融通巨潮100指數(shù)投資基金(LOF)上市交易公告書

http://whmsebhyy.com 2005年06月13日 07:18 證券時報

　　基金管理人：融通基金管理有限公司

　　基金托管人：中國工商銀行

　　注冊登記人：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　主交易商：東方證券股份有限公司、南京證券有限責(zé)任公司、國泰君安證券股份有限公司、國元證券有限責(zé)任公司、廣發(fā)證券股份有限公司(排名不分先后)

　　上市地點：深圳證券交易所

　　上市時間：2005年6月16日

　　第一節(jié)　重要聲明與提示

　　融通巨潮100指數(shù)證券投資基金(以下簡稱“本基金”)上市交易公告書依據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號＜上市交易公告書的內(nèi)容與格式＞》和《深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)定編制，本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。本基金托管人保證本報告書中基金財務(wù)會計資料等內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　中國證監(jiān)會、證券交易所對本基金上市交易及有關(guān)事項的意見，均不表明對本基金的任何保證。凡本上市交易公告書未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請投資者詳細(xì)查閱登載于2005年3月7日的《證券時報》、2005年3月8日的《上海證券報》和2005年3月9日的《中國證券報》及融通基金管理有限公司網(wǎng)站(www.rtfund.com)上的《融通巨潮100指數(shù)證券投資基金招募說明書》。

　　第二節(jié) 基金概覽

　　1、基金簡稱：融通巨潮

　　2、交易代碼：161607

　　3、基金份額總額：513，527，198.43份(截至：2005年6月9日)

　　4、基金份額凈值：1.013元(截至：2005年6月9日)

　　5、本次上市交易份額：188，512，868.00份

　　6、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所

　　7、上市交易日期：2005年6月16日

　　8、基金管理人：融通基金管理有限公司

　　9、基金托管人：中國工商銀行

　　10、主交易商(排名不分先后)：東方證券股份有限公司、南京證券有限責(zé)任公司、國泰君安證券股份有限公司、國元證券有限責(zé)任公司、廣發(fā)證券股份有限公司。

　　第三節(jié) 基金的募集與上市交易

　　(一)本基金上市前基金募集情況：

　　1、基金募集申請的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會2005年2月6日證監(jiān)基金字［2005］18　號文批準(zhǔn)；

　　2、基金運作方式：上市契約型開放式

　　3、基金合同期限：不定期

　　4、發(fā)售日期：2005年3月10日至2005年4月26日

　　5、發(fā)售價格：1.00元人民幣

　　6、發(fā)售方式：場內(nèi)(交易所)發(fā)售和場外(柜臺)發(fā)售

　　7、發(fā)售機(jī)構(gòu)：

　　(1)場內(nèi)(深圳證券交易所)辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)

　　具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券公司：

　　廣發(fā)證券、國泰君安證券、華夏證券、國信證券、招商證券、銀河證券、聯(lián)合證券、中信證券(資訊行情論壇)、海通證券、申銀萬國(資訊行情論壇)證券、廣東證券、西南證券、華龍證券、大同證券、民生證券、山西證券、北京證券、長江證券、萬通證券、廣州證券、興業(yè)證券、天同證券、華泰證券、渤海證券、大鵬證券、金通證券、萬聯(lián)證券、國元證券、湘財證券、東吳證券、東方證券、光大證券、天一證券、上海證券、國聯(lián)證券、金信證券、平安證券、華安證券、東北證券、天和證券、南京證券、長城證券、東海證券、泰陽證券、國海證券、第一證券、中原證券、中銀國際證券、財富證券、國都證券、恒泰證券、華西證券、東莞證券、西北證券、國盛證券、新時代證券、齊魯證券、華林證券、宏源證券(資訊行情論壇)、中金公司、第一創(chuàng)業(yè)證券、世紀(jì)證券、金元證券、廣發(fā)華福證券。

　　(2)場外(柜臺)辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)

　　1)直銷機(jī)構(gòu)：融通基金管理有限公司北京分公司、融通基金管理有限公司上海分公司和深圳投資理財中心。

　　2)代銷銀行：中國工商銀行、交通銀行。

　　3)代銷券商：聯(lián)合證券、國泰君安、銀河證券、海通證券、廣發(fā)證券、國信證券、華夏證券、東方證券、國元證券、民生證券、華泰證券、興業(yè)證券、平安證券、長江證券、東吳證券、長城證券、華安證券、華西證券、申銀萬國、南京證券、招商證券、廣東證券、北京證券、東北證券、世紀(jì)證券、國盛證券。

　　8、驗資機(jī)構(gòu)名稱：普華永道中天會計師事務(wù)所有限公司

　　9、募集資金總額及入賬情況：本次募集資金總額及募集期間有效認(rèn)購金額產(chǎn)生的利息共計人民幣513，527，198.43元，已于2005年5月9日全額劃入本基金在基金托管人中國工商銀行基金托管專戶。

　　10、基金備案情況：2005年5月9日聘請普華永道會計師事務(wù)所有限公司驗資，并于次日向中國證監(jiān)會提交了驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，2005年5月12日中國證監(jiān)會予以書面確認(rèn)，融通巨潮100指數(shù)證券投資基金基金合同自此日起生效。

　　11、基金合同生效日：2005年5月12日

　　12、基金合同生效日的基金份額總額：513，527，198.43份

　　(二)本基金上市交易的主要內(nèi)容：

　　1、基金上市交易的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)文號：深圳證券交易所深證上［2005］56號

　　2、上市交易日期：2005年6月16日

　　3、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所。投資者在深圳證券交易所各會員單位證券營業(yè)部均可參與基金交易。

