光大保德信紅利股票型投資基金份額發售公告2

　　二、募集方式及相關規定

　　(一)本次基金募集在募集期內面向中華人民共和國境內的個人投資人、機構投資人(法律、法規和有關規定禁止購買者除外)、合格境外機構投資人，以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其它投資人公開發售。

　　(二)本公司投資理財中心接受單筆認購金額在人民幣1000元以上(含1000元)的投資人的認購申請。

　　(三)各代銷網點接受投資人(不分機構和個人)單筆認購金額在人民幣1000元以上(含1000元)的認購申請。

　　(四)本基金還可以通過網上交易的方式進行認購，相關公告見2006年1月16日《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》及公司網站的《光大保德信基金管理有限公司關于推出開放式基金網上交易業務的公告》。

　　投資人在募集期內可以重復認購，認購期內對單個基金份額持有人持有基金份額的比例或數量不設限制，法律另有規定的除外。認購申請一經基金份額發售機構受理，則不可撤銷。其中個人投資人重復認購基金時，可以在其開戶的原網點認購，也可以在該網點所在省(自治區、直轄市)內任一基金份額發售機構的銷售網點辦理重復認購；機構投資人需在其首次辦理開戶和認購的銷售網點辦理重復認購。

　　基金管理人可根據市場情況，調整認購金額和持有限額的限制，基金管理人必須在調整前兩日在至少一種指定報刊和網站上刊登公告并報中國證監會備案。

　　三、個人投資人的開戶與認購程序

　　(一)投資理財中心

　　1. 注意事項

　　(1)個人投資人認購金額在人民幣1000元(含1000元)以上，可選擇到本公司投資理財中心認購。

　　(2)投資人可以使用存折轉賬、信匯、電匯或支票等主動付款方式進行認購繳款。

　　(3)在投資理財中心開立基金及交易賬戶的基金投資人應指定一個銀行賬戶作為其資金交收賬戶，以便進行贖回、分紅及無效認(申)購的資金退款等資金結算。資金交收賬戶的賬戶名稱必須與基金投資人的名稱一致。

　　(4)營業時間：2006年2月9日至2006年3月10日9：00～17：00(周六、周日和節假日照常受理)

　　(5)請有意在投資理財中心認購基金的個人投資人盡早向投資理財中心索取開戶和認購申請表及相關資料，投資人也可從本公司的網站(www.epf.com.cn)上下載有關表格，但必須在辦理業務時保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。

　　(6)投資理財中心與代銷網點的申請表不同，投資人請勿混用。

　　(7)已持有光大保德信基金管理有限公司基金賬戶的投資人無需再次開戶。

　　2. 開戶及認購程序

　　(1)開戶

　　A. 投資人可從2006年2月9日起到投資理財中心辦理開戶手續。開戶資料的填寫必須真實、準確，否則由此引起的客戶資料寄送等錯誤的責任，由投資人自己承擔。

　　B. 選擇在投資理財中心認購的投資人應同時申請開立基金賬戶和交易賬戶。交易賬戶卡由投資理財中心當時交給投資人，以便其進行認購。

　　C. 填寫《賬戶類日常交易申請表》，同時提交下列材料：

　　-有效身份證件(指中華人民共和國居民身份證、軍官證、警官證、士兵證)原件及復印件；

　　-若有印鑒章請預留；

　　-如有代理人，則：

　　a. 提供代理人身份證件原件及復印件；

　　b. 投資人本人必須攜帶身份證件和代理人一起親自到投資理財中心，填制“交易授權委托書”，辦理代理手續；或投資人本人和代理人到公證處辦理公證書，然后代理人持其身份證件和公證書原件及復印件辦理代理手續。

