巨田資源優(yōu)選混合型基金(LOF)份額發(fā)售公告(3)

　　(五)通過本公司直銷中心辦理投資人開戶(或帳戶注冊)與認(rèn)購的程序　

　　1、本公司直銷中心受理個人投資者和機(jī)構(gòu)投資者的開戶(或帳戶注冊)與認(rèn)購申請。　

　　2、受理開戶和認(rèn)購的時間　

　　基金發(fā)售日的9:00-17:00。　

　　3、辦理開戶(或帳戶注冊)申請材料：　

　　個人投資者辦理開戶所需材料：　

　　(1)深圳A股股東代碼卡或封閉式基金帳戶代碼卡(辦理帳戶注冊時需要)；　

　　(2)本人有效身份證件原件(包括居民身份證、戶口本、護(hù)照、軍人證等，下同)；　

　　(3)填妥的開戶申請表；　

　　(4)本人簽名的指定銀行的開戶證明或儲蓄存折復(fù)印件。　

　　機(jī)構(gòu)投資者必須提供以下材料：　

　　(1)深圳A股股東代碼卡或封閉式基金帳戶代碼卡(辦理帳戶注冊時需要)；　

　　(2)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照正本或副本原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；　

　　(3)法定代表人授權(quán)委托書；

　　(4)法定代表人身份證件復(fù)印件；

　　(5)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件；　

　　(6)預(yù)留印鑒；　

　　(7)指定銀行帳戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行帳戶申請表》原件及復(fù)印件(或指定銀行出具的開戶證明)；　

　　(8)填妥的開戶申請表(加蓋單位公章及法定代表人私章)。　

　　注：指定銀行帳戶是指投資人開戶時預(yù)留的作為贖回、分紅、退款的結(jié)算帳戶，銀行帳戶名稱必須同投資人基金帳戶的戶名一致。投資人在開戶(或帳戶注冊)的同時，可以辦理認(rèn)購申請。　

　　4、辦理認(rèn)購申請時須提交的材料　

　　個人投資者辦理認(rèn)購時必須提供以下材料：　

　　(1)本人有效身份證件原件；　

　　(2)填妥的《開放式基金交易業(yè)務(wù)申請表》。　

　　機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購時必須提供以下材料：　

　　(1)填妥的《開放式基金交易業(yè)務(wù)申請表》(加蓋預(yù)留印鑒)；　

　　(2)同城支票結(jié)算的，加蓋銀行受理印章的“受理回執(zhí)”復(fù)印件；異地電匯結(jié)算的，加蓋銀行受理印章的“電匯憑證回單”復(fù)印件；　

　　(3)前來辦理認(rèn)購申請的機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證件原件及復(fù)印件。　

　　5、認(rèn)購資金的劃撥　

　　投資人辦理認(rèn)購前應(yīng)將足額資金以“支票結(jié)算”或“電匯結(jié)算”方式通過銀行匯入巨田基金管理有限公司直銷專戶。

　　(1)直銷專戶1：

　　帳戶名稱：巨田基金管理有限公司直銷專戶

　　開戶行：中國光大銀行深圳分行營業(yè)部

　　帳號：38910188000018773

　　(2)直銷專戶2：

　　帳戶名稱：巨田基金管理有限公司

　　開戶行：中國工商銀行深圳福田支行

　　帳號：4000023329200180361

　　投資人所填寫的票據(jù)應(yīng)在“匯款人”欄中填寫其在開立開放式基金帳戶時登記的名稱；在“匯款用途”中必須注明購買的基金名稱和基金代碼，并確保募集期間每日16：00前到帳。投資人若未按上述規(guī)定劃付，造成認(rèn)購無效的，巨田基金管理有限公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。　

　　投資人若在認(rèn)購有效申請日內(nèi)把足額資金劃到帳，則以資金到帳日作為受理申請日；投資人若在認(rèn)購有效申請日內(nèi)沒有把足額資金劃到帳，則以最后一個有效申請日作為受理申請日，認(rèn)購金額為實(shí)際到帳金額。　

　　至基金份額發(fā)售期結(jié)束，以下情況將被視為無效認(rèn)購，認(rèn)購款項(xiàng)將在基金合同生效后3個工作日內(nèi)劃往投資人指定的資金結(jié)算帳戶：　

　　(1)投資人劃來資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；　

　　(2)投資人劃來資金，但未辦理認(rèn)購申請或認(rèn)購申請未被確認(rèn)的；　

　　(3)其它導(dǎo)致認(rèn)購無效的情況。　

　　(六)本公司受理合格境外機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購申請程序　

　　1、合格境外機(jī)構(gòu)投資者辦理開戶申請時需提供的材料　

　　(1)如果通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管銀行辦理有關(guān)業(yè)務(wù)，該托管銀行須提供在中國大陸的營業(yè)執(zhí)照或者營業(yè)許可證，以及托管協(xié)議復(fù)印件，須加蓋托管銀行公章，進(jìn)行公證或者律師見證；　

　　(2)合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證的復(fù)印件以及相關(guān)投資額度的審批證明，須加蓋托管銀行公章，并進(jìn)行公證或者律師見證；　

　　(3)經(jīng)合格境外機(jī)構(gòu)投資者簽字并加蓋公章的《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》；　

　　(4)經(jīng)辦人有效身份證件原件及經(jīng)其簽字復(fù)印件；　

　　(5)印鑒卡一式三份；　

　　(6)指定銀行帳戶信息(開戶銀行、銀行帳戶名稱、銀行帳號)；　

　　(7)填妥的《開戶申請表(合格境外機(jī)構(gòu)投資者)》(加蓋公章)。　

　　注：其中指定銀行帳戶是指境外機(jī)構(gòu)投資者開戶時預(yù)留的作為贖回、分紅、退款的結(jié)算帳戶，銀行帳戶名稱必須同境外機(jī)構(gòu)投資者基金帳戶的戶名一致。　

　　2、　深圳A股股東代碼卡或封閉式基金帳戶代碼卡(辦理帳戶注冊時需要)；　

　　3、合格境外機(jī)構(gòu)投資者的認(rèn)購申請和資金劃撥等事項(xiàng)參照境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者辦理。