長(zhǎng)信金利趨勢(shì)股票型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)3

　　七、基金合同的生效

　　(一)基金合同生效的條件

　　基金募集期限屆滿，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金份額持有人的人數(shù)不少于200人的條件下，應(yīng)當(dāng)自基金募集結(jié)束后的10日內(nèi)聘請(qǐng)驗(yàn)

資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，并在收到驗(yàn)資報(bào)告后10日內(nèi)依法向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。基金管理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日予以公告。

　　(二)基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式

　　基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，基金合同不能生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人。

　　(三)基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資金額

　　本基金合同生效后，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)說(shuō)明原因和報(bào)送解決方案。

　　八、基金份額的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換

　　(一)申購(gòu)和贖回的場(chǎng)所

　　1、 基金管理人的直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)。

　　2、 不通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)辦理申購(gòu)、贖回及相關(guān)業(yè)務(wù)的場(chǎng)外基金銷(xiāo)售代理人的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)(具體名單見(jiàn)發(fā)售公告)。

　　3、 通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)辦理申購(gòu)、贖回及相關(guān)業(yè)務(wù)的會(huì)員單位(具體名單見(jiàn)發(fā)售公告)

　　投資者可通過(guò)上述場(chǎng)所按照規(guī)定的方式進(jìn)行申購(gòu)或贖回。本基金管理人可根據(jù)情況增減銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，并予以公告。

　　投資者也可通過(guò)本基金管理人或者指定基金銷(xiāo)售代理人提供的其他方式(例如：電話、傳真或網(wǎng)上交易)辦理基金的申購(gòu)與贖回。

　　(二)申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日及時(shí)間

　　1、開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間

　　本基金的開(kāi)放日是指為投資者辦理基金申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)的證券交易所交易日。具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的交易時(shí)間。

　　基金投資者在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下次辦理基金份額申購(gòu)、贖回時(shí)間所在開(kāi)放日的價(jià)格。

　　若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)或交易所交易時(shí)間更改或?qū)嶋H情況需要，基金管理人可對(duì)申購(gòu)、贖回時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，但此項(xiàng)調(diào)整不應(yīng)對(duì)投資者利益造成實(shí)質(zhì)影響并應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并在實(shí)施日3個(gè)工作日前在至少一種證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。

　　2、申購(gòu)的開(kāi)始時(shí)間及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

　　本基金合同生效后不超過(guò)3個(gè)月時(shí)間內(nèi)開(kāi)始辦理申購(gòu)。具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在開(kāi)放申購(gòu)公告中規(guī)定。

　　3、贖回的開(kāi)始時(shí)間及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

　　本基金合同生效后不超過(guò)3個(gè)月時(shí)間內(nèi)開(kāi)始辦理贖回。具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在開(kāi)放贖回公告中規(guī)定。

　　4、在確定申購(gòu)開(kāi)始時(shí)間和贖回開(kāi)始時(shí)間后，由基金管理人最遲于開(kāi)放日前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。

　　(三)申購(gòu)和贖回的原則

　　1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。

　　2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)。

　　3、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資者申(認(rèn))購(gòu)的先后次序進(jìn)行順序贖回；

　　4、當(dāng)日的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷(xiāo)。

　　5、基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作的實(shí)際情況并在不影響基金份額持有人實(shí)質(zhì)利益的前提下調(diào)整上述原則。基金管理人必須在新規(guī)則開(kāi)始實(shí)施3個(gè)工作日前在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。

　　(四)申購(gòu)和贖回的程序

　　1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式

　　本基金的申購(gòu)和贖回采取書(shū)面形式、電話、或管理人同意的其他交易形式。基金投資者必須按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù)向基金管理人提出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。

　　投資者申購(gòu)本基金，須按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購(gòu)資金。

　　投資者申請(qǐng)贖回時(shí)，其在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)必須有足夠的基金份額余額。

　　2、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)

　　T日規(guī)定時(shí)間受理的申請(qǐng)，正常情況下，本基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T＋1日內(nèi)為投資者對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)，在T＋2日后(包括該日)投資者可向銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申購(gòu)和贖回的成交情況。

　　3、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付

　　申購(gòu)采用全額繳款方式，若申購(gòu)資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成功。若申購(gòu)不成功或無(wú)效，申購(gòu)款項(xiàng)將退回投資者賬戶。

　　投資者贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人在T＋7日(包括該日)內(nèi)將贖回款項(xiàng)劃往基金份額持有人賬戶。在發(fā)生巨額贖回的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同的有關(guān)條款處理。

