交銀施羅德穩(wěn)健配置基金基金份額發(fā)售公告(3)

　　四、機構(gòu)投資者的開戶與認購程序

　　(一)直銷網(wǎng)點

　　如果機構(gòu)投資者認購金額在100，000元(含100，000元)以上，可以選擇到本公司直銷中心辦理。

　　1、業(yè)務(wù)辦理時間：基金募集期每日的9：00-16：00(周六、周日和法定節(jié)假日不受理)。

　　2、機構(gòu)投資者辦理開戶和認購申請時，應(yīng)由指定經(jīng)辦人親赴直銷網(wǎng)點，并提供下列資料：

　　①上海A股股東代碼卡或證券投資基金賬戶代碼卡(如有)；

　　②加蓋單位公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及副本原件；事業(yè)法人、社會團體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；

　　③基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書；

　　④業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件；

　　⑤印鑒卡一式三份；

　　⑥指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》原件及復(fù)印件(或指定銀行出具的開戶證明)；

　　⑦填妥的《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請表》并加蓋單位公章；

　　⑧填妥的《開放式基金交易業(yè)務(wù)申請表》并加蓋單位公章。

　　注：“指定銀行賬戶”是指：在本直銷網(wǎng)點認購基金的投資者需指定一銀行賬戶作為投資者贖回、分紅等資金結(jié)算匯入賬戶。此賬戶可為投資者在任一商業(yè)銀行的存款賬戶，賬戶名稱必須與投資者名稱嚴格一致。

　　3、認購資金的劃撥程序：

　　(1)機構(gòu)投資者開戶后，在辦理認購手續(xù)前，應(yīng)將足額資金通過銀行系統(tǒng)匯入本公司指定的下列銀行賬戶：

　　戶名：交銀施羅德基金管理有限公司直銷專戶

　　開戶行：交通銀行上海市分行交銀大廈支行

　　賬號：310066577018150012847

　　或者：

　　戶名：交銀施羅德基金管理有限公司直銷專戶

　　開戶行：中國工商銀行上海市分行營業(yè)部

　　賬號：1001202919025740042

　　或者：

　　戶名：交銀施羅德基金管理有限公司直銷專戶

　　開戶行：中國建設(shè)銀行股份有限公司上海浦東分行

　　賬號：31001520313050007558

　　或者：

　　戶名：交銀施羅德基金管理有限公司直銷專戶

　　開戶行：中國農(nóng)業(yè)銀行上海市分行第二營業(yè)部

　　賬號：03492300040004421

　　(2)匯款時，投資者必須注意以下事項：

　　①投資者應(yīng)在“匯款人”欄中填寫其在交銀施羅德直銷系統(tǒng)開戶時登記的名稱；

　　②投資者匯款時，可提示銀行柜臺人員務(wù)必準確完整地傳遞匯款信息，包括在用途欄注明“認購交銀施羅德穩(wěn)健基金”；

　　③為了確保投資者資金及時準確的入賬，建議投資者將加蓋銀行業(yè)務(wù)受理章的匯款單據(jù)傳真至交銀施羅德直銷中心。傳真號碼：(021)61055054。

　　(二)中國建設(shè)銀行

　　1、受理開戶和認購的時間

　　基金募集期中的 2006年5月9日起至2006年6月2日的基金份額發(fā)售日的9:30-17:00(周六、周日和法定節(jié)假日不受理)。

　　2、辦理開戶、認購程序及所需材料

　　(1)事先辦妥中國建設(shè)銀行股份有限公司的機構(gòu)活期存款賬戶并存入足額開戶和認購資金；

　　(2)投資者到網(wǎng)點提交以下材料，辦理開戶手續(xù)，開立中國建設(shè)銀行龍卡證券卡及中國證券登記結(jié)算公司的上海開放式基金賬戶：

　　①機構(gòu)活期存款賬戶的印鑒卡及印鑒、營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)社團法人證書及復(fù)印件、軍隊或武警開戶許可證及復(fù)印件、組織機構(gòu)代碼證及復(fù)印件。開戶單位為分支機構(gòu)的，還應(yīng)提交法人授權(quán)其開戶的書面證明；