　　4、基金簡稱：融通巨潮

　　5、基金交易代碼：161607

　　6、本次上市交易份額：188，512，868.00份

　　7、基金資產(chǎn)凈值的披露：包括開放式基金每日收市后對基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行的估值和基金上市交易時間的凈值揭示兩部分。

　　基金管理人每日對基金資產(chǎn)估值。用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人復(fù)核�；鸸芾砣擞诿總€工作日交易結(jié)束后將經(jīng)過基金托管人復(fù)核的基金凈值傳給深交所，深交所于次日通過行情系統(tǒng)揭示。根據(jù)《基金法》的規(guī)定，開放式基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此基金管理人對公布的基金凈值負(fù)責(zé)。

　　8、未上市交易份額的流通規(guī)定：未上市交易的份額托管在場外，持有人將其轉(zhuǎn)托管至深圳證券交易所場內(nèi)后即可上市流通。

　　第四節(jié) 持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人

　　截至2005年6月9日的場內(nèi)基金持有情況：

　　場內(nèi)基金份額持有人戶數(shù)：1，621戶

　　平均每戶持有的場內(nèi)基金份額：　116，294.18份

　　場內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者持有的基金份額：100，808，540.00份，占場內(nèi)基金總份額比例：53.48%

　　場內(nèi)個人投資者持有的基金份額：　87，704，328.00份，占場內(nèi)基金總份額比例：46.52%

　　場內(nèi)基金前十名持有人情況：

　　第五節(jié) 基金主要當(dāng)事人簡介

　　(一)基金管理人

　　名稱：融通基金管理有限公司

　　注冊地址：深圳市南山區(qū)華僑城(資訊行情論壇)漢唐大廈13、14層

　　辦公地址：深圳市南山區(qū)華僑城漢唐大廈13、14層

　　法定代表人：孟立坤

　　總經(jīng)理：呂秋梅

　　法人營業(yè)執(zhí)照文號：深司字N71725

　　經(jīng)營范圍：發(fā)起設(shè)立基金；基金管理業(yè)務(wù)(具體經(jīng)營業(yè)務(wù)按證監(jiān)會頒發(fā)的經(jīng)營許可證辦理)

　　成立日期：2001年5月22日

　　信息披露負(fù)責(zé)人：吳冶平

　　電話：0755-26948666

　　傳真：0755-26935005

　　基金管理人融通基金管理有限公司是經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字［2001］8號文核準(zhǔn)設(shè)立，注冊資本為12500萬元人民幣。經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字［2004］159號文核準(zhǔn)，目前的股權(quán)結(jié)構(gòu)為：河北證券有限責(zé)任公司，持有股份40%；陜西省國際信托投資股份有限公司，持有股份20%；聯(lián)合證券有限責(zé)任公司，持有股份20%；華林證券有限責(zé)任公司，持有股份20%。

　　內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及職能、人員情況：

　　本基金管理人下設(shè)市場拓展部、研究策劃部、基金管理部、機(jī)構(gòu)理財部、基金交易部、登記清算部、信息技術(shù)部、監(jiān)察稽核部、綜合管理部、北京分公司和上海分公司十一個職能部門；此外，還設(shè)有投資決策委員會和風(fēng)險控制委員會。

　　市場拓展部負(fù)責(zé)公司的基金新產(chǎn)品開發(fā)、基金的營銷、客戶服務(wù)和公關(guān)宣傳等基金銷售事務(wù)。

　　研究策劃部負(fù)責(zé)公司的宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)及上市公司、金融工程等方面的研究，為基金投資決策提供基礎(chǔ)支持。

　　基金管理部負(fù)責(zé)公司所管理基金的投資決策，在投資決策委員會領(lǐng)導(dǎo)下實施基金資產(chǎn)的投資運作。

　　機(jī)構(gòu)理財部主要負(fù)責(zé)為機(jī)構(gòu)客戶(包括社�；�)　提供個性化的專項委托理財服務(wù)。

　　基金交易部負(fù)責(zé)公司所管理基金和受托管理資產(chǎn)的投資指令的審核、執(zhí)行。

　　登記清算部負(fù)責(zé)公司所管理基金和受托資產(chǎn)帳戶的會計核算和資金清算，開放式基金的份額登記、申購、贖回和申購贖回資金的結(jié)算等基金運作事務(wù)。

　　信息技術(shù)部負(fù)責(zé)公司的交易系統(tǒng)、清算系統(tǒng)、資訊系統(tǒng)及公司的辦公自動化系統(tǒng)的建立、管理和維護(hù)，為公司日常業(yè)務(wù)提供信息技術(shù)支持。

　　監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)運作中有關(guān)法律法規(guī)及各項內(nèi)控制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查。

　　綜合管理部負(fù)責(zé)公司的行政辦公、人力資源、財務(wù)及自有資產(chǎn)管理、及后勤保障等公司管理事務(wù)。

　　北京分公司和上海分公司主要負(fù)責(zé)以北京、上海為中心的華北、華東地區(qū)的市場拓展、基金的銷售及客戶服務(wù)等業(yè)務(wù)。

　　風(fēng)險控制委員會負(fù)責(zé)公司風(fēng)險管理政策的制定和內(nèi)控措施的審查、評估。

　　投資決策委員會負(fù)責(zé)公司所管理基金和受托資產(chǎn)的重大投資事項的決定，是公司投資運作的最高決策機(jī)構(gòu)。

　　人員情況：截止2005年5月31日，公司共有員工85人。公司已經(jīng)建立了健全的內(nèi)部風(fēng)險控制制度。

　　基金管理業(yè)務(wù)情況簡介：截止到2005年4月底，公司管理的基金共有五只，兩只為封閉式基金：通乾證券投資基金(基金通乾(資訊行情論壇))和通寶證券投資基金(基金通寶(資訊行情論壇))，三只為開放式基金：融通新藍(lán)籌證券投資基金、融通通利系列證券投資基金和融通行業(yè)景氣證券投資基金，其中融通通利系列證券投資基金由融通債券投資基金、融通深證100指數(shù)證券投資基金和融通藍(lán)籌成長證券投資基金三只子基金構(gòu)成。

