天治天得利貨幣市場基金招募說明書

　　基金管理人：天治基金管理有限公司

　　基金托管人：中國民生銀行股份有限公司

　　一、緒言

　　本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》(以下簡稱“《暫行規(guī)定》”)和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及《天治天得利貨幣市場基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)編寫。

　　本招募說明書闡述了天治天得利貨幣市場基金(以下簡稱“本基金”)的投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險、費(fèi)率等與投資者投資決策有關(guān)的全部必要事項，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說明書。

　　基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　本基金根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集。本招募說明書由本基金管理人解釋。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書做出任何解釋或者說明。

　　本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件�；�金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)�；�金投資者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。

　　二、釋義

　　本招募說明書中，除非文義另有所指，下列詞語或簡稱代表如下含義：

　　基金或本基金：指天治天得利貨幣市場基金；

　　基金合同：指《天治天得利貨幣市場基金基金合同》及其任何有效的修訂和補(bǔ)充；

　　招募說明書：指《天治天得利貨幣市場基金招募說明書》及其定期的更新；

　　托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人簽訂的《天治天得利貨幣市場基金托管協(xié)議》及其任何有效的修訂和補(bǔ)充；

　　發(fā)售公告：指《天治天得利貨幣市場基金基金份額發(fā)售公告》；

　　業(yè)務(wù)規(guī)則：指《天治基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》；

　　中國：就本招募說明書而言，指中華人民共和國(不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū))；

　　法律法規(guī):指中國現(xiàn)時有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件、地方法規(guī)、地方政府規(guī)章及規(guī)范性文件；

　　《基金法》:指《中華人民共和國證券投資基金法》；

　　《銷售辦法》:指《證券投資基金銷售管理辦法》；

　　《運(yùn)作辦法》:指《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》；

　　《信息披露辦法》:指《證券投資基金信息披露管理辦法》；

　　《暫行規(guī)定》:指《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》；

　　《信息披露特別規(guī)定》:指《證券投資基金信息披露編報規(guī)則第5號<貨幣市場基金信息披露特別規(guī)定>》；

　　中國證監(jiān)會:指中國證券監(jiān)督管理委員會；

　　基金合同當(dāng)事人:指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的基金管理人、基金托管人和基金份額持有人；

　　基金管理人:指天治基金管理有限公司；

　　基金托管人:指中國民生銀行股份有限公司；

　　基金份額持有人:指依法并依據(jù)基金合同、招募說明書取得并持有本基金份額的投資者；

　　個人投資者:指符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資開放式證券投資基金的自然人；

　　機(jī)構(gòu)投資者:指符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資開放式證券投資基金的在中華人民共和國境內(nèi)注冊登記或經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立的法人、社會團(tuán)體和其他組織、機(jī)構(gòu)；

　　合格境外機(jī)構(gòu)投資者:指符合法律法規(guī)規(guī)定可投資于中國境內(nèi)證券市場的中國境外的機(jī)構(gòu)投資者；

　　投資者:指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者的總稱；

　　銷售機(jī)構(gòu):指天治基金管理有限公司及基金代銷機(jī)構(gòu)；

　　基金代銷機(jī)構(gòu):指取得基金代銷業(yè)務(wù)資格，接受基金管理人委托并與基金管理人簽訂了代銷協(xié)議，代為辦理基金銷售服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；

　　基金銷售網(wǎng)點:指天治基金管理有限公司的直銷網(wǎng)點及基金代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點；

　　注冊登記業(yè)務(wù):指基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等；

　　注冊登記機(jī)構(gòu):指天治基金管理有限公司或其委托辦理基金注冊登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；

　　基金合同生效日:指本基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的條件，基金管理人聘請法定機(jī)構(gòu)驗資并辦理完畢基金備案手續(xù)，獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日；

　　基金合同終止日:指基金合同規(guī)定的終止事由出現(xiàn)后按照基金合同規(guī)定的程序并報中國證監(jiān)會備案并公告之日；

　　募集期:指自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月的期間；

　　基金存續(xù)期:指基金合同生效后合法存續(xù)的不定期之期間；

　　日/天:指公歷日；

　　月:指公歷月；

　　工作日:指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；

　　開放日:指銷售機(jī)構(gòu)為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日；

　　T日:指申購、贖回或辦理其他基金業(yè)務(wù)的申請日；

　　T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)；

　　元：指人民幣元；

　　認(rèn)購：指在本基金募集期內(nèi)，投資者購買本基金份額的行為；

　　發(fā)售：指在本基金募集期內(nèi)，銷售機(jī)構(gòu)向投資者銷售本基金份額的行為；

　　申購：指基金合同生效后，基金投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人購買基金份額的行為；

　　贖回：指基金合同生效后，基金投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人賣出基金份額的行為；

　　基金轉(zhuǎn)換：指投資者依照基金合同和招募說明書的規(guī)定向基金管理人提出申請將其所持有基金管理人管理的任一開放式基金(轉(zhuǎn)出基金)的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的任何其他開放式基金(轉(zhuǎn)入基金)的基金份額的行為；

