長信金利趨勢股票型證券投資基金招募說明書2

　　五、相關服務機構

　　(一)基金份額發售機構

　　1、直銷機構：長信基金管理有限責任公司

　　注冊地址：上海市浦東新區世紀大道1600號浦項商務廣場16樓

　　辦公地址：上海市黃浦區漢口路130號3、4樓

　　設立日期：2003年4月28日

　　注冊資本：1億元

　　法定代表人：田丹

　　電話：021-63217535

　　傳真：021-63236866

　　聯系人：沈天維

　　客戶服務電話：(021)33074848

　　公司網站：www.cxfund.com.cn

　　2、代銷機構：

　　(1)上海浦東發展銀行股份有限公司

　　住所：上海市浦東新區浦東南路500號

　　法定代表人：金運

　　電話：021-33054678

　　傳真：021-63232036

　　聯系人：倪蘇云

　　客服電話：95528

　　網址：www.spdb.com.cn

　　(2)長江證券有限責任公司

　　住所：武漢市新華下路特8號

　　法定代表人：明云成

　　電話：027-65799980

　　傳真：027-85481900

　　聯系人：畢艇

　　客服電話：027-85481900或4008-888-999

　　網址：www.cz318.com.cn

　　(3)國泰君安證券股份有限公司

　　住所：上海市浦東新區商城路618號

　　法定代表人：祝幼一

　　電話：021-62580818-177

　　傳真：021-62583439

　　聯系人：芮敏祺

　　客戶服務熱線：400-8888-666021-962588(上海地區)

　　網址：www.gtja.com

　　(4)中國銀河證券有限責任公司

　　住所：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

　　法定代表人：朱利

　　電話：010-66568888

　　傳真：010-66568532

　　聯系人：郭京華

　　客戶服務熱線：010-68016655

　　網址：www.chinastock.com.cn

　　(5)廣發證券股份有限公司

　　住所：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿易中心26樓2611室

　　法定代表人：王志偉

　　聯系人：肖中梅

　　咨詢電話：(020)87555888轉各營業網點

　　開放式基金業務傳真：(020)87557985

　　網址：www.gf.com.cn

　　(6)光大證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈南塔15-16樓

　　法定代表人：王明權

　　電話：021-68816000

　　傳真：021-68817271

　　聯系人：劉晨

　　客戶服務電話：021-68816770

　　網址：www.ebscn.com

　　(7)招商證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

　　法定代表人：宮少林

　　電話：0755-82943666

　　傳真：0755-82943121

　　聯系人：石大成

　　客戶服務電話：95555

　　網址：www.newone.com.cn

　　(8)中信建投證券有限責任公司

　　注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓

　　法定代表人：黎曉宏

　　電話：010-65186758

　　傳真：010-65182261

　　聯系人：權唐

　　客戶服務電話：400-8888-108

　　網址：www.csc108.com

　　(9)天相投資顧問有限公司

　　地址：北京市朝陽區幸福村中路錦繡園D座三層

　　法定代表人：林義相

　　電話：010-84533151／52／53／54／55＠傳真：010-84533162

　　聯系人：傅博

　　網址：www.txsec.com

　　基金管理人可根據有關法律法規的要求，選擇其他符合要求的機構代理銷售基金，并及時公告。

　　(二)注冊登記機構：

　　名稱：中國證券登記結算有限責任公司

　　住所：北京西城區金融大街27號投資廣場23層

　　法定代表人：陳耀先

　　電話：010-58598888

　　傳真：010-58598824

　　聯系人：劉玉生

　　(三)出具法律意見書的律師事務所

　　名稱：上海源泰律師事務所

　　注冊地址：上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室

　　辦公地址：上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室

　　負責人：廖海

　　聯系電話：(021)51150298

　　傳真：(021)51150398

　　聯系人：廖海

　　經辦律師：廖海、田衛紅

　　(四)

　　會計師事務所名稱：畢馬威華振會計師事務所

　　注冊地址：北京東長安街1號東方廣場東2座8層

　　法人代表：何潮暉

　　聯系人：黎俊文

　　經辦注冊會計師：王國蓓陳思杰

　　電話：021-53594666

　　傳真：021-62881889

　　六、基金的募集

　　本基金為契約型開放式基金。基金存續期限為不定期。基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《基金合同》及其他有關規定，并經中國證監會2005年10月11日證監基金字【2005】168號文批準募集。

　　本基金份額的面值為人民幣1.00元，按面值發售。

　　(一)基金份額的募集期限、發售渠道、發售對象

　　1、募集期限：自基金份額發售之日起不超過3個月。

　　2、發售渠道：本公司的直銷網點和銷售代理機構的代銷網點(具體名單見發售公告)及場內。

　　3、發售對象：中華人民共和國境內的個人投資者和機構投資者(法律法規禁止投資證券投資基金的除外)和合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資者。