　　②證券業(yè)務(wù)授權(quán)書；

　　③被授權(quán)人有效身份證明及復(fù)印件、印鑒；

　　④填妥的“機構(gòu)證券卡開戶/銷戶申請表”，并加蓋公章和法定代表人章。

　　⑤對提交上海A股股東代碼卡或封閉式基金賬戶代碼卡的投資者，此上海A股賬戶或封閉式基金賬戶被注冊為上海開放式基金賬戶。對尚無上海A股賬戶或封閉式基金賬戶的投資者，可直接辦理開戶，中國證券登記結(jié)算公司將為其配發(fā)上海封閉式基金賬戶，同時將該賬戶注冊為上海開放式基金賬戶。

　　如已開立建行龍卡證券卡，可直接持證券卡、被授權(quán)人有效身份證明及復(fù)印件、印鑒、營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)社團法人證書及復(fù)印件、軍隊或武警開戶許可證及復(fù)印件、組織機構(gòu)代碼證及復(fù)印件開立(注冊)中國證券登記結(jié)算公司的上海開放式基金賬戶。開戶單位為分支機構(gòu)的，請?zhí)峤环ㄈ耸跈?quán)其開戶的書面證明，到開戶會計柜臺開立(注冊)中國證券登記結(jié)算公司的上海開放式基金賬戶。如已在建行開立(注冊)中國證券登記結(jié)算公司的上海開放式基金賬戶，可直接辦理認購業(yè)務(wù)。

　　開戶同時可辦理認購手續(xù)，請?zhí)钔撞⑻峤弧白C券買入(基金認購/申購)委托單”。

　　(3)機構(gòu)投資者認購所需材料：

　　① 被授權(quán)人有效身份證件原件；

　　②證券卡；

　　③填妥的“證券買入(基金認購/申購)委托單”。

　　3、注意事項

　　(1)機構(gòu)投資者請到原機構(gòu)活期存款賬戶開戶會計柜臺辦理開戶和認購手續(xù)；

　　(2)有關(guān)詳細的辦理手續(xù)，請查閱代銷網(wǎng)點擺放的《中國建設(shè)銀行證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)個人客戶操作指南》、《中國建設(shè)銀行證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)機構(gòu)客戶操作指南》。

　　(三)中國農(nóng)業(yè)銀行

　　1、業(yè)務(wù)辦理時間：通過中國農(nóng)業(yè)銀行公開發(fā)售的基金募集日9:30-16:00(周六、周日和法定節(jié)假日不受理)。

　　2、開戶及認購程序

　　(1)事先辦妥中國農(nóng)業(yè)銀行機構(gòu)活期存款賬戶并存入足額認購資金；

　　(2)機構(gòu)投資者必須由指定的經(jīng)辦人親自到網(wǎng)點辦理開戶手續(xù)，并提交以下資料：

　　①加蓋單位公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及副本原件；事業(yè)法人、社會團體或其它組織提供的民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；

　　②基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書；

　　③業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件；

　　④機構(gòu)活期存款賬戶的印鑒卡；

　　⑤填妥的開戶申請表并加蓋單位公章和法定代表人人名章；

　　⑥上海人民幣普通股票賬戶卡或上海證券投資基金賬戶卡可直接注冊為開放式基金賬戶。尚沒有上海證券賬戶的投資者，系統(tǒng)可自動配發(fā)新的上海證券投資基金賬戶號，并同時注冊成為開放式基金賬戶。