　　轉(zhuǎn)托管：指投資者將其持有的同一基金賬戶下的基金份額從某一交易賬戶轉(zhuǎn)入另一交易賬戶的業(yè)務(wù)；

　　定期定額投資計劃：指投資者通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式；

　　銷售服務(wù)費(fèi)：指本基金用于持續(xù)銷售和服務(wù)基金份額持有人的費(fèi)用。本基金從基金財產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi)，該筆費(fèi)用屬于基金的營運(yùn)費(fèi)用；

　　基金賬戶：指基金注冊登記機(jī)構(gòu)給投資者開立的用于記錄投資者持有基金管理人管理的開放式基金份額情況的憑證；

　　交易賬戶：指各銷售機(jī)構(gòu)為投資者開立的記錄投資者通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理基金交易所引起的基金份額的變動及結(jié)余情況的賬戶；

　　基金資產(chǎn)總值：指基金所購買的各類證券及票據(jù)、銀行存款本息和本基金應(yīng)收的基金申購款以及其他投資所形成的價值總和；

　　基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值扣除負(fù)債后的凈資產(chǎn)值；

　　基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值的過程；

　　攤余成本法：指估值對象以買入成本列示，按票面利率或協(xié)議利率并考慮其買入時的溢價與折價，在其剩余存續(xù)期限內(nèi)平均攤銷，每日計提損益；

　　基金收益：指基金投資所得債券利息、票據(jù)投資收益、買賣證券差價、銀行存款利息以及其他合法收益；

　　每萬份基金凈收益：指每萬份基金份額的日凈收益；

　　基金7日年化收益率：指以最近7日(含節(jié)假日)收益所折算的基金年收益率；

　　指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進(jìn)行信息披露的報刊、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站及其他媒體；

　　不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免并不能克服且在基金合同由基金托管人、基金管理人簽署之日后發(fā)生的，使基金合同當(dāng)事人無法全部履行或無法部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、疫病傳播、恐怖主義行為、政府征用、沒收、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫�；蛲Ｖ菇灰�。

　　三、基金管理人

　　(一)基金管理人概況

　　1、名稱：天治基金管理有限公司

　　2、住所：上海市延平路83號501-503室

　　3、成立日期：2003年5月27日

　　4、法定代表人：趙玉彪

　　5、辦公地址：上海市復(fù)興西路159號

　　6、電話：021-64371155

　　7、聯(lián)系人：張麗紅

　　8、注冊資本：1億元人民幣

　　9、股權(quán)結(jié)構(gòu)：吉林省信托投資有限責(zé)任公司出資人民幣4000萬，占注冊資本的40%，吉林市國有資產(chǎn)經(jīng)營有限責(zé)任公司出資人民幣2000萬，占注冊資本的20%，中國吉林森林工業(yè)(集團(tuán))總公司出資人民幣2000萬，占注冊資本的20%，吉林省漢維實業(yè)有限公司出資人民幣2000萬，占注冊資本的20%。

　　10、簡要情況介紹：天治基金公司下設(shè)投資管理部、研究發(fā)展部、定量研究部、市場營銷部、機(jī)構(gòu)理財部、基金清算部、信息技術(shù)部、監(jiān)察稽核部和綜合管理部共九個職能部門以及北京分公司。目前公司共管理三只開放式基金，分別是天治財富增長證券投資基金、天治品質(zhì)優(yōu)選混合型證券投資基金和天治核心成長股票型證券投資基金(LOF)。天治財富增長基金于2004年6月25日募集結(jié)束，6月29日基金合同生效，托管行為上海浦東發(fā)展銀行。天治品質(zhì)優(yōu)選基金于2005年1月7日募集結(jié)束，1月12日基金合同生效，托管行為中國民生銀行。天治核心成長基金(LOF)于2006年1月12日募集結(jié)束，1月20日基金合同生效，托管行為交通銀行。

　　(二)主要人員情況

　　1、基金管理人董事、監(jiān)事、經(jīng)理層成員

　　趙玉彪先生：董事長，在讀研究生，歷任吉林省信托投資公司上海證券業(yè)務(wù)部交易部經(jīng)理、吉林省信托投資公司上海洪山路證券營業(yè)部經(jīng)理兼駐上海證券交易所出市代表、上海金路達(dá)投資管理有限公司總經(jīng)理，現(xiàn)任天治基金管理有限公司董事長。

　　張興波先生：董事，碩士,高級會計師，歷任吉林省食品公司財會科長、吉林省財政廳商貿(mào)處副處長和基建處處長、吉林省信托投資公司常務(wù)副總經(jīng)理、吉林省信托投資公司總經(jīng)理，現(xiàn)任吉林省信托投資有限責(zé)任公司董事長兼黨委書記。