　　基金經(jīng)理：張野先生，1962年生，工商管理碩士。10年證券從業(yè)經(jīng)驗，3年基金管理公司從業(yè)經(jīng)驗。歷任杭州新希望證券投資顧問有限公司董事長、總經(jīng)理，融通基金管理有限公司研究員，融通深證100指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。

　　(二)基金托管人

　　名稱：中國工商銀行

　　注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號

　　法定代表人：姜建清

　　成立時間：1984年1月1日

　　批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：1983年9月17日國務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》

　　組織形式：國有獨資

　　注冊資本：1710.24億元人民幣

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

　　信息披露負(fù)責(zé)人：莊為

　　聯(lián)系電話：010-66106912

　　經(jīng)營范圍：　人民幣存款、貸款、結(jié)算業(yè)務(wù)；居民儲蓄業(yè)務(wù)；信托貸款、投資業(yè)務(wù)；金融租賃業(yè)務(wù)；外匯存款；外匯匯款；外匯投資；在境內(nèi)、外發(fā)行或代理發(fā)行外幣有價證券；貿(mào)易、非貿(mào)易結(jié)算；外幣票據(jù)貼現(xiàn)；外匯放款；買賣或代理買賣外匯及外幣有價證券；境內(nèi)外外匯借款；外匯及外幣票據(jù)兌換；外匯擔(dān)保；保管箱業(yè)務(wù)；征信調(diào)查、咨詢服務(wù)；證券投資基金托管；社保基金托管；企業(yè)年金托管；委托資產(chǎn)托管；信托資產(chǎn)托管；基本養(yǎng)老保險個人賬戶基金托管；農(nóng)村社會保障基金托管；投資連接保險產(chǎn)品的托管；收支賬戶的托管；合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)境內(nèi)證券投資托管；產(chǎn)業(yè)投資基金托管。

　　專門基金托管部門負(fù)責(zé)人及人員情況：

　　中國工商銀行資產(chǎn)托管部負(fù)責(zé)人：周月秋。中國工商銀行資產(chǎn)托管部共有員工52人，平均年齡31歲，80%以上擁有大學(xué)本科以上的學(xué)歷，70%以上員工取得基金從業(yè)資格，高管人員均擁有碩士以上學(xué)位或高級職稱。

　　托管業(yè)務(wù)情況簡介：

　　1998年2月中國工商銀行經(jīng)中國人民銀行和中國證監(jiān)會核準(zhǔn)獲得托管資格，是國內(nèi)第一家獲得基金托管資格的銀行。中國工商銀行總行設(shè)立資產(chǎn)托管部，主要業(yè)務(wù)部門包括綜合管理處、證券投資基金處、委托資產(chǎn)處、QFII資產(chǎn)處、托管業(yè)務(wù)運作中心處、研究發(fā)展處和內(nèi)部風(fēng)險控制處，在上海和深圳設(shè)有分部。

　　作為中國大陸第一家開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，七年來，中國工商銀行以“誠實信用、勤勉盡責(zé)”的精神，依靠嚴(yán)密科學(xué)的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系、規(guī)范的業(yè)務(wù)管理模式、健全的托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)及強(qiáng)大的市場營銷能力，為廣大基金份額持有人和眾多資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)提供安全、高效、專業(yè)的托管服務(wù)，取得了優(yōu)異業(yè)績。截止2005年3月底，托管證券投資基金43只，其中封閉式16只，開放式27只，市場份額占比34%，位居托管銀行首位�；鹉昃f增托管資產(chǎn)超過75%。至今已形成包括養(yǎng)老金、證券投資基金、信托資產(chǎn)、保險資產(chǎn)、產(chǎn)業(yè)基金、QFII資產(chǎn)等九大類13項托管產(chǎn)品的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)體系，2004年先后獲得《亞洲貨幣》和《環(huán)球托管》評選的“中國最佳托管銀行”稱號。

　　(三)主交易商(排名不分先后)

　　1、東方證券股份有限公司

　　注冊地址：上海浦東大道720號20樓

　　法定代表人：王益民

　　聯(lián)系電話：021-50367888

　　客服熱線：021-962506

　　傳真：021-50366868

　　聯(lián)系人：盛云

　　公司網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn

　　2、南京證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：江蘇省南京市大鐘亭8號

　　法人代表：張華東

　　聯(lián)系電話：025-83364032

　　傳真：025-83364032

　　聯(lián)系人：胥春陽

　　公司網(wǎng)站：　www.njzq.com.cn

　　3、國泰君安證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號

　　辦公地址：上海市延平路135號

　　法定代表人：祝幼一

　　聯(lián)系電話：021-62580818-213

　　傳真：021-62569400

　　聯(lián)系人：芮敏祺

　　客服熱線：400-8888-666

　　公司網(wǎng)站：www.gtja.com

　　4、國元證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：安徽省合肥市壽春路179號

　　法定代表人：鳳良志

　　聯(lián)系電話：0551-2634400

　　客服熱線：4008888777

　　聯(lián)系人：李蔡

　　客戶服務(wù)電話：4008-888-777

　　網(wǎng)站：www.gyzq.com.cn

　　5、廣發(fā)證券股份有限公司

　　注冊地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大貿(mào)易中心26樓2611室

　　辦公地址：廣州市天河區(qū)天河北路183號大都會廣場36、38、41和42樓

　　法定代表人：王志偉

　　電話：020-87555888-875

　　傳真：020-87557985

　　聯(lián)系人：肖中梅

　　客戶服務(wù)熱線：020-87555888或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點咨詢電話