　　(3)提交下列資料辦理認購手續(xù)：

　　①業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件；

　　②加蓋預(yù)留印鑒的認購申請表。

　　4、注意事項

　　(1) 機構(gòu)活期存款賬戶必須是人民幣存款賬戶。投資者請到原機構(gòu)活期存款賬戶開戶柜臺辦理開戶和認購手續(xù)；

　　(2)若有其它方面的要求，以中國農(nóng)業(yè)銀行的說明為準；

　　(3)基金募集期結(jié)束，仍存在以下情況的，將被認定為無效認購：

　　①投資者劃入資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；

　　②投資者劃入資金，但逾期未辦理認購手續(xù)的；

　　③投資者劃入的認購金額小于其申請的認購金額的；

　　④中國農(nóng)業(yè)銀行確認的其它無效資金或認購失敗資金。

　　(四)交通銀行

　　1、業(yè)務(wù)辦理時間：基金募集期每日9：30-16：00(周六、周日和法定節(jié)假日不受理)。

　　2、開戶及認購程序

　　下述三項業(yè)務(wù)可同時辦理：

　　①開立交通銀行基金交易賬戶(已在交通銀行開立過基金交易賬戶的投資者不必再開立該賬戶，直接開通基金賬戶即可)；

　　②開立基金賬戶(已在其他機構(gòu)開立過基金賬戶的投資者僅需在交通銀行開通已有基金賬戶)；

　　③認購基金。

　　3、機構(gòu)投資者辦理開立交通銀行基金交易賬戶時，需指定經(jīng)辦人親自到網(wǎng)點并提交以下材料：

　　①工商行政管理機關(guān)頒發(fā)的法人營業(yè)執(zhí)照副本或民政部門、其他主管部門頒發(fā)的注冊登記證書原件及復(fù)印件(加蓋機構(gòu)公章)；

　　②機構(gòu)對基金業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員的授權(quán)書(加蓋機構(gòu)公章、法定代表人簽字或蓋章)；

　　③機構(gòu)代碼證；

　　④經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；

　　⑤填妥的開立基金交易賬戶申請表，加蓋機構(gòu)公章、法定代表人簽字或蓋章；

　　⑥指定一個該基金代銷網(wǎng)點的資金結(jié)算賬戶為基金結(jié)算賬戶，用以對所有基金交易業(yè)務(wù)的資金清算。

　　4、機構(gòu)投資者開立基金賬戶時，需到網(wǎng)點提交以下材料：

　　①上海A股股東代碼卡或證券投資基金賬戶代碼卡(如有)；

　　②《交通銀行代銷基金交易卡》(開立基金交易賬戶后發(fā)放)；

　　③填妥的開通基金賬戶申請表(加蓋機構(gòu)公章、法定代表人簽字或蓋章)；

　　④經(jīng)辦人身份證件。

　　5、機構(gòu)投資者辦理認購申請時，需在銀行賬戶中存入足夠的資金，并提交以下材料：

　　①《交通銀行代銷基金交易卡》；

　　②填寫的代銷基金認購申請表(加蓋機構(gòu)公章、法定代表人簽字或蓋章)；

　　③認購款項的有效結(jié)算憑證；

　　④經(jīng)辦人身份證件。

　　6、注意事項

　　①機構(gòu)資金賬戶須是人民幣存款賬戶。

　　②投資者認購時要注明所購買的基金名稱和基金代碼。

　　③若有其他方面的要求，以交通銀行的說明為準。

　　(五)各代銷券商

　　以下開戶和認購程序原則上適用于本基金的場外代銷券商。此程序僅供投資者參考，具體程序以各證券公司的規(guī)定和說明為準。

　　1、業(yè)務(wù)辦理時間：基金募集期內(nèi)，每個交易日的撮合交易時間(9：30-11：30，13：00-15：00)和大宗交易時間(15：00-15：30)。