　　祖煜先生：董事，總經(jīng)理，碩士，歷任原上海萬國證券公司國際業(yè)務(wù)部高級項目經(jīng)理、安徽省證券公司國際業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人、廣發(fā)證券股份有限公司國際業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理、廣發(fā)中外合資基金籌備負(fù)責(zé)人、天治基金管理有限公司副總經(jīng)理，現(xiàn)任天治基金管理有限公司總經(jīng)理。

　　閆洪飆先生：董事，學(xué)士，歷任國家計委國家投資公司資金財會局處長、北京三鳴集團(tuán)總裁、上海昊遠(yuǎn)投資有限公司總裁，現(xiàn)任北京柳芳苑房地產(chǎn)開發(fā)有限公司執(zhí)行董事、北京海天陽光數(shù)碼科技有限公司董事長。

　　張屹山先生：獨(dú)立董事，學(xué)士，歷任吉林大學(xué)數(shù)學(xué)系助教、吉林大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院講師、副教授，現(xiàn)任吉林大學(xué)商學(xué)院教授、商學(xué)院院長。

　　劉二飛先生：獨(dú)立董事，碩士，歷任美國高盛公司執(zhí)行董事、美國Smith　Barney公司董事總經(jīng)理、法國東方匯理銀行董事總經(jīng)理，現(xiàn)任美林中國主席兼亞太區(qū)高科技部主管。

　　陶武平先生：獨(dú)立董事，碩士，歷任上海市司法學(xué)校教務(wù)科長、上海市聯(lián)合律師事務(wù)所律師、上海浦東律師事務(wù)所律師，現(xiàn)任上海申達(dá)律師事務(wù)所主任。

　　陳維平先生：監(jiān)事，碩士,高級會計師，歷任吉林省能源協(xié)作辦公室職員、吉林省土畜產(chǎn)進(jìn)出口公司海南公司經(jīng)理、吉林亞太國際實業(yè)發(fā)展總公司總經(jīng)理、吉林省國際實業(yè)發(fā)展總公司總經(jīng)理，現(xiàn)任吉林省漢維實業(yè)有限公司總經(jīng)理。

　　張麗紅女士：監(jiān)事，碩士，歷任山西財經(jīng)大學(xué)會計學(xué)系助教、陜西省證券公司上海開魯路證券營業(yè)部總經(jīng)理助理、上海交大頂峰創(chuàng)業(yè)投資有限公司財務(wù)部經(jīng)理，現(xiàn)就職于天治基金管理有限公司監(jiān)察稽核部。

　　侯丹宇女士：副總經(jīng)理，學(xué)士，歷任吉林省信托投資公司上海證券業(yè)務(wù)部營業(yè)部經(jīng)理、東北證券有限責(zé)任公司上海洪山路證券營業(yè)部總經(jīng)理、天治基金管理有限公司督察長，現(xiàn)任天治基金管理有限公司副總經(jīng)理。

　　劉偉先生：督察長，學(xué)士，歷任吉林省信托投資有限責(zé)任公司星火項目處項目負(fù)責(zé)人、自營基金業(yè)務(wù)部副經(jīng)理、上海全路達(dá)創(chuàng)業(yè)投資公司董事長，現(xiàn)任天治基金管理有限公司督察長。

　　2、本基金基金經(jīng)理

　　史向明女士，31歲，復(fù)旦大學(xué)概率論與數(shù)理統(tǒng)計專業(yè)碩士，證券投資研究、基金管理從業(yè)經(jīng)驗6年。曾任職于銀河證券上海總部研究中心、天治基金管理有限公司研究發(fā)展部、投資管理部，期間從事固定收益研究與投資工作�，F(xiàn)就職于天治基金管理有限公司投資管理部。

　　3、投資決策委員會成員

　　總經(jīng)理祖煜先生、研究發(fā)展部總監(jiān)兼投資管理部總監(jiān)駱澤斌先生、天治品質(zhì)優(yōu)選混合型證券投資基金基金經(jīng)理謝京先生。

　　4、上述人員之間無親屬關(guān)系。

　　(三)基金管理人的職責(zé)

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

　　1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

　　2、辦理基金備案手續(xù)；

　　3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；

　　4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；

　　5、進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

　　6、編制基金季度、半年度和年度報告；

　　7、計算并公告基金資產(chǎn)凈值、每萬份基金凈收益及基金7日年化收益率；

　　8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

　　9、召集基金份額持有人大會；

　　10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；

　　11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；

　　12、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。

　　(四)基金管理人承諾

　　1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》、《基金法》等法律法規(guī)的行為，并承諾建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違法違規(guī)行為的發(fā)生；

