交銀施羅德穩(wěn)健配置基金基金份額發(fā)售公告(2)

　　三、個人投資者的開戶與認購程序

　　(一)直銷網(wǎng)點

　　如果個人投資者首次認購金額在100,000元(含100,000元)以上，可以選擇到本公司直銷中心辦理認購。

　　1、業(yè)務辦理時間：基金募集期每日的9：00-16：00(周六、周日和法定節(jié)假日不受理)。

　　2、個人投資者辦理開戶和認購申請需本人親自到直銷網(wǎng)點并提供下列資料：

　　(1)投資者有效身份證件(身份證、軍官證、士兵證、中國護照等)原件及復印件；

　　(2)上海A股股東代碼卡或證券投資基金賬戶代碼卡(如有)；

　　(3)指定銀行賬戶的證明原件及復印件；

　　(4)填妥的《開放式基金賬戶業(yè)務申請表》；

　　(5)填妥的《開放式基金交易業(yè)務申請表》。

　　注：“指定銀行賬戶”是指：在本直銷網(wǎng)點認購基金的投資者需指定一銀行賬戶作為投資者贖回、分紅等資金結算匯入賬戶。此賬戶可為投資者在任一商業(yè)銀行的存款賬戶，賬戶名稱必須與投資者名稱嚴格一致。賬戶證明是指銀行存折、借記卡等。

　　3、認購資金的劃撥程序：

　　(1)個人投資者開戶后，在辦理認購手續(xù)前，應將足額資金通過銀行系統(tǒng)匯入本公司指定的下列銀行賬戶：

　　戶名：交銀施羅德基金管理有限公司直銷專戶

　　開戶行：交通銀行上海市分行交銀大廈支行

　　賬號：310066577018150012847

　　或者：

　　戶名：交銀施羅德基金管理有限公司直銷專戶

　　開戶行：中國工商銀行上海市分行營業(yè)部

　　賬號：1001202919025740042

　　或者：

　　戶名：交銀施羅德基金管理有限公司直銷專戶

　　開戶行：中國建設銀行股份有限公司上海浦東分行

　　賬號：31001520313050007558

　　或者：

　　戶名：交銀施羅德基金管理有限公司直銷專戶

　　開戶行：中國農(nóng)業(yè)銀行上海市分行第二營業(yè)部

　　賬號：03492300040004421

　　(2)匯款時，投資者必須注意以下事項：

　　① 投資者應在“匯款人”欄中填寫其在交銀施羅德直銷系統(tǒng)開戶時登記的名稱；

　　② 投資者匯款時，可提示銀行柜臺人員務必準確完整地傳遞匯款信息，包括在用途欄內注明“用于認購交銀施羅德穩(wěn)健基金”；

　　③ 為了確保投資者資金及時準確的入賬，建議投資者將加蓋銀行業(yè)務受理章的匯款單據(jù)傳真至交銀施羅德直銷中心。傳真號碼：(021)61055054。

　　(二)中國建設銀行

　　1、受理開戶和認購的時間

　　基金募集期中的 2006年5月9日起至2006年6月2日的基金份額發(fā)售日的9:30-17:00(周六、周日和法定節(jié)假日不受理)。

　　2、 辦理開戶、認購程序及所需材料

　　(1)辦妥或持有中國建設銀行股份有限公司本地19位儲蓄卡并存入足額開戶和認購資金；

　　(2)投資者到網(wǎng)點提交以下材料，辦理開戶手續(xù)，開立中國建設銀行龍卡證券卡及中國證券登記結算公司的上海開放式基金賬戶：

　　① 本人有效身份證件原件(包括：居民身份證、軍官證、士兵證、警官證、文職證等)；

　　② 本人的中國建設銀行股份有限公司當?shù)?9位儲蓄卡；

　　③ 填妥的“個人證券卡開戶/銷戶申請表”。

　　④ 對提交上海A股股東代碼卡或封閉式基金賬戶代碼卡的投資者，此上海A股賬戶或封閉式基金賬戶被注冊為上海開放式基金賬戶。對尚無上海A股賬戶或基金賬戶的投資者，可直接辦理開戶，中國證券登記結算公司將為其配發(fā)上海封閉式基金賬戶，同時將該賬戶注冊為上海開放式基金賬戶。

　　如已開立建行龍卡證券卡，可直接持證券卡及本人有效身份證件原件到網(wǎng)點開立(注冊)中國證券登記結算公司的上海開放式基金賬戶；如已在建行開立(注冊)中國證券登記結算公司的上海開放式基金賬戶，可直接辦理認購業(yè)務。投資者在開立開放式基金賬戶的同時可辦理認購手續(xù)，需填妥并提交“證券買入(基金認購/申購)委托單”。

　　(3) 認購所需材料

　　①本人有效身份證件原件；

　　②證券卡；

　　③填妥的“證券買入(基金認購/申購)委托單”。

　　3、注意事項

　　(1)請個人投資者本人到中國建設銀行股份有限公司指定的代銷網(wǎng)點辦理開戶和認購手續(xù)；

　　(2)有關詳細的辦理手續(xù)，請查閱代銷網(wǎng)點擺放的《中國建設銀行證券業(yè)務系統(tǒng)個人客戶操作指南》、《中國建設銀行證券業(yè)務系統(tǒng)機構客戶操作指南》。