　　公司網(wǎng)址：www.gf.com.cn

　　(四)基金驗資機(jī)構(gòu)

　　名稱：普華永道中天會計師事務(wù)所有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區(qū)東昌路568號(郵編：200120)

　　辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓(郵編：200021)

　　法人代表：楊紹信

　　電話：021-61238888

　　傳真：021-61238800

　　聯(lián)系人：陳兆欣

　　經(jīng)辦注冊會計師：汪棣、薛競

　　第六節(jié) 基金合同摘要

　　一、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)

　　(一) 管理人的權(quán)利與義務(wù)

　　1、基金管理人的權(quán)利

　　(1)自本基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定運用并管理基金財產(chǎn)；

　　(2)依據(jù)基金合同的規(guī)定，獲得基金管理人的管理費、其他法定收入和法律法規(guī)允許或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的約定收入；

　　(3)提議召開基金份額持有人大會；

　　(4)監(jiān)督本基金的托管行為，如認(rèn)為基金托管人違反了本基金合同及國家法律法規(guī)，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

　　(5)在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

　　(6)發(fā)售基金份額；

　　(7)選擇、更換基金銷售代理人，對基金銷售代理人的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；

　　(8)擔(dān)任注冊登記人，委托其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任注冊登記人，更換注冊登記人；

　　(9)依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

　　(10)以自身名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；

　　(11)依據(jù)有關(guān)法律規(guī)定及本基金合同制定或決定基金收益的分配方案；

　　(12)在基金存續(xù)期內(nèi)，依據(jù)有關(guān)的法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定，暫停受理申購、贖回申請或暫停上市交易；

　　(13)在符合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的前提下，制訂和調(diào)整開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則，決定基金的除托管費率之外的相關(guān)費率結(jié)構(gòu)和收費方式；

　　(14)有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

　　2、基金管理人的義務(wù)

　　(1)遵守基金合同；

　　(2)辦理基金備案手續(xù)；

　　(3)自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金財產(chǎn)；

　　(4)對所管理的不同基金資產(chǎn)分別設(shè)賬、進(jìn)行基金會計核算，編制財務(wù)會計報告及基金報告。

　　(5)配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；

　　(6)設(shè)置相應(yīng)的部門并配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認(rèn)購、申購、贖回和其他業(yè)務(wù)或委托其他機(jī)構(gòu)代理該項業(yè)務(wù)；

　　(7)建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)和管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；

　　(8)除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

　　(9)辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

　　(10)依法接受基金托管人的監(jiān)督；

　　(11)按規(guī)定計算并公告基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；

　　(12)采取適當(dāng)合理的措施使計算開放式基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；

　　(13)嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；

　　(14)保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；

　　(15)按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；

　　(16)按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

　　(17)不謀求對上市公司的控股和直接管理；

　　(18)依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

　　(19)保存基金的會計賬冊、報表、記錄15年以上；

　　(20)確保向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定的時間內(nèi)發(fā)出；保證基金投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

　　(21)組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

　　(22)面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；

　　(23)因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

　　(24)監(jiān)督基金托管人按照基金合同規(guī)定履行義務(wù)，基金托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；

　　(25)不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動；

　　(26)有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　(二) 基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

　　1、基金托管人的權(quán)利

　　(1)自本基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定持有并保管基金財產(chǎn)；

　　(2)依據(jù)本基金合同約定獲得基金托管費、其他法定收入和其他法律法規(guī)允許或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的約定收入；

　　(3)依據(jù)有關(guān)法規(guī)監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如認(rèn)為基金管理人違反了本基金合同及國家法律法規(guī)，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

　　(4)在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

　　(5)提議召開基金份額持有人大會；

　　(6)有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

　　2、基金托管人的義務(wù)

　　(1)遵守基金合同；

　　(2)依法持有基金資產(chǎn)；

　　(3)以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則安全保管基金資產(chǎn)；

　　(4)設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；

　　(5)建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確保基金資產(chǎn)的安全，保證其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人自有資產(chǎn)以及不同的基金資產(chǎn)相互獨立；對不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

　　(6)除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

　　(7)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

　　(8)按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。以基金托管人的名義開立基金托管專戶和證券交易資金賬戶，以基金托管人及基金聯(lián)名的方式開立基金證券賬戶，以基金的名義開立銀行間債券托管賬戶，負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的劃款指令，并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來；

　　(9)保守基金商業(yè)秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；

　　(10)復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖回價格；

　　(11)采用適當(dāng)、合理的措施，使基金投資和融資的條件符合本基金合同等有關(guān)法律文件的規(guī)定；

　　(12)按規(guī)定出具基金托管情況的報告，復(fù)核基金業(yè)績報告，并報銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和中國證監(jiān)會；

　　(13)對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?/p>

　　(14)按有關(guān)規(guī)定，保存基金的會計賬冊、報表和記錄15年以上；

　　(15)建立并保存基金份額持有人名冊；

　　(16)按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

　　(17)依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；

　　(18)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會；

　　(19)參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

　　(20)面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；

　　(21)因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

　　(22)監(jiān)督基金管理人按照基金合同規(guī)定履行義務(wù)，基金管理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金向基金管理人追償；