　　2、基金管理人承諾建立健全的內(nèi)部風(fēng)險控制制度，采取有效措施，防止以基金財產(chǎn)從事下列行為：

　　(1)承銷證券；

　　(2)向他人貸款或者提供擔(dān)保；

　　(3)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

　　(4)買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外；

　　(5)向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；

　　(6)買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；

　　(7)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；

　　(8)不公平地對待基金管理人管理的不同基金財產(chǎn)；

　　(9)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。　

　　3、基金經(jīng)理承諾

　　(1)依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；

　　(2)不利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；

　　(3)不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；

　　(4)不以任何形式為其他組織或個人進(jìn)行證券交易。

　　(五)基金管理人的內(nèi)部控制制度　

　　基金管理人的內(nèi)部控制制度包括內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章。其中內(nèi)控大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，對各項基本管理制度的總攬和指導(dǎo)，內(nèi)控大綱明確了內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、內(nèi)控環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容�；�本管理制度包括風(fēng)險控制制度、基金會計制度、信息披露制度、檔案管理制度、信息系統(tǒng)管理制度、行政管理制度、監(jiān)察稽核制度和危機(jī)處理制度。部門業(yè)務(wù)規(guī)章是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對各部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、工作要求、業(yè)務(wù)流程等的具體說明。

　　1、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制的原則

　　(1)健全性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)覆蓋公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機(jī)構(gòu)和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個經(jīng)營環(huán)節(jié)。

　　(2)有效性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)科學(xué)、合理、有效，公司全體職員必須竭力維護(hù)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行，任何職員不得擁有超越制度約束的權(quán)力。

　　(3)獨(dú)立性原則：公司應(yīng)當(dāng)在精簡高效的基礎(chǔ)上設(shè)立能充分滿足公司經(jīng)營運(yùn)作需要的機(jī)構(gòu)、部門和崗位，各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職能上保持相對獨(dú)立性。監(jiān)察稽核部保持高度的獨(dú)立性和權(quán)威性，協(xié)助和配合督察長負(fù)責(zé)對公司各部門內(nèi)部風(fēng)險管理工作進(jìn)行稽核和檢查。

　　(4)相互制約原則：內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，并通過切實可行的相互制衡措施來消除內(nèi)部控制中的盲點。

　　(5)防火墻原則：公司基金財產(chǎn)、固有財產(chǎn)和其他財產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離，基金投資研究、決策、執(zhí)行、清算、評估等部門和崗位應(yīng)當(dāng)在物理上和制度上適當(dāng)隔離。

　　(6)成本效益原則：公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，力爭以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

　　(7)適時性原則：內(nèi)部控制應(yīng)具有前瞻性，公司將根據(jù)國家法律法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境的改變和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)部環(huán)境的變化及時對公司內(nèi)部控制體系進(jìn)行相應(yīng)的修改和完善。

　　(8)定性和定量相結(jié)合原則：在以上原則的基礎(chǔ)上，建立定量的風(fēng)險控制指標(biāo)體系，使風(fēng)險控制更具客觀性和操作性。

　　2、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制組織體系及職能

　　公司內(nèi)部控制組織體系是一個分工明確的組織結(jié)構(gòu)，具體而言包括如下組成部分：

　　(1)董事會合規(guī)與風(fēng)險控制委員會：作為董事會下設(shè)的專門委員會之一，其主要職能是：檢查公司經(jīng)理層遵守有關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的情況；監(jiān)督、控制公司在機(jī)構(gòu)設(shè)置、管理制度、經(jīng)營決策程序、內(nèi)控體系等方面的合規(guī)合法性，發(fā)現(xiàn)問題及時向董事會匯報；研究擬訂公司的風(fēng)險管理戰(zhàn)略和政策，報董事會批準(zhǔn)；組織制訂公司風(fēng)險控制制度；檢查公司風(fēng)險控制制度的完善性；檢查評估公司風(fēng)險控制制度的執(zhí)行情況；檢查公司部門內(nèi)部控制制度的制定、完善和執(zhí)行；負(fù)責(zé)組織對公司存在的重大風(fēng)險隱患或出現(xiàn)的重大風(fēng)險事故進(jìn)行內(nèi)部調(diào)查，并將調(diào)查結(jié)果和處理意見報告董事會，由董事會決議作出處理。

　　(2)督察長：督察長負(fù)責(zé)公司的督察稽核工作，對董事會負(fù)責(zé)，對公司的各項制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)察、稽核。

　　(3)內(nèi)部控制委員會：內(nèi)部控制委員會是公司內(nèi)部協(xié)助經(jīng)營管理層進(jìn)行風(fēng)險控制與風(fēng)險管理的非常設(shè)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司內(nèi)部控制層面的風(fēng)險監(jiān)控，內(nèi)部控制委員會下設(shè)風(fēng)險評估小組，主要職責(zé)是針對公司在經(jīng)營管理中的風(fēng)險進(jìn)行評估且提出防范措施，并針對公司經(jīng)營管理活動中發(fā)生的重大突發(fā)性事件和重大危機(jī)情況，實施危機(jī)處理。