　　(五)申購(gòu)和贖回的數(shù)額約定

　　1、代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)每次申購(gòu)本基金的最低金額為1，000元(如選擇前端收費(fèi)模式含申購(gòu)費(fèi))。直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)首次申購(gòu)本基金的最低金額為100萬(wàn)元(如選擇前端收費(fèi)模式含申購(gòu)費(fèi))，追加申購(gòu)的最低金額為1，000元。已在直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)有該基金認(rèn)購(gòu)記錄的投資人不受首次申購(gòu)最低金額的限制。代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)的投資者欲轉(zhuǎn)入直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行交易要受直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)最低金額的限制。投資者當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)購(gòu)基金份額時(shí)，不受最低申購(gòu)金額的限制。基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整本基金首次申購(gòu)的最低金額。

　　2、基金份額持有人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)贖回時(shí)，每次對(duì)本基金的贖回申請(qǐng)不得低于800份基金份額。基金份額持有人贖回時(shí)或贖回后在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)(網(wǎng)點(diǎn))保留的基金份額余額不足800份的，在贖回時(shí)需一次全部贖回。

　　3、基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可以根據(jù)實(shí)際情況對(duì)以上限制進(jìn)行調(diào)整，最遲在調(diào)整生效前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。

　　4、申購(gòu)份額及余額的處理方式：場(chǎng)外申購(gòu)時(shí)，申購(gòu)的有效份額為按實(shí)際確認(rèn)的申購(gòu)金額在扣除相應(yīng)的費(fèi)用后，以當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算，計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差在基金財(cái)產(chǎn)中列支；場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)時(shí)，申購(gòu)的有效份額為按實(shí)際確認(rèn)的申購(gòu)金額在扣除相應(yīng)的費(fèi)用后，以申請(qǐng)當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算，保留到整數(shù)位，剩余部分折回金額返回投資者。

　　5、贖回金額的處理方式：贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差在基金財(cái)產(chǎn)中列支。

　　6、基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。

　　(六)申購(gòu)費(fèi)率和贖回費(fèi)率

　　1、申購(gòu)費(fèi)

　　(1)投資者可選擇在申購(gòu)本基金或贖回本基金時(shí)交納申購(gòu)費(fèi)用。投資者選擇在申購(gòu)時(shí)交納的稱為前端申購(gòu)費(fèi)用，投資者選擇在贖回時(shí)交納的稱為后端申購(gòu)費(fèi)用。

　　(2)投資者選擇交納前端申購(gòu)費(fèi)用時(shí)，按申購(gòu)金額采用比例費(fèi)率。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。具體費(fèi)率如下：

　　投資者選擇紅利自動(dòng)再投資所轉(zhuǎn)成的份額不收取申購(gòu)費(fèi)用。

　　(3)投資者選擇交納后端申購(gòu)費(fèi)用時(shí)，按申購(gòu)金額采用比例費(fèi)率，費(fèi)率按持有時(shí)間遞減，具體費(fèi)率如下：

　　因紅利自動(dòng)再投資而產(chǎn)生的后端收費(fèi)的基金份額，不再收取后端申購(gòu)費(fèi)用。

　　2、贖回費(fèi)

　　本基金根據(jù)投資者認(rèn)(申)購(gòu)方式采用不同的贖回費(fèi)率。

　　投資者選擇交納前端認(rèn)(申)購(gòu)費(fèi)用時(shí)，適用固定的贖回費(fèi)率，定為0.5%。

　　投資者選擇交納后端認(rèn)(申)購(gòu)費(fèi)用時(shí)，適用變動(dòng)的贖回費(fèi)率。贖回費(fèi)率按持有時(shí)間遞減，具體費(fèi)率如下：

　　3、本基金的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率最高不得超過(guò)法律法規(guī)規(guī)定的限額。在法律法規(guī)規(guī)定的限制內(nèi)，基金管理人可決定實(shí)際執(zhí)行的申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并在《招募說(shuō)明書(shū)》中進(jìn)行公告。基金管理人認(rèn)為需要調(diào)整費(fèi)率時(shí)，應(yīng)最遲于新的費(fèi)率開(kāi)始實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一種證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。

　　(七)贖回費(fèi)的歸屬

　　本基金的贖回費(fèi)用在投資人贖回本基金份額時(shí)收取，扣除注冊(cè)登記費(fèi)和其他手續(xù)費(fèi)后的余額為贖回費(fèi)總額的25%，歸入基金財(cái)產(chǎn)。