　　(23)不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動；

　　(24)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

　　(25)有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　(三) 基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)

　　1、基金份額持有人的權(quán)利

　　(1)分享基金財產(chǎn)收益；

　　(2)參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

　　(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；

　　(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；

　　(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)；

　　(6)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

　　(7)監(jiān)督基金管理人的投資運作；

　　(8)對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；

　　(9)有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同約定的其他權(quán)利。

　　每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

　　2、基金份額持有人的義務(wù)

　　(1)遵守基金合同；

　　(2)交納基金認(rèn)購、申購款項及規(guī)定的費用；

　　(3)在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；

　　(4)不從事任何有損基金及基金份額持有人合法權(quán)益的活動；

　　(5)有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　二、基金份額持有人大會

　　基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人合法的授權(quán)代表共同組成�；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

　　本部分所涉及數(shù)字，含有“以上”表述的，均不包括該數(shù)字在內(nèi)；含有“不少于”表述的，均包含該數(shù)字在內(nèi)。

　　(一) 召開事由

　　當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，經(jīng)基金管理人或基金托管人或持有10%以上基金份額的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同)提議時，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：

　　1、提前終止基金合同；

　　2、轉(zhuǎn)換基金運作方式；

　　3、提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)(但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報酬標(biāo)準(zhǔn)的除外)；

　　4、更換基金管理人、基金托管人；

　　5、變更基金類別；

　　6、變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；

　　7、變更基金份額持有人大會程序；

　　8、對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的事項；

　　9、《基金法》、《運作辦法》及其它有關(guān)法律法規(guī)、本基金合同規(guī)定的其它事項。

　　以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后變更，不需召開基金份額持有人大會：

　　1、調(diào)低基金管理費、基金托管費；

　　2、在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金份額的申購費率、贖回費率或收費方式；

　　3、因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變動應(yīng)當(dāng)對基金合同進(jìn)行變更；

　　4、對基金合同的變更不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；

　　5、對基金合同的變更對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響；

　　6、按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其它情形。

　　(二) 召集人和召集方式

　　1、除法律法規(guī)或基金合同另有規(guī)定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集，基金份額持有人大會的權(quán)益登記日、開會時間、地點由基金管理人選擇確定，在基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集；

　　2、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議�；鸸芾砣藨�(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人�；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)自行召集并確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日；

　　3、代表基金份額10%以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人�；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議�；鹜泄苋藨�(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；

　　4、代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集基金份額持有人大會，但應(yīng)當(dāng)至少提前30日向中國證監(jiān)會備案。

　　基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

　　(三) 召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式

　　1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前30日在中國證監(jiān)會指定的至少一種信息披露媒體公告會議通知�；鸱蓊~持有人大會通知將至少載明以下內(nèi)容：

　　(1)會議召開時間、地點、方式；

　　(2)會議審議事項、議事程序、表決方式；

　　(3)有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

　　(4)代理投票委托書送達(dá)時間和地點；

　　(5)會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；

　　(6)其他注意事項。

　　2、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。

　　(四) 基金份額持有人出席會議的方式

　　1、會議方式

　　(1)基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會；

　　(2)現(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權(quán)委托書委派其代理人出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席；

　　(3)通訊方式開會指按照基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進(jìn)行表決；

　　(4)會議的召開方式由召集人確定。但決定基金管理人更換或基金托管人的更換事宜必須以現(xiàn)場開會方式召開基金份額持有人大會。

　　2、基金份額持有人大會召開條件

　　(1)現(xiàn)場開會

　　必須同時符合以下條件時，現(xiàn)場會議方可舉行：

　　1)對到會者在權(quán)益登記日持有基金份額的統(tǒng)計顯示，有效的基金份額應(yīng)當(dāng)不少于在代表權(quán)益登記日基金總份額的50%；

　　2)到會的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證明、委托人持有基金份額的憑證及授權(quán)委托代理手續(xù)完備，到會者出具的相關(guān)文件符合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同及會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符。

　　未能滿足上述條件的情況下，則召集人可另行確定并公告重新開會的時間和地點，但確定有權(quán)出席會議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日不變。

　　(2)通訊方式開會

　　必須同時符合以下條件時，通訊會議方可舉行：

　　1)召集人按基金合同規(guī)定公布會議通知后，在兩個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

　　2)召集人在公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計基金份額持有人的書面表決意見；

　　3)本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額占在權(quán)益登記日基金總份額的50%以上；

　　4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的其它代表，同時提交持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定。

　　如表決截止日前(含當(dāng)日)未達(dá)到上述要求，則召集人可另行確定并公告重新表決的時間，但確定有權(quán)出席會議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日不變。

　　(五) 議事內(nèi)容與程序

　　1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

　　(1)議事內(nèi)容僅限于本基金合同第七部分“一、召開事由”中所指的關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項；

　　(2)基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決；

　　(3)基金管理人、基金托管人、持有權(quán)益登記日基金總份額10%以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案；

　　(4)對于基金份額持有人提交的提案，大會召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對提案進(jìn)行審核：

　　1)　關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會上進(jìn)行解釋和說明；

　　2)程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進(jìn)行審議。

　　2、議事程序

　　(1)現(xiàn)場開會

　　在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照規(guī)定程序宣布會議議事程序及注意事項，確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，在公證機(jī)構(gòu)的監(jiān)督下形成大會決議。