　　(4)投資決策委員會：投資決策委員會是公司的最高投資決策機(jī)構(gòu)，在內(nèi)部控制組織體系中負(fù)責(zé)基金投資決策層面的風(fēng)險管理，投資決策委員會下設(shè)數(shù)量分析小組，負(fù)責(zé)開發(fā)基金風(fēng)控系統(tǒng)及其他輔助投資分析工具，對基金投資組合(或投資組合方案)進(jìn)行數(shù)量化風(fēng)險分析和績效評估。

　　(5)監(jiān)察稽核部：監(jiān)察稽核部全面負(fù)責(zé)公司的監(jiān)察稽核工作，對公司內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理政策的執(zhí)行情況進(jìn)行合規(guī)性監(jiān)督檢查，向公司管理層和有關(guān)機(jī)構(gòu)提供獨(dú)立、客觀、公正的意見或建議。

　　(6)各業(yè)務(wù)部門：風(fēng)險控制是每一個業(yè)務(wù)部門和員工重要的責(zé)任。各部門的主管在權(quán)限范圍內(nèi)，對其負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查監(jiān)督和風(fēng)險控制。各個員工根據(jù)國家法律法規(guī)、公司規(guī)章制度、道德規(guī)范和行為準(zhǔn)則、本人的崗位職責(zé)進(jìn)行自律。

　　3、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制基本制度

　　(1)風(fēng)險控制制度

　　內(nèi)部風(fēng)險控制制度由一系列的具體制度構(gòu)成。公司根據(jù)自身經(jīng)營特點設(shè)立順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的四層監(jiān)控防線：即一線崗位自控與互控為基礎(chǔ)的第一層監(jiān)控防線；部門內(nèi)各子部門、部門和部門之間的自控和互控為基礎(chǔ)的第二層監(jiān)控防線；內(nèi)部監(jiān)察稽核部對各崗位、各部門、各項業(yè)務(wù)全面實施監(jiān)督反饋的第三層監(jiān)控防線；以內(nèi)部控制委員會為主體的第四層監(jiān)控防線，實施對公司各類業(yè)務(wù)和風(fēng)險的總體控制。

　　(2)監(jiān)察稽核制度

　　公司設(shè)立獨(dú)立的監(jiān)察稽核部門。監(jiān)察稽核部門的職責(zé)是依據(jù)國家的有關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度，在所賦予的權(quán)限內(nèi)，按照所規(guī)定的程序和適當(dāng)?shù)姆椒▽ΡO(jiān)察稽核對象進(jìn)行公正客觀的檢查和評價。

　　(3)投資管理制度

　　本公司制定的基金投資管理制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程包括基本管理制度、部門管理制度以及業(yè)務(wù)手冊三個層次。①本公司制定的基金投資基本管理制度用以規(guī)范基金投資管理方面的相關(guān)工作，包括投資管理的基本原則、決策程序、組織架構(gòu)，以及投資管理過程中涉及的投資、研究、交易、投資表現(xiàn)評估、投資風(fēng)險分析和風(fēng)險控制等工作的基本規(guī)范、程序和職責(zé)等。②投資管理相關(guān)部門投資管理部、中央交易室和研究發(fā)展部等分別制定了部門管理制度，用以規(guī)范每個部門的崗位、職責(zé)、業(yè)務(wù)和人員等。③編制投資管理業(yè)務(wù)手冊，包括《投資手冊》、《交易手冊》、《研究手冊》等，作為基本管理制度和部門管理制度的重要補(bǔ)充，用以保證投資管理相關(guān)工作規(guī)范、有序、優(yōu)質(zhì)、高效地進(jìn)行。

　　(4)會計控制制度

　　公司通過嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)法律法規(guī)、會計政策和制度，做好公司各項經(jīng)營管理活動的會計核算和財務(wù)管理工作；并做好公司所管理的基金財產(chǎn)的會計核算工作，以如實反映和記錄基金財產(chǎn)運(yùn)作的情況。

　　公司確�；�金財產(chǎn)與公司固有財產(chǎn)完全分開，分別設(shè)立賬戶進(jìn)行管理，獨(dú)立核算，公司股東和債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)主張權(quán)利，公司會計核算與基金會計核算在業(yè)務(wù)規(guī)范人員崗位和辦公區(qū)域上進(jìn)行嚴(yán)格區(qū)分。公司對所管理的不同基金分別設(shè)立賬戶，分賬管理，以確保每只基金和基金財產(chǎn)的完整和獨(dú)立。

　　(5)技術(shù)系統(tǒng)控制制度

　　為擔(dān)保技術(shù)系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行，公司對硬件設(shè)備的安全運(yùn)行、數(shù)據(jù)傳輸與網(wǎng)絡(luò)安全管理、軟硬件的維護(hù)、數(shù)據(jù)的備份、信息技術(shù)人員操作管理、危機(jī)處理等方面都制定了完善的制度。