　　(八)申購(gòu)份額和贖回金額的計(jì)算

　　1、申購(gòu)份額的計(jì)算公式

　　(1)前端收費(fèi)模式

　　前端申購(gòu)費(fèi)用＝申購(gòu)金額×前端申購(gòu)費(fèi)率

　　凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)金額-前端申購(gòu)費(fèi)用

　　申購(gòu)份額＝凈申購(gòu)金額／T日基金份額凈值

　　例1：假定T日的基金份額凈值為1.1元，申購(gòu)金額為1萬(wàn)元，采用前端收費(fèi)模式，申購(gòu)費(fèi)率為1.2%，則需負(fù)擔(dān)的申購(gòu)費(fèi)用和得到的基金份額為：

　　前端申購(gòu)費(fèi)用＝10000×１.2%＝120元

　　凈申購(gòu)金額＝10000-120＝9880元

　　申購(gòu)份額＝9880／1.1＝8981.82份

　　即：投資者投資1萬(wàn)元申購(gòu)本基金，可得到8981.82份基金份額。

　　(2)后端收費(fèi)模式

　　申購(gòu)份額＝申購(gòu)金額／T日基金份額凈值

　　例2：某投資人投資1萬(wàn)元申購(gòu)長(zhǎng)信金利趨勢(shì)基金，采用后端收費(fèi)模式，假定申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.1元，則其可得到的申購(gòu)份額為：

　　三、信息披露文件的存放與查閱

　　招募說(shuō)明書(shū)公布后，應(yīng)當(dāng)分別置備于基金管理人、基金托管人和基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)的住所，供公眾查閱、復(fù)制。

　　基金定期報(bào)告公布后，應(yīng)當(dāng)分別置備于基金管理人和基金托管人的住所，供公眾查閱、復(fù)制。基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。

　　十六、風(fēng)險(xiǎn)揭示

　　本基金是一只主動(dòng)投資的股票型基金，主要投資于價(jià)值股和成長(zhǎng)股，股票選擇是基于中國(guó)趨勢(shì)點(diǎn)分析、品質(zhì)分析和持續(xù)增長(zhǎng)分析等方面的深入分析論證。本基金力爭(zhēng)在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下謀求實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)較高的超額收益。

　　(一)投資于長(zhǎng)信金利趨勢(shì)股票型證券投資基金的主要風(fēng)險(xiǎn)

　　1、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　證券市場(chǎng)價(jià)格因受經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響而引起的波動(dòng)，將對(duì)本基金資產(chǎn)產(chǎn)生潛在風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：

　　(1)政策風(fēng)險(xiǎn)

　　貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策等國(guó)家政策的變化對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生一定的影響，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)，影響基金收益而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。

　　(2)經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)

　　證券市場(chǎng)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的晴雨表，而經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有周期性的特點(diǎn)。宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況將對(duì)證券市場(chǎng)的收益水平產(chǎn)生影響，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。

　　(3)利率風(fēng)險(xiǎn)

　　金融市場(chǎng)利率波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致股票市場(chǎng)及債券市場(chǎng)的價(jià)格和收益率的變動(dòng)，同時(shí)直接影響企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)水平。基金投資于股票和債券，收益水平會(huì)受到利率變化的影響。

　　(4)上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　上市公司的經(jīng)營(yíng)狀況受多種因素影響，如市場(chǎng)、技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)、管理、財(cái)務(wù)等都會(huì)導(dǎo)致公司盈利發(fā)生變化，從而導(dǎo)致基金投資收益變化。

　　(5)購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)

　　如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證券所獲得的收益可能會(huì)被通貨膨脹抵消，從而影響基金資產(chǎn)的保值增值。

　　2、信用風(fēng)險(xiǎn)

　　指基金在交易過(guò)程發(fā)生交收違約，或者基金所投資債券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒絕支付到期本息，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失。

　　3、債券收益率曲線變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。債券收益率曲線變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)是指與收益率曲線非平行移動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，單一的久期指標(biāo)并不能充分反映這一風(fēng)險(xiǎn)的存在。

　　4、再投資風(fēng)險(xiǎn)。再投資風(fēng)險(xiǎn)反映了利率下降對(duì)固定收益證券利息收入再投資收益的影響，這與利率上升所帶來(lái)的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)(即前面所提到的利率風(fēng)險(xiǎn))互為消長(zhǎng)。具體為當(dāng)利率下降時(shí)，基金從投資的固定收益證券所得的利息收入進(jìn)行再投資時(shí)，將獲得較少的收益率