　　基金管理人召集大會時，由基金管理人授權(quán)代表主持；基金托管人召集大會時，由基金托管人授權(quán)代表主持；代表基金份額10%以上的基金份額持有人召集大會時，由出席大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額50%以上多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會的主持人。

　　召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名稱)、身份證號碼、住所地址、持有或者代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)等事項。

　　(2)通訊方式開會

　　在通訊方式開會的情況下，由召集人在會議通知中提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期第二日統(tǒng)計全部有效表決，在公證機(jī)構(gòu)監(jiān)督下形成決議。

　　(六) 決議形成的條件、表決方式、程序

　　1、決議形成的條件、表決方式

　　(1)基金份額持有人所持每份基金份額享有一票表決權(quán)。

　　(2)基金份額持有人不得就未經(jīng)公告的事項進(jìn)行表決。

　　(3)基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

　　1)一般決議：一般決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人及代理人所持表決權(quán)的50%以上通過方為有效；除下列(2)所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過；

　　2)特別決議：特別決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人及代理人所持表決權(quán)的2／3以上通過方可作出。涉及基金管理人更換、基金托管人更換、轉(zhuǎn)換基金運作方式、終止基金合同的合同變更必須以特別決議的方式通過方為有效。

　　基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或者備案，并予以公告。

　　(4)基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。

　　(5)對于通訊開會方式的表決，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則表面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決；表決意見模糊不清或相互矛盾的視為無效表決。

　　(6)基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項表決。

　　2、程序

　　(1)現(xiàn)場開會

　　如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉三名代表擔(dān)任監(jiān)票人；

　　監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點，由大會主持人當(dāng)場公布計票結(jié)果，并由公證機(jī)關(guān)對其計票過程予以公證；

　　如果大會主持人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對所投票數(shù)進(jìn)行重新清點；如果大會主持人對于提交的表決結(jié)果沒有懷疑，而出席會議的其他人員對大會主持人宣布的表決結(jié)果有異議，有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點，大會主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點并公布重新清點結(jié)果。重新清點僅限一次。

　　(2) 通訊方式開會

　　在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表的監(jiān)督下進(jìn)行計票，并由公證機(jī)關(guān)對其計票過程予以公證。

　　(七) 公告時間與方式

　　基金份額持有人大會通過的一般決議和特別決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或者備案�；鸱蓊~持有人大會決定的事項自中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或者出具無異議意見之日起生效。

　　基金份額持有人大會決議自生效之日起兩個工作日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的至少一種信息披露媒體公告。

　　基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人和基金托管人均有約束力。

　　三、基金的收益分配

　　(一) 收益分配原則

　　1、本基金年度收益分配比例不低于基金年度已實現(xiàn)收益的90%；

　　2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資。其中，托管于證券登記結(jié)算系統(tǒng)的基金份額的分紅方式只能是現(xiàn)金分紅。托管于注冊登記系統(tǒng)的基金份額分紅方式可為現(xiàn)金分紅方式或分紅再投資方式，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；分紅再投資部分以除息日的基金份額凈值為計算基準(zhǔn)確定再投資份額。

　　3、基金收益分配每年最多12次。在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金收益每年至少分配1次，但若成立不滿3個月可不進(jìn)行收益分配，年度分配在基金會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)完成；

　　4、基金若存在以前年度未彌補(bǔ)虧損，基金當(dāng)年收益應(yīng)先彌補(bǔ)以前年度未彌補(bǔ)虧損后，方可進(jìn)行當(dāng)年收益分配；

　　5、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；

　　6、如果基金投資當(dāng)期出現(xiàn)凈虧損，則不進(jìn)行收益分配；

　　7、每一基金份額享有同等分配權(quán)；

　　8、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　(二) 收益分配方案

　　基金收益分配方案中載明基金收益的范圍、基金凈收益、基金收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

　　(三) 收益分配方案的確定、公告與實施

　　本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核后確定，在公告前報中國證監(jiān)會備案。

　　四、基金的費用

　　(一) 基金管理費、托管費計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式如下：

　　1、基金管理人的管理費

　　在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.3%的年費率計提。管理費的計算方法如下：

　　H＝E×１.3%÷當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)付的基金管理費

　　E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

　　基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月前兩個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。

　　2、基金托管人的托管費

　　基金托管人的托管費按前一日的基金資產(chǎn)凈值的0.2%的年費率計提。托管費的計算方法如下：

　　H＝E×０.2%÷當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)支付的基金托管費

　　E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

　　基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月前兩個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。

　　(二) 與基金財產(chǎn)管理、運用有關(guān)的其他費用

　　1、認(rèn)購費

　　本基金份額的認(rèn)購價格為人民幣1.00元／基金份額。

　　本基金的認(rèn)購費率不高于1.2%，隨認(rèn)購金額的增加而減少，如下表所示：

　　(1) 場內(nèi)(交易所)認(rèn)購

　　本基金場內(nèi)認(rèn)購采用份額認(rèn)購的方式。本基金認(rèn)購金額和利息折算的份額的計算如下：

　　認(rèn)購金額＝掛牌價格×（1＋認(rèn)購費率)×認(rèn)購份額

　　認(rèn)購費用＝掛牌價格×認(rèn)購份額×認(rèn)購費率

　　凈認(rèn)購金額＝掛牌價格×認(rèn)購份額

　　利息折算的份額＝利息�。炫苾r格

　　認(rèn)購款項在基金合同生效前產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有。利息折算的份額保留至1份，余額計入基金資產(chǎn)。