　　(二)認購的時間

　　具體時間由基金管理人與銷售代理人約定(見發售公告及銷售代理人相關公告)。

　　(三)募集目標

　　本基金不設募集目標。

　　(四)基金類型

　　(五)基金運作方式

　　契約型開放式

　　(六)基金存續期間

　　不定期

　　(四)認購方式與費率結構

　　本基金認購采取全額繳款認購方式。投資者在募集期內可以多次認購基金份額，認購一經受理不得撤銷。

　　基金募集期內，投資者可通過場外和場內兩種方式認購本基金。

　　1、 基金份額的場外認購

　　通過非上海證券交易所交易系統辦理相關業務時，適用以下相關規定。

　　(1)認購方式及費率

　　投資者可選擇在認購本基金或贖回本基金時交納認購費用。投資者選擇在認購時交納的稱為前端認購費用，投資者選擇在贖回時交納的稱為后端認購費用。

　　投資者選擇交納前端認購費用時，按認購金額采用比例費率，具體費率如下：

　　投資者選擇交納后端認購費用時，按認購金額采用比例費率，費率按持有時間遞減，具體費率如下：

　　認購費用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發生的各項費用。不足部分在基金管理人的運營成本中列支。

　　(2)認購的確認

　　當日(T日)在規定時間內提交的申請，投資者通常可在T＋2日到網點查詢交易情況，在基金合同生效后可以到網點打印交易確認書。

　　(3)認購的數額約定

　　代銷網點投資者每次認購本基金的最低金額為1，000元(如采用前端收費模式，含認購費)，直銷網點首次認購本基金的最低金額為100萬元(如采用前端收費模式，含認購費)，追加認購的最低金額為1，000元。

　　基金募集期間不設置投資人單個賬戶最高認購金額限制。

　　(4)認購期利息的處理方式

　　認購款項在基金合同生效前產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，認購利息折算的基金份額精確到小數點后兩位，四舍五入代表的部分歸基金財產，其中有效認購資金的利息及利息折算的基金份額以注冊登記機構計算并確認的結果為準。基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。

　　(5)本基金認購份額的計算

　　如果投資者選擇交納前端認購費用，則認購份額的計算方法如下：

　　前端認購費用＝認購金額×前端認購費率

　　凈認購金額＝認購金額-前端認購費用

　　認購份額＝(凈認購金額＋利息)／基金份額面值

　　如果投資者選擇交納后端認購費用，則認購份額的計算方法如下：

　　認購份額＝(認購金額＋利息)／基金份額面值

　　認購份額的計算保留到小數點后2位，小數點2位以后的部分四舍五入，由此產生的誤差在基金財產中列支。

　　例1：某投資人投資1萬元認購金利趨勢基金，認購利息為3元，認購費率為1%，基金份額面值為1元。則其可得到的認購份額為：

　　認購費用＝10000×１%＝100元

　　凈認購金額＝(10000-100)＋3＝9903元

　　認購份額＝9903／1.00＝9903份

　　即：投資者投資1萬元認購金利趨勢基金，認購費用為100元，可得到9903份基金。

　　例2：某投資人投資1萬元認購金利趨勢基金，采用后端收費模式，認購利息為3元，基金份額面值為1元。則其可得到認購份額為：

　　認購份額＝(10000＋3)／1＝10003份

　　即：投資者投資1萬元認購金利趨勢基金，如采用后端收費模式，可得到10003份基金份額。但其在贖回時需根據其持有時間按對應的后端認購費率交納后端認購費用。

　　2、基金份額的場內認購

　　通過上海證券交易所交易系統認購本基金時，適用以下相關規定。

　　(1)銷售渠道

　　通過上海證券交易所交易系統辦理相關業務的上海證券交易所會員單位。具體名單見發售公告。

　　(2)認購方式及費率

　　投資者在場內認購本基金，只能采用前端收費模式，按認購金額采用比例費率，具體費率如下：

　　認購費用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發生的各項費用。不足部分在基金管理人的運營成本中列支。

　　(3)認購的確認

　　當日(T日)在規定時間內提交的申請，投資者通常可在T＋2日到網點查詢交易情況，在基金合同生效后可以到網點打印交易確認書。

　　(4)認購的數額約定

　　本基金場內每筆最低認購金額為1000元。同時，每筆認購金額必須是100元的整數倍，單筆認購最高不超過99，999，900元，投資者在募集期內可以多次認購基金份額。

　　(5)認購期利息的處理方式

　　認購款項在基金合同生效前產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，認購利息折算的基金份額精確到整數位，小數部分舍去歸基金財產，其中有效認購資金的利息及利息折算的基金份額以注冊登記機構計算并確認的結果為準。基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。

　　(6)本基金認購份額的計算

　　本基金場內認購采用金額認購方式認購，計算方法如下：

　　前端認購費用＝認購金額×前端認購費率

　　凈認購金額＝認購金額-前端認購費用

　　認購份額＝(凈認購金額＋利息)／基金份額面值

　　如果投資者選擇交納后端認購費用，則認購份額的計算方法如下：

　　認購份額＝(認購金額＋利息)／基金份額面值

　　認購份額的計算保留到整數位，剩余部分對應認購資金返回投資者。