　　5、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　指基金資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者不能應(yīng)付可能出現(xiàn)的投資者大額贖回的風(fēng)險(xiǎn)。

　　在開(kāi)放式基金交易過(guò)程中，可能會(huì)發(fā)生巨額贖回的情形。巨額贖回可能會(huì)產(chǎn)生基金倉(cāng)位調(diào)整的困難，導(dǎo)致流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，甚至影響基金份額份額凈值。

　　6、管理風(fēng)險(xiǎn)

　　在基金管理運(yùn)作過(guò)程中，可能因基金管理人對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和證券市場(chǎng)等判斷有誤、獲取的信息不全等影響基金的收益水平。基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技術(shù)等對(duì)基金收益水平存在影響。

　　7、操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　指相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過(guò)程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會(huì)計(jì)部門(mén)欺詐、交易錯(cuò)誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險(xiǎn)。

　　在開(kāi)放式基金的各種交易行為或者后臺(tái)運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯(cuò)而影響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來(lái)自基金管理公司、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等等。

　　8、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　指基金管理或運(yùn)作過(guò)程中，違反國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違反法規(guī)及基金合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。

　　9、本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)

　　本基金作為股票型基金，在基金投資中采取主動(dòng)，通過(guò)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的趨勢(shì)點(diǎn)分析、上市公司的品質(zhì)分析、持續(xù)增長(zhǎng)模型分析和估值分析形成投資組合構(gòu)建流程。在具體投資管理中可能會(huì)由于股票類資產(chǎn)配置比例較高而承擔(dān)較多的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。本基金管理人在必要時(shí)將通過(guò)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)與政策的前瞻性判斷，力求降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　10、人才流失風(fēng)險(xiǎn)

　　公司主要業(yè)務(wù)人員的離職等可能會(huì)在一定程度上影響工作的連續(xù)性，并可能對(duì)基金運(yùn)作產(chǎn)生影響。

　　11、其他風(fēng)險(xiǎn)

　　戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會(huì)嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)的運(yùn)行，可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失。

　　金融市場(chǎng)危機(jī)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、代理商違約、托管行違約等超出基金管理人自身直接控制能力之外的風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人利益受損。

　　(二)聲明

　　本基金未經(jīng)任何一級(jí)政府、機(jī)構(gòu)及部門(mén)擔(dān)保。投資人自愿投資于本基金，須自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　十七、基金合同的變更、終止和基金財(cái)產(chǎn)的清算

　　(一)《基金合同》的變更

　　1、下列涉及到《基金合同》內(nèi)容變更的事項(xiàng)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：

　　(1)更換基金管理人；

　　(2)更換基金托管人；

　　(3)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

　　(4)提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；

　　(5)變更基金類別；

　　(6)變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；

　　(7)變更基金份額持有人大會(huì)程序；

　　(8)對(duì)基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)；

　　(9)法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　2、除非法律法規(guī)和《基金合同》另有規(guī)定，對(duì)《基金合同》的變更應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，《基金合同》變更的內(nèi)容應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案。

　　3、依現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)，對(duì)《基金合同》的變更自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或出具無(wú)異議意見(jiàn)之日起生效。

　　4、除依本《基金合同》和依現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)，對(duì)《基金合同》的變更須基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)和須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)以外的情形，經(jīng)基金管理人和基金托管人同意可對(duì)《基金合同》進(jìn)行變更后公布，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　(二)《基金合同》的終止

　　1、有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

　　(1)基金份額持有人大會(huì)決定終止的；

　　(2)基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人承接的；

　　(3)《基金合同》約定的其他情形；

　　(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他情況。

　　2、基金合同終止時(shí)，基金管理人應(yīng)予公告并組織清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。

　　(三)基金財(cái)產(chǎn)的清算

　　1、基金財(cái)產(chǎn)清算組

　　(1)基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

　　(2)基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

　　(3)基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法以基金的名義進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

　　2、基金財(cái)產(chǎn)清算程序

　　(1)基金合同終止后，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

　　(2)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

　　(3)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

　　(4)制作清算報(bào)告；

　　(5)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū)；

　　(6)將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；

　　(7)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

　　3、清算費(fèi)用

　　清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

　　4、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

　　基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。

　　5、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

　　基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告在《基金合同》終止并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組公告；清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。

　　6、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存

　　基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。