交銀施羅德貨幣市場證券投資基金發售公告(4)

　　四、清算與交割

　　1、本基金合同生效前，全部認購資金將被凍結在本基金的募集專戶中，凍結期間產生的資金利息歸屬各投資者，在募集期結束時歸入投資者認購金額中，如基金合同生效，則折算為基金份額歸投資者所有。利息折算份額的具體金額以注冊登記人的記錄為準。

　　2、本基金權益登記由本基金注冊登記機構在募集期結束后完成。

　　五、退款

　　1、個人及機構投資者認購失敗(指投資者的認購申請未得到注冊登記機構的確認)時，其認購資金將于基金合同生效之日起5個工作日內向投資者指定銀行賬戶劃出。

　　2、在募集期結束后，如果本基金合同不能生效，本公司承擔全部募集費用，將已募集資金并加計利息在募集期結束后30天內退還基金認購人。

　　六、基金的驗資與生效

　　1、募集期屆滿后，由銀行出具各基金募集專戶存款證明，由本公司委托具有資格的

　　2、銷售機構根據注冊登記機構確認數據將該基金的有效認購資金和認購資金在募集期所產生利息一并劃入該基金存款賬戶。由該基金存款賬戶開戶行出具基金存款證明后，基金管理人委托具有資格的會計師事務所對基金財產進行驗資并出具報告，注冊登記機構出具認購戶數證明；

　　3、本基金自基金份額發售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金份額持有人的人數不少于200人的條件下，基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售，并在聘請法定驗資機構驗資后向中國證監會辦理基金備案手續。

　　本基金在募集期間達到基金合同的備案條件，基金管理人應當在基金募集結束后的10日內聘請法定驗資機構驗資，并在收到驗資報告后10日內依法向中國證監會辦理基金合同備案手續，自中國證監會書面確認之日起，基金合同生效。

　　4、基金管理人發布基金合同生效公告。

　　七、基金合同生效前的費用處理

　　本基金合同生效前發生的與基金募集活動有關的費用，包括會計師費、律師費、信息披露費以及其他費用，不得從基金財產中列支。

　　八、本次募集當事人和中介機構

　　(一)基金管理人

　　名稱：交銀施羅德基金管理有限公司

　　注冊地址：上海市交通銀行大樓二層(裙)

　　辦公地址：上海市銀城中路188號交銀金融大廈

　　法定代表人：謝紅兵

　　總經理：雷賢達

　　成立日期：2005年8月4日

　　電話：021-61055027

　　傳真：021-61055034

　　聯系人：劉葉

　　(二)基金托管人

　　名稱：中國農業銀行

　　注冊地址：北京市海淀區復興路甲23號

　　辦公地址：北京市海淀區復興路甲23號

　　法定代表人：楊明生

　　成立日期：1979年2月23日

　　電話：(010)68424199

　　傳真：(010)68424181

　　聯系人：李芳菲

　　(三)銷售機構

　　1、直銷機構：交銀施羅德基金管理有限公司

　　注冊地址：上海市交通銀行大樓二層(裙)

　　辦公地址：上海市銀城中路188號交銀金融大廈

　　法定代表人：謝紅兵

　　總經理：雷賢達

　　成立日期：2005年8月4日

　　電話：021-61055023

　　傳真：021-61055054

　　聯系人：彭婭

　　客戶服務熱線：021-61055000

　　網址：www.jysld.com

　　2、代銷機構：

　　(1)中國農業銀行

　　注冊地址：北京市海淀區復興路甲23號

　　辦公地址：北京市海淀區復興路甲23號

　　法定代表人：楊明生

　　聯系電話：(010)68297268

　　傳真：(010)68297268

　　聯系人：蔣浩

　　客戶服務統一咨詢電話：95566

　　網址：www.abchina.com

　　(2)交通銀行股份有限公司

　　注冊地址：上海市仙霞路18號

　　辦公地址：上海市銀城中路188號

　　法定代表人：蔣超良

　　電話：021-58781234

　　傳真：021-58408842

　　客服電話：95559

　　聯系人：曹榕

　　網址：www.bankcomm.com

　　(3)光大

　　注冊地址：上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔15樓

　　辦公地址：上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔14樓

　　法定代表人：王明權

　　電話：021-68816000

　　聯系人：劉晨

　　客戶服務電話:021-68816000

　　網址：www.ebscn.com

　　(4)國泰君安證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區商城路618號

　　辦公地址：延平路135號

　　法定代表人：祝幼一

　　聯系人：芮敏棋

　　電話：021-62580818

　　傳真：021-62569400

　　客戶服務電話:400-8888-666

　　網址：www.gtja.com