　　4、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明

　　本公司確知建立、實施、維持和完善內(nèi)部控制制度是本公司董事會及管理層的責(zé)任。本公司特別聲明以上關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實準(zhǔn)確，并承諾將根據(jù)市場環(huán)境的變化和業(yè)務(wù)的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。

　　四、基金托管人

　　(一)基金托管人概況

　　1、基本情況

　　名稱：中國民生銀行股份有限公司

　　住所:　北京市東城區(qū)正義路4號　

　　成立日期:　1996年2月7日

　　注冊資本:　2,586,721,300元

　　法定代表人:　經(jīng)叔平

　　辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號

　　電話：010-58560666

　　聯(lián)系人：辛潔

　　2、主要人員情況

　　中國民生銀行股份有限公司基金托管部門目前共有員工9人，平均年齡35歲，100%員工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷，50%以上員工具有碩士以上文憑。員工100%都具有基金從業(yè)資格。

　　3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況

　　中國民生銀行股份有限公司于2004年7月9日獲得基金托管資格，本基金為中國民生銀行股份有限公司托管的第四只基金。

　　(二)基金托管人的內(nèi)部控制制度

　　1、內(nèi)部風(fēng)險控制目標(biāo)

　　強(qiáng)化內(nèi)部管理，保障國家的金融方針政策及相關(guān)法律法規(guī)貫徹執(zhí)行，保證自覺合規(guī)依法經(jīng)營，形成一個運(yùn)作規(guī)范化、管理科學(xué)化、監(jiān)控制度化的內(nèi)控體系，保障業(yè)務(wù)正常運(yùn)行，維護(hù)基金份額持有人及基金托管人的合法權(quán)益。

　　2、內(nèi)部風(fēng)險控制組織結(jié)構(gòu)

　　中國民生銀行股份有限公司基金托管業(yè)務(wù)內(nèi)部風(fēng)險控制組織結(jié)構(gòu)由中國民生銀行股份有限公司稽核監(jiān)察部、基金托管部內(nèi)設(shè)風(fēng)險控制處及基金托管部各業(yè)務(wù)處室共同組成�？傂谢�核部對各業(yè)務(wù)部門風(fēng)險控制工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督�；�金托管部內(nèi)設(shè)獨(dú)立、專職的內(nèi)部監(jiān)督稽核處，負(fù)責(zé)擬定托管業(yè)務(wù)風(fēng)險控制工作總體思路與計劃，組織、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督各業(yè)務(wù)處室風(fēng)險控制工作的實施。各業(yè)務(wù)處室在各自職責(zé)范圍內(nèi)實施具體的風(fēng)險控制措施。

　　3、內(nèi)部風(fēng)險控制原則

　　(1)全面性原則：風(fēng)險控制必須覆蓋基金托管部的所有處室和崗位，滲透各項業(yè)務(wù)過程和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；風(fēng)險控制責(zé)任應(yīng)落實到每一業(yè)務(wù)部門和業(yè)務(wù)崗位，每位員工對自己崗位職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險負(fù)責(zé)。

　　(2)獨(dú)立性原則：基金托管部設(shè)立獨(dú)立的風(fēng)險控制處，該處室保持高度的獨(dú)立性和權(quán)威性，負(fù)責(zé)對托管業(yè)務(wù)風(fēng)險控制工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。

　　(3)相互制約原則：各處室在內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計上要形成一種相互制約的機(jī)制，建立不同崗位之間的制衡體系。

　　(4)定性和定量相結(jié)合原則：建立完備的風(fēng)險管理指標(biāo)體系，使風(fēng)險管理更具客觀性和操作性。

　　(5)防火墻原則：托管部自身財務(wù)與基金財務(wù)嚴(yán)格分開；托管業(yè)務(wù)日常操作部門與行政、研發(fā)和營銷等部門嚴(yán)格分離。

　　4、內(nèi)部風(fēng)險控制制度和措施

　　(1)制度建設(shè)：建立了明確的崗位職責(zé)、科學(xué)的業(yè)務(wù)流程、詳細(xì)的操作手冊、嚴(yán)格的人員行為規(guī)范等一系列規(guī)章制度。

　　(2)建立健全的組織管理結(jié)構(gòu)：前后臺分離，不同部門、崗位相互牽制。

　　(3)風(fēng)險識別與評估：監(jiān)督稽核處指導(dǎo)業(yè)務(wù)處室進(jìn)行風(fēng)險識別、評估，制定并實施風(fēng)險控制措施。

　　(4)相對獨(dú)立的業(yè)務(wù)操作空間：業(yè)務(wù)操作區(qū)相對獨(dú)立，實施門禁管理和音像監(jiān)控。

　　(5)人員管理：進(jìn)行定期的業(yè)務(wù)與職業(yè)道德培訓(xùn)，使員工樹立風(fēng)險防范與控制理念，并簽訂承諾書。

　　(6)應(yīng)急預(yù)案：制定完備的《應(yīng)急預(yù)案》，并組織員工定期演練；建立異地災(zāi)備中心，保證業(yè)務(wù)不中斷。

　　5、基金托管部內(nèi)部風(fēng)險控制

　　中國民生銀行股份有限公司從控制環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息溝通、監(jiān)控等五個方面構(gòu)建了托管業(yè)務(wù)風(fēng)險控制體系。