　　D. 開戶申請得到受理的投資人，可在自申請日(T日)起第二個工作日到投資理財中心查詢基金賬戶開戶確認結果，如確認成功可查詢基金賬號。

　　(2)繳款

　　投資人申請認購本基金，應首先將足額認購資金以銀行認可的付款方式，劃入本公司投資理財中心在銀行開立的直銷資金專戶。

　　戶名：光大保德信基金管理有限公司

　　開戶銀行：興業銀行上海分行營業部

　　銀行賬號：156209-00100124545

　　A. 投資人在辦理匯款時必須注意以下事項：

　　-投資人應在“匯款人”欄中填寫其在光大保德信投資理財中心開立基金賬戶時登記的姓名。

　　-投資人應在“匯款備注欄”或“用途欄”中準確填寫其在光大保德信投資理財中心的交易賬號，因未填寫或填寫錯誤導致的認購失敗或資金劃轉錯誤由投資人承擔。

　　投資人若未按上述辦法劃付認購款項，造成認購無效的，本公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔任何責任。

　　B. 如果個人投資人當日沒有把足額資金劃到賬，則以資金到賬之日作為受理申請日，投資人須對其申請表中的申請日期進行修改(即有效申請日)。

　　C. 至募集期結束，以下情況將被視為無效認購，款項將退往投資人指定的資金結算賬戶：

　　-投資人劃來資金，但未辦理開戶手續或開戶不成功；

　　-投資人劃來資金，但未辦理認購申請或認購申請未被確認；

　　-投資人劃來的認購資金少于其申請的認購金額；

　　-其它導致認購無效的情況。

　　(3)認購

　　匯款已經到賬并完成開戶的投資人，可以辦理認購申請并應當提交以下材料：

　　-已填好并簽章的《交易類日常業務申請表》；

　　-光大保德信基金管理有限公司交易賬戶卡；

　　-投資人或代理人身份證明原件；

　　-加蓋銀行受理章的匯款或存款憑證；

　　-沒有匯款的投資人只能在其資金劃到投資理財中心資金專戶后，才能進行認購。

　　(4)認購確認結果查詢

　　認購申請得到受理的投資人，可在自申請日(T日)起第二個工作日到投資理財中心或致電本公司客戶服務熱線或登陸本公司網站查詢認購確認與否，待基金成立后投資人可查詢到基金認購份額。

　　(二)興業銀行股份有限公司

　　1.業務辦理時間

　　2006年2月9日至2006年3月10日9：00～17：00(周六、周日和節假日正常營業)。

　　2.個人投資人業務流程

　　(1)開立興業卡或活期存折。

　　在興業銀行辦理開放式基金業務，請事先辦妥興業卡或活期存折，并存入足額資金。

　　(2)開立基金賬戶

　　填寫興業銀行《基金業務申請單》(一式兩聯)，并在申請單上簽名。同時提交有效身份證件(身份證、護照、軍官證、士兵證等)原件及復印件、興業卡或活期存折。開戶申請經系統成功受理后，興業銀行將打印《基金業務受理單》，交經辦人簽字，并將第二聯交投資人。

　　(3)各交易渠道(網點柜面、網上銀行、電話銀行等)業務委托

　　a. 網點柜面：

　　投資人持興業卡(或活期存折)到營業網點辦理開放式基金認購、申購、贖回等業務委托，填寫《基金業務委托單》。委托成功后，網點柜員將打印《基金業務受理單》，投資人需簽名確認。

　　b. 網上銀行：

　　個人投資人開立基金賬戶經基金管理公司確認后，攜帶本人身份證及開立基金賬戶的興業卡或活期存折，到興業銀行營業網點，填寫《興業銀行網上個人銀行服務申請表》并簽署《興業銀行網上個人銀行服務協議》，為開立基金賬戶的興業卡或活期存折開通網上銀行基金交易服務。

　　交易成功后，即可通過互聯網登錄興業銀行個人網上銀行進行開放式基金認購、申購和贖回業務。

　　投資人登錄興業銀行個人網上銀行，對開放式基金進行認購、申購、贖回、撤單等業務委托。委托成功后，可以到興業銀行營業網點請柜員打印《基金業務受理單》并簽名確認。

　　c. 電話銀行：

　　興業銀行已經開通95561客戶服務熱線基金業務功能，個人投資人攜帶本人身份證及開立基金賬戶的興業卡或活期存折，到興業銀行營業網點，填寫《興業銀行全國統一客戶服務熱線(95561)個人服務申請表》，并簽訂《興業銀行全國統一客戶服務熱線(95561)協議書》，開通客服熱線的基金買賣功能。交易成功后，即可撥打興業銀行95561客戶服務熱線進行本基金買賣。