　　(三)中國農(nóng)業(yè)銀行

　　1、業(yè)務辦理時間：通過中國農(nóng)業(yè)銀行公開發(fā)售的基金募集日的9:30-16:00(周六、周日和法定節(jié)假日不受理)。

　　2、開戶及認購程序

　　(1)事先辦妥中國農(nóng)業(yè)銀行金穗卡并存入足額認購資金。

　　(2)個人投資者辦理開戶時，需本人親自到網(wǎng)點并提交以下材料：

　　①中國農(nóng)業(yè)銀行金穗卡；

　　②本人有效身份證件原件；

　　③填妥的開戶申請表。

　　④上海人民幣普通股票賬戶卡或上海證券投資基金賬戶卡可直接注冊為開放式基金賬戶。尚沒有上海證券賬戶的投資者，系統(tǒng)可自動配發(fā)新的上海證券投資基金賬戶號，并同時注冊成為開放式基金賬戶。

　　(3)提交下列資料辦理認購手續(xù)：

　　①中國農(nóng)業(yè)銀行金穗卡；

　　②填妥的認購申請表。

　　3、注意事項：

　　(1)沒有中國農(nóng)業(yè)銀行金穗借記卡的投資者可當場辦理；

　　(2)若有其它方面的要求，以中國農(nóng)業(yè)銀行的說明為準；

　　(3)基金募集期結束，仍存在以下情況的，將被認定為無效認購：

　　①投資者劃入資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；

　　②投資者劃入資金，但逾期未辦理認購手續(xù)的；

　　③投資者劃入的認購金額小于其申請的認購金額的；

　　④中國農(nóng)業(yè)銀行確認的其它無效資金或認購失敗資金。

　　(四)交通銀行

　　1、業(yè)務辦理時間：基金募集期每日的9：30-16：00(周六、周日和法定節(jié)假日不受理)。

　　2、開戶及認購程序

　　以下三項業(yè)務可同時辦理：

　　①開立交通銀行基金交易賬戶(已在交通銀行開立過基金交易賬戶的投資者不必再開立該賬戶，直接開通基金賬戶即可)；

　　②開通基金賬戶(已在其他機構開立過基金賬戶的投資者僅需在交通銀行開通已有基金賬戶)；

　　③認購基金。

　　3、開立交通銀行基金交易賬戶時，需本人親自到網(wǎng)點并提交以下材料：

　　①事先辦妥的交通銀行太平洋借記卡；

　　②本人法定身份證件原件；

　　③填妥的開通基金交易賬戶申請表。

　　4、開通基金賬戶時，需本人親自到網(wǎng)點并提交以下材料：

　　①已開立基金交易賬戶的借記卡；

　　②上海A股股東代碼卡或證券投資基金賬戶代碼卡(如有)；

　　③填妥的開通基金賬戶申請表。

　　5、辦理認購申請時，需先存入足夠資金，并提交以下材料：

　　①本人交通銀行太平洋借記卡(存有足夠資金)；

　　②填妥的認購申請表。

　　6、注意事項

　　①沒有交通銀行太平洋借記卡的投資者可當場申辦；

　　②投資者認購時要注明所購買的基金名稱和基金代碼。

　　③若有其它方面的要求，以交通銀行的說明為準。

　　(五) 各代銷券商

　　以下開戶和認購程序原則上適用于本基金的場外代銷券商。此程序僅供投資者參考，具體程序以各證券公司的規(guī)定和說明為準。

　　1、業(yè)務辦理時間：基金募集期內，每個交易日的撮合交易時間(9：30-11：30，13：00-15：00)和大宗交易時間(15：00-15：30)。

　　2、開立資金賬戶(已在該代銷券商處開立了資金賬戶的客戶不必再開立該賬戶)

　　個人投資者申請開立資金賬戶應提供以下材料：

　　①填妥的《資金賬戶開戶申請表》；

　　②本人有效身份證明原件及復印件；

　　③營業(yè)部指定銀行的存折(儲蓄卡)。

　　3、開立基金賬戶

　　個人投資者申請開立基金賬戶應提供以下材料：

　　(1)上海A股股東代碼卡或證券投資基金賬戶代碼卡(辦理賬戶注冊時需要)；

　　(2)填妥的《開戶申請表》；

　　(3)本人有效身份證件及復印件；

　　(4)在本代銷機構開立的資金賬戶卡。

　　(5)營業(yè)部指定銀行的存折(儲蓄卡)。

　　4、提出認購申請

　　個人投資者在開立資金賬戶和基金賬戶并存入足額認購資金后，可申請認購本基金。投資者申請認購本基金時應提供以下材料：

　　(1)填妥的《認購申請表》；

　　(2)本人有效身份證原件及復印件；

　　(3)在本代銷機構開立的資金賬戶卡；

　　投資者還可通過各代銷券商的電話委托、自助/熱自助委托、網(wǎng)上交易委托等方式提交認購申請。

　　5、注意事項

　　(1)個人投資者需本人親自到網(wǎng)點辦理開戶和認購手續(xù)；

　　(2)投資者認購時要注明所購買的基金名稱或基金代碼；

　　(3)若有其他方面的要求，以各代銷機構的說明為準。