　　(1)堅持風(fēng)險管理與業(yè)務(wù)發(fā)展同等重要的理念。托管業(yè)務(wù)是商業(yè)銀行新興的中間業(yè)務(wù)，中國民生銀行股份有限公司基金托管部從成立之日起就特別強(qiáng)調(diào)規(guī)范運(yùn)作，一直將建立一個系統(tǒng)、高效的風(fēng)險防范和控制體系作為工作重點。隨著市場環(huán)境的變化和托管業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，新問題新情況不斷出現(xiàn)，中國民生銀行股份有限公司基金托管部始終將風(fēng)險管理放在與業(yè)務(wù)發(fā)展同等重要的位置，視風(fēng)險防范和控制為托管業(yè)務(wù)生存和發(fā)展的生命線。

　　(2)實施全員風(fēng)險管理。完善的風(fēng)險管理體系需要從上至下每個員工的共同參與，只有這樣，風(fēng)險控制制度和措施才會全面、有效。中國民生銀行股份有限公司基金托管部實施全員風(fēng)險管理，將風(fēng)險控制責(zé)任落實到具體業(yè)務(wù)處室和業(yè)務(wù)崗位，每位員工對自己崗位職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險負(fù)責(zé)。

　　(3)建立分工明確、相互牽制的風(fēng)險控制組織結(jié)構(gòu)。托管部通過建立縱向雙人制，橫向多處室制的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，形成不同處室、不同崗位相互制衡的組織結(jié)構(gòu)。

　　(4)以制度建設(shè)作為風(fēng)險管理的核心。中國民生銀行股份有限公司基金托管部十分重視內(nèi)部控制制度的建設(shè)，已經(jīng)建立了一整套內(nèi)部風(fēng)險控制制度，包括業(yè)務(wù)管理辦法、內(nèi)部控制制度、員工行為規(guī)范、崗位職責(zé)及涵括所有后臺運(yùn)作環(huán)節(jié)的操作手冊。以上制度隨著外部環(huán)境和業(yè)務(wù)的發(fā)展還會不斷增加和完善。

　　(5)制度的執(zhí)行和監(jiān)督是風(fēng)險控制的關(guān)鍵。制度執(zhí)行比編寫制度更重要，制度落實檢查是風(fēng)險控制管理的有力保證。中國民生銀行股份有限公司基金托管部內(nèi)部設(shè)置專職監(jiān)督稽核處，依照有關(guān)法律規(guī)章，每兩月對業(yè)務(wù)的運(yùn)行進(jìn)行一次稽核檢查。總行稽核部也不定期對基金托管部進(jìn)行稽核檢查。

　　(6)將先進(jìn)的技術(shù)手段運(yùn)用于風(fēng)險控制中。在風(fēng)險管理中，技術(shù)控制風(fēng)險比制度控制風(fēng)險更加可靠，可將人為不確定因素降至最低。托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)需求不僅從業(yè)務(wù)方面而且從風(fēng)險控制方面都要經(jīng)過多方論證，托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)具有較強(qiáng)的自動風(fēng)險控制功能。

　　(三)基金托管人對基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序

　　根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，對基金的投資對象、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)凈值的計算、基金管理人報酬的計提和支付、基金托管人報酬的計提和支付、基金申購資金的到賬和贖回資金的劃付、基金收益分配等行為的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。

　　基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的違反《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對確認(rèn)并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。

　　基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人限期糾正。

　　五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　(一)基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

　　1、直銷機(jī)構(gòu)

　　名稱：天治基金管理有限公司

　　辦公地址：上海市徐匯區(qū)復(fù)興西路159號

　　法定代表人：趙玉彪

　　直銷中心電話：(021)64718300

　　直銷中心傳真：(021)64375409

　　聯(lián)系人：鄧智生

　　2、代銷機(jī)構(gòu)