　　投資人撥打95561客戶服務熱線，對本基金進行認購、申購、贖回、撤單等業務委托。委托成功后，可以到興業銀行網點請柜員打印《基金業務受理單》并簽名確認。

　　d. 成交確認

　　在申請委托兩天后，投資人可以憑《基金業務受理單》第二聯到網點查詢交易確認情況；網上銀行客戶可以登錄網上銀行查詢交易的確認情況，也可以憑《基金業務受理單》第二聯到網點查詢交易確認情況；電話銀行客戶可以撥打95561客戶服務熱線查詢交易的確認情況，也可以憑《基金業務受理單》第二聯到網點查詢交易確認情況。

　　e. 查詢

　　可以憑興業卡(或活期存折)到網點查詢基金基本信息、基金賬戶信息、交易委托信息。網上銀行客戶可以在網上個人銀行上查詢基金基本信息、基金賬戶信息、交易委托信息。電話銀行客戶可以撥打95561客戶服務熱線上查詢基金基本信息、基金賬戶信息、交易委托信息等。

　　(三)光大證券股份有限公司

　　1.開戶和認購的時間

　　2006年2月9日至2006年3月10日的上午9：30-11：30，下午13：00-15：00，(周六、周日和節假日不受理)。

　　2. 開戶和認購的程序：

　　(1)事先在光大證券股份有限公司營業部開立資金賬戶，并存入足額認購資金，開戶同時可辦理認購手續。

　　(2)辦理開戶手續，需提供以下材料：

　　1)本人有效身份證件原件及復印件；

　　2)在營業網點填寫《代理開放式基金賬戶業務申請表》，開立基金賬戶；

　　3)填寫《代理開放式基金交易業務申請表》，辦理基金認購手續。

　　3、注意事項：

　　(1)若有其他方面的要求，以光大證券股份有限公司的說明為準。

　　(2)個人投資者需本人親自到網點辦理開戶和認購手續。

　　(四)國泰君安證券股份有限公司

　　1、業務辦理時間：2006年2月9日至3月10日9：30～11：30及13：00～15：00；11：30～13：00只接受電話委托、自助／熱自助委托、網上交易委托(周六、周日和節假日不受理)。