　　2、開立資金賬戶

　　機構(gòu)投資者申請開立機構(gòu)賬戶應(yīng)提供以下材料：

　　(1)資金賬戶開戶申請表(加蓋機構(gòu)公章、法定代表人簽字或蓋章 )，已開立了資金賬戶的客戶不必再開立該賬戶；

　　(2)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或其他法人的注冊登記證書原件(營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書必須在有效期內(nèi)且已完成上一年度年檢)及復(fù)印件(加蓋機構(gòu)公章)；

　　(3)法定代表人授權(quán)委托書(加蓋機構(gòu)公章、法定代表人簽字或蓋章 )；

　　(4)法定代表人證明書；

　　(5)法定代表人身份證件復(fù)印件，法定代表人簽發(fā)的標準格式的授權(quán)委托書；

　　(6)預(yù)留印鑒；

　　(7)經(jīng)辦人身份證件及其復(fù)印件。

　　3、開立基金賬戶

　　機構(gòu)投資者開立基金賬戶應(yīng)提供以下材料：

　　(1)上海A股股東代碼卡或證券投資基金賬戶代碼卡(辦理賬戶注冊時需要)；

　　(2)開戶申請表(加蓋機構(gòu)公章、法定代表人簽字或蓋章 )；

　　(3)經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；

　　(4)授權(quán)委托書(加蓋機構(gòu)公章、法定代表人簽字或蓋章 )；

　　(5)代銷券商開立的資金賬戶卡。

　　4、提出認購申請

　　機構(gòu)投資者申請認購本基金應(yīng)提供以下材料：

　　(1)認購申請表(加蓋機構(gòu)公章、法定代表人簽字或蓋章 )；

　　(2)經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；

　　(3)授權(quán)委托書(加蓋機構(gòu)公章、法定代表人簽字或蓋章 )；

　　(4)代銷券商開立的資金賬戶卡。

　　投資者還可通過電話委托、自助/熱自助委托、網(wǎng)上交易等方式提出認購申請。

　　5、注意事項

　　(1)若有其他方面的規(guī)定或要求，以代銷機構(gòu)的說明為準。

　　(2)投資者認購時要注明所購買的基金名稱或基金代碼。

　　(3)若有其他方面的要求，以各代銷機構(gòu)的說明為準。

　　五、清算與交割

　　1、本基金合同生效前，全部認購資金將被凍結(jié)在本公司的募集專戶中，認購資金利息按銀行同業(yè)拆借利率計算，在募集期結(jié)束時歸入投資者認購金額中，如基金合同生效，則折算為基金份額歸投資者所有。

　　2、本基金權(quán)益登記由本基金注冊登記機構(gòu)在募集期結(jié)束后完成。

　　六、退款

　　1、個人及機構(gòu)投資者認購失敗(指投資者的認購申請未得到注冊登記機構(gòu)的確認)時，其認購資金將于基金合同生效之日起5個工作日內(nèi)向投資者指定銀行賬戶劃出。

　　2、在募集期結(jié)束后，如果本基金合同不能生效，本公司承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計利息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還基金認購人。

　　七、基金的驗資與生效

　　本基金募集期滿，達到合同規(guī)定的條件，基金合同方可生效。

　　1、募集期屆滿后，由銀行出具各基金募集專戶存款證明，由本公司委托具有資格的

　　2、銷售機構(gòu)根據(jù)注冊登記機構(gòu)確認數(shù)據(jù)將該基金的有效認購資金和認購資金在募集期所生利息扣除認購費用后一并劃入該基金存款賬戶。由該基金存款賬戶開戶行出具基金存款證明后，基金管理人委托具有資格的會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行驗資并出具報告，注冊登記機構(gòu)出具認購戶數(shù)證明；

　　3、本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金份額持有人的人數(shù)不少于200人的條件下，基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在聘請法定驗資機構(gòu)驗資后向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。

　　本基金在募集期間達到基金合同的備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集結(jié)束后的10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，并在收到驗資報告后10日內(nèi)依法向中國證監(jiān)會辦理基金合同備案手續(xù)，自中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金合同生效。

　　4、基金管理人發(fā)布基金合同生效公告。