　　(1)中國民生銀行股份有限公司

　　住所:　北京市東城區(qū)正義路4號　

　　辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號

　　法定代表人:　經(jīng)叔平　

　　客戶服務(wù)電話：95568

　　傳真：010-58560794

　　電話：010-58560758，58560666-8988

　　聯(lián)系人：吳杰

　　(2)中國銀河證券有限責(zé)任公司

　　住所：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座　

　　法定代表人：朱利

　　客戶服務(wù)電話：010-68016655

　　電話：010-66568587

　　聯(lián)系人：郭京華

　　網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn

　　(3)國泰君安證券股份有限公司

　　住所：上海市浦東新區(qū)商城路618號

　　法定代表人：祝幼一

　　客戶服務(wù)電話：400-8888-666

　　聯(lián)系人：芮敏祺

　　網(wǎng)站:　www.gtja.com　

　　(4)海通證券股份有限公司

　　注冊地址：　上海市淮海中路98號

　　法定代表人：王開國

　　電話：021-53594566

　　聯(lián)系人：金蕓

　　客服電話：021-962503或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點咨詢電話

　　公司網(wǎng)址：www.htsec.com

　　(5)中信建投證券有限責(zé)任公司　

　　住所：北京市新中街68號　

　　辦公地址：北京朝內(nèi)大街188號　

　　法定代表人：黎曉宏

　　客戶服務(wù)電話：400-8888-108　

　　聯(lián)系人：權(quán)唐　

　　網(wǎng)站：www.csc108.com

　　(6)申銀萬國證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市常熟路171號

　　辦公地址：同上

　　電話：021-54033888

　　傳真：021-54035333

　　客服電話：021-962505

　　網(wǎng)址：www.sw2000.com.cn

　　聯(lián)系人：王序微

　　(7)招商證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座40—45層

　　法定代表人：宮少林

　　電話：0755-82943511

　　傳真：0755-82943237

　　聯(lián)系人：黃健

　　客戶服務(wù)熱線：4008888111、0755-26951111

　　(8)華泰證券有限責(zé)任公司

　　住所：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈

　　法定代表人：吳萬善

　　電話：025-84457777-882、721

　　聯(lián)系人：張雪瑾、袁紅彬

　　網(wǎng)址：www.htsc.com.cn

　　(9)興業(yè)證券股份有限公司　

　　住所：福建省福州市湖東路99號標(biāo)力大廈　

　　法定代表人：蘭榮

　　客戶服務(wù)電話：021-68419125　

　　聯(lián)系人：繆白　

　　網(wǎng)站：www.xyzq.com.cn

　　(10)東方證券股份有限公司　

　　住所：上海市浦東大道720號20樓　

　　法定代表人：王益民

　　客戶服務(wù)電話：021-962506　

　　聯(lián)系人:盛云　

　　網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn

　　(11)金元證券有限責(zé)任公司

　　住所：深圳市深南大道4001號時代金融中心17樓

　　法定代表人：鄭輝

　　聯(lián)系電話：0755-83025695

　　聯(lián)系人：金春

　　(12)齊魯證券有限公司

　　注冊地址：山東省濟(jì)南市經(jīng)十路128號

　　法定代表人：李瑋

　　聯(lián)系人：傅詠梅

　　電話：0531-82024184、0531-82024147

　　傳真：0531-82024197

　　客戶服務(wù)熱線：0531-82024184

　　(13)長江證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：武漢新華下路特8號長江證券大廈

　　法人代表：明云成

　　聯(lián)系人：畢艇

　　電話：027-65799560

　　傳真：027-85481532

　　客戶熱線：027-65799883

　　公司網(wǎng)站：www.cz318.com.cn

　　(14)東北證券有限責(zé)任公司

　　住所：吉林省長春市人民大街138-1號

　　法定代表人：李樹

　　客戶服務(wù)電話：0431-5096702

　　聯(lián)系人：高新宇

　　網(wǎng)址：www.nesc.cn

　　(15)第一創(chuàng)業(yè)證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：深圳羅湖區(qū)筍崗路12號中民時代廣場B座25、26層

　　法定代表人：劉學(xué)民

　　聯(lián)系人：梁少珍

　　電話：0755-25832493

　　傳真：0775-25831718

　　公司網(wǎng)址：www.firstcapital.com

　　(16)山西證券有限責(zé)任公司　

　　住所：山西省太原市府西街69號山西國貿(mào)中心　

　　法定代表人：吳晉安

　　客戶服務(wù)電話：0351-8686868　

　　聯(lián)系人：鄒連星　劉文康　

　　網(wǎng)址：www.i618.com.cn　

　　(二)注冊登記機(jī)構(gòu)

　　名稱：天治基金管理有限公司

　　辦公地址：上海市徐匯區(qū)復(fù)興西路159號

　　法定代表人：趙玉彪

　　電話：021-64371155

　　傳真：021-64715377

　　聯(lián)系人：黃薇

　　(三)律師事務(wù)所

　　名稱：上海源泰律師事務(wù)所

　　住所：上海浦東南路256號華夏銀行大廈14層

　　負(fù)責(zé)人：廖海

　　經(jīng)辦律師：廖�！√镄l(wèi)紅

　　電話：021-51150298

　　聯(lián)系人：廖海

　　(四)會計師事務(wù)所

　　名稱：安永大華會計師事務(wù)所有限責(zé)任公司

　　住所：上海市長樂路989號世紀(jì)商貿(mào)廣場45樓

　　法定代表人：沈鈺文

　　辦公地址：上海市長樂路989號世紀(jì)商貿(mào)廣場23樓

　　經(jīng)辦

　　電話：24052000

　　傳真：54075507

　　聯(lián)系人：蔣燕華