　　2、辦理開戶和認購手續

　　(1)資金賬戶的開立

　　個人投資者申請在國泰君安開立資金賬戶應提供以下材料：

　　1)填妥的《資金賬戶開戶申請表》；

　　2)本人有效身份證明原件(身份證、軍官證、士兵證、武警證)及復印件；

　　(2)基金賬戶的開立

　　個人投資者在國泰君安開立基金賬戶須提供以下資料：

　　1)開戶申請表；

　　2)身份證件及復印件；

　　3)國泰君安資金賬戶卡。

　　(3)提出認購申請

　　個人投資者在國泰君安認購須提交以下資料：

　　1)填妥的《認購申請表》；

　　2)本人有效身份證件；

　　3)國泰君安資金賬戶卡。

　　投資者還可通過國泰君安的電話委托、自助／熱自助委托、網上交易委托等方式提交認購申請。

　　(五)中信建投證券有限責任公司

　　柜臺受理開戶和認購的時間：2006年2月9日至2006年3月10日9：30～15：00(周六、周日和節假日不受理)。

　　電話委托、網上委托時間：2006年2月9日至2006年3月10日9：30～15：00(周六、周日和節假日不受理)。

　　1. 開戶的程序及所需要的材料

　　(1)如客戶尚未在我營業部開立資金賬戶，客戶需要攜帶個人有效證件原件、營業部指定銀行的存折(儲蓄卡)到營業部同時辦理資金賬戶開戶手續和基金賬戶開戶手續。

　　(2)如客戶已經在我營業部開立了資金賬戶，需要客戶本人攜帶資金賬戶卡、個人有效證件到營業部填寫《開放式基金基金賬戶開戶申請書》，辦理基金賬戶開戶手續。

　　2. 客戶在申請辦理基金賬戶開戶的同時就可以辦理基金認購手續。

　　3. 客戶自助認購基金流程

　　(1)客戶辦妥基金賬戶開戶手續后，可以通過互聯網、電話、磁卡自助、熱自助等委托方式進行基金認購。集中委托電話400-8888-108(免長途費)；網址：www.csc108.com；

　　(2)流程：客戶進入自助系統，錄入資金賬號-錄入密碼-選擇“開放式基金”-選擇“基金認購”-錄入基金代碼-錄入認購金額-進行確認。

　　4. 客戶柜臺認購基金流程：本人有效身份證件，攜帶資金賬戶卡，填寫《開放式基金基金認購申請書》。

　　5. 注意事項：客戶可以到柜臺憑有效證件打印確認單據，也可以在T＋2日通過電話等方式查詢基金公司的確認信息。

　　(六)東方證券有限責任公司

　　1、開戶及認購的時間：

　　2006年2月9日至2006年3月10日9：30～15：00(周六、周日和節假日不受理)。

　　2、開戶及認購程序：

　　(1)資金賬戶的開立(已在東方證券同一營業部開立了資金賬戶的客戶不必再開立該賬戶)

　　個人投資者在東方證券開立資金賬戶應提供以下材料：

　　1)填妥的《東方證券股份有限公司客戶合約》；

　　2)本人現時有效的身份證件原件及復印件。

　　(2)基金賬戶的開立

　　個人投資者在東方證券開立本基金賬戶須提供以下資料：

　　1)《開放式基金賬戶開戶(登記)申請書》；

　　2)本人現時有效的身份證件原件及復印件；

　　3)東方證券資金賬戶卡。

　　(3)提出認購申請

　　個人投資者在東方證券認購本基金須提交以下資料：

　　1)填妥的《開放式基金認購／申購申請表》；

　　2)本人現時有效的身份證件原件；

　　3)東方證券資金賬戶卡；

　　4)本人基金賬戶卡。

　　3、注意事項

　　投資者在東方證券認購本基金時，首次最低認購金額為1，000元人民幣，每次追加認購金額必須是人民幣1，000元的整數倍。

　　投資者還可通過當面委托、自助劃卡、分析自助、電話委托、網上委托等方式提交認購申請。

　　(七)招商證券股份有限公司

　　1. 業務辦理時間：2006年2月9日至2006年3月10日9：30～15：00(周六、周日和節假日不受理)。

　　2. 注意事項

　　a) 個人投資人通過招商證券辦理基金業務，必須事先開立招商證券�？�。

　　b) 個人投資人認購本基金可以到招商證券各證券營業部認購，認購金額起點為1000元。

　　c) 若有其它方面的要求，以招商證券的說明為準。

　　3. 資金賬戶的開立

　　個人投資人申請在招商證券開立資金賬戶應提供以下材料：

　　a) 填妥的《資金賬戶開戶申請表》；

　　b) 本人有效身份證明原件(身份證、軍官證、士兵證、武警證)及復印件。

　　4. 基金賬戶的開立

　　個人投資人在招商證券開立基金賬戶須提供以下資料：

　　a) 開戶申請表；

　　b) 身份證件及復印件；

　　c) 招商證券�？�。

　　5. 提出認購申請

　　個人投資人在招商證券認購須提交以下資料：

　　a) 填妥的《認購申請表》；

　　b) 本人有效身份證件；

　　c) 招商證券�？�。

　　投資人還可通過電話委托、網上交易委托等方式提交認購申請。

　　投資人可于T＋2日到招商證券各營業部處確認基金賬戶開戶及認購是否被接受。