　　(2)場外(柜臺)認(rèn)購

　　認(rèn)購份額的計算公式

　　本基金場外認(rèn)購采用金額認(rèn)購的方式。本基金認(rèn)購份額的計算如下：

　　認(rèn)購費用�。健≌J(rèn)購金額／(1＋認(rèn)購費率)×　認(rèn)購費率

　　凈認(rèn)購金額�。健≌J(rèn)購金額／(1＋認(rèn)購費率)

　　認(rèn)購份額　＝　(凈認(rèn)購金額＋利息)／　基金份額面值

　　認(rèn)購份額的計算采用四舍五入的方法保留至0.01份，由此產(chǎn)生的誤差計入基金資產(chǎn)。

　　2、申購費

　　本基金的申購費率不高于1.5%，隨申購金額的增加而減少，如下表所示：

　　申購份額的計算方法如下：

　　申購費用�。健∩曩徑痤~／(1＋申購費率)×　申購費率

　　凈申購金額　＝　申購金額／(1＋申購費率)

　　申購份額�。健羯曩徑痤~�。∩曩彯�(dāng)日基金份額凈值

　　3、贖回費

　　本基金的贖回費率不高于0.5%，隨持有時間的增加而減少，如下表所示：

　　贖回金額的計算方法如下：

　　贖回總額＝贖回當(dāng)日基金份額凈值×贖回份額

　　贖回費　＝贖回總額×贖回費率

　　贖回金額�。节H回總額-贖回費

　　4、轉(zhuǎn)換費

　　本基金暫不與本公司現(xiàn)有其他開放式基金轉(zhuǎn)換。在條件允許的情況下，本基金也可與本公司其他開放式基金轉(zhuǎn)換，具體轉(zhuǎn)換費率將在基金轉(zhuǎn)換公告中列明。

　　5、本基金的實際執(zhí)行費率由基金管理人在基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整。本基金的申購費率和贖回費率在更新的招募說明書中列示�；鸸芾砣苏J(rèn)為需要調(diào)整費率時，必須于新的費率開始實施日前的三個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告。

　　(三)其他費用

　　本基金其他費用根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。

　　五、基金的投資

　　(一)投資目標(biāo)

　　本基金為增強(qiáng)型指數(shù)基金。在控制股票投資組合相對巨潮100目標(biāo)指數(shù)跟蹤誤差的基礎(chǔ)上，力求獲得超越巨潮100目標(biāo)指數(shù)的投資收益，追求長期的資本增值。本基金謀求分享中國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)、穩(wěn)定增長和中國證券市場發(fā)展的成果，實現(xiàn)基金財產(chǎn)的長期增長，為投資者帶來穩(wěn)定的回報。

　　(二)目標(biāo)指數(shù)

　　本基金以巨潮100指數(shù)作為目標(biāo)指數(shù)。巨潮100指數(shù)是由深圳證券信息公司負(fù)責(zé)編制并維護(hù)的成份股指數(shù)，該指數(shù)以深滬兩市所有股票一定時間范圍內(nèi)的流通市值及成交量的加權(quán)指標(biāo)排名為選股標(biāo)準(zhǔn)，同時對上市不滿3個月、ST類、公司財務(wù)出現(xiàn)重大問題、股價出現(xiàn)異常波動等的股票進(jìn)行了剔除，指數(shù)每半年調(diào)整一次，為了避免指數(shù)成份股出現(xiàn)的頻繁變動，確保指數(shù)可投資性與抗操縱性，指數(shù)的調(diào)整規(guī)則中運用了緩沖區(qū)技術(shù)。巨潮100指數(shù)的基期為2002年12月31日，基日指數(shù)為1000點。

　　如果巨潮100指數(shù)被停止發(fā)布或由其他指數(shù)替代或由于指數(shù)編制方法等重大變更導(dǎo)致該指數(shù)不宜繼續(xù)作為目標(biāo)指數(shù)的情形下，本基金管理人可以依據(jù)維護(hù)投資者的合法權(quán)益的原則，變更基金的跟蹤目標(biāo)和投資對象。

　　本基金由于上述原因變更跟蹤目標(biāo)和投資對象，不需召開基金份額持有人大會通過，但應(yīng)報中國證監(jiān)會，并在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。

　　(三)投資范圍

　　本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行、上市的股票和債券以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其它金融工具。

　　本基金的股票投資部分主要投資于目標(biāo)指數(shù)的成份股票，包括巨潮100指數(shù)的成份股和預(yù)期將要被選入巨潮100指數(shù)的股票，本基金還可適當(dāng)投資一級市場的股票(包括新股與增發(fā))。非成份股的投資比例控制在基金資產(chǎn)凈值的10%以內(nèi)，但成份股更換期因指數(shù)成份股調(diào)整而進(jìn)行的非成份股投資不在此比例限制范圍之內(nèi)。

　　(四)投資限制

　　1、基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動

　　(1)承銷證券；

　　(2)向他人貸款或者提供擔(dān)保；

　　(3)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

　　(4)買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外；

　　(5)向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；

　　(6)買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券；

　　(7)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；

　　(8)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動。

　　對于因上述(5)-(6)項情形導(dǎo)致無法投資的巨潮100指數(shù)成份股，基金管理人將在嚴(yán)格控制跟蹤誤差的前提下，用剩余組合替換法對無法投資的成份股進(jìn)行替換。

　　2、本基金投資組合比例限制

　　(1)基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，所申報的金額不得超過本基金的總資產(chǎn)，所申報的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

　　(2)股票、債券和現(xiàn)金的投資比例應(yīng)符合本基金合同規(guī)定的投資比例限制；

　　(3)法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述比例限制另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　基金的投資組合應(yīng)在基金合同生效之日起3個月內(nèi)達(dá)到規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

　　因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合上述規(guī)定的比例或者基金合同約定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

　　六、基金資產(chǎn)凈值

　　(一)估值方法

　　1、上市證券按交易所交易工作日其所在證券交易所的收盤價計算；交易所交易工作日無交易的，以最近一日的收盤價計算；

　　2、未上市股票的計算；

　　(1)送股、轉(zhuǎn)增股、配股和增發(fā)新股，按交易所交易工作日在交易所掛牌的同一股票的收盤價計算；

　　(2)首次發(fā)行的股票，按成本價計算。

　　3、配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，若收盤價高于配股價，則按收盤價和配股價的差額進(jìn)行估值；若收盤價等于或低于配股價，則估值為零；

　　4、上市債券以不含息價格計價，按估值日證券交易所掛牌的市場收盤價計算后的凈價估值；該日無交易的，以最近交易日凈價估值；同時按債券面值與票面利率在債券持有期間內(nèi)逐日計提利息；

　　5、未上市債券以不含息價格計價，按成本估值，并按債券面值與票面利率在債券持有期間內(nèi)計提利息；

　　6、銀行間債券以成本計價，在債券持有期逐日計提利息；

　　7、在任何情況下，基金管理人如采用本項1—6規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒�。但是，如果基金管理人認(rèn)為按本項1—6規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值；

　　8、國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。

　　(二) 基金份額資產(chǎn)凈值的計算和公告

　　T日基金份額資產(chǎn)凈值＝T日閉市后的基金資產(chǎn)凈值／T日基金份額的余額數(shù)量

　　本基金份額資產(chǎn)凈值的計算采用四舍五入的方法保留小數(shù)點后三位。T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計算，并在T＋1日公告。遇特殊情況，可以適當(dāng)延遲計算或公告，并報中國證監(jiān)會備案。

　　七、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

　　(一) 基金合同的變更

　　1、本基金合同的變更應(yīng)經(jīng)基金管理人和基金托管人同意；

　　2、變更基金合同應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過并報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，自核準(zhǔn)之日起生效。但如因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動并屬于本基金合同必須遵照進(jìn)行變更的情形，或者基金合同的變更不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化，或者基金合同的變更對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響，可不經(jīng)基金份額持有人大會決議，而經(jīng)基金管理人和基金托管人同意變更后公布，并報中國證監(jiān)會備案。

　　(二) 基金合同的終止

　　1、出現(xiàn)下列情況之一的，本基金合同經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后將終止：

　　(1)基金份額持有人大會決定終止的；

　　(2)基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接的；

　　(3)基金合同約定的其他情形；

　　(4)中國證監(jiān)會允許的其他情況。

　　2、基金合同終止時，基金管理人應(yīng)予公告并組織清算組對基金財產(chǎn)進(jìn)行清算。

　　(三) 基金財產(chǎn)的清算

　　1、清算小組

　　(1)自基金合同終止之日起3個工作日內(nèi)成立基金財產(chǎn)清算小組，清算小組必須在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

　　(2)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。清算小組可以聘請必要的工作人員。

　　(3)清算小組負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。

　　2、清算程序

　　(1)基金合同終止后，由清算小組統(tǒng)一接管基金資產(chǎn)；

　　(2)清算小組對基金資產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

　　(3)對基金資產(chǎn)進(jìn)行估價；

　　(4)對基金資產(chǎn)進(jìn)行變現(xiàn)；

　　(5)將基金清算結(jié)果報告中國證監(jiān)會；

　　(6)公布基金清算公告；

　　(7)進(jìn)行基金剩余資產(chǎn)的分配；

　　(8)基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。

　　3、清算費用

　　清算費用是指清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由清算小組從基金資產(chǎn)中支付。

　　4、基金剩余資產(chǎn)的分配

　　基金清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金清算費用后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。

　　5、基金清算的公告

　　清算小組作出的清算報告經(jīng)會計師事務(wù)所審計，律師事務(wù)所出具法律意見書后，報中國證監(jiān)會備案后5個工作日由清算小組公告。

　　6、基金清算賬冊及文件的保存

　　基金清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人按照國家有關(guān)規(guī)定保存15年以上。

　　八、爭議解決方式

　　(一)本基金合同適用中華人民共和國法律并從其解釋。

　　(二)基金管理人和基金托管人之間因本基金合同產(chǎn)生的或與本基金合同有關(guān)的爭議可首先通過友好協(xié)商解決，自一方書面要求協(xié)商解決爭議之日起60日內(nèi)如果爭議未能以協(xié)商方式解決，則任何一方有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)提交仲裁時該會的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。除提交仲裁的爭議之外，各方當(dāng)事人仍應(yīng)履行本基金合同的其他規(guī)定。

　　(三)基金份額持有人或基金投資者作為一方當(dāng)事人與基金管理人、基金托管人的一方或數(shù)方作為另一方當(dāng)事人之間發(fā)生爭議，首先通過友好協(xié)商解決，自一方書面要求協(xié)商解決爭議之日起60日內(nèi)如果爭議未能以協(xié)商方式解決，則任何一方有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院起訴，也可將事后達(dá)成的仲裁協(xié)議向仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁。

　　九、基金合同存放和索取

　　本基金合同可印制成冊并對外公開散發(fā)或存放在基金管理人和基金托管人的營業(yè)場所供投資者免費查閱；投資者也可按工本費購買本基金合同印制件或復(fù)印件；如涉及爭議事項需協(xié)商、仲裁或訴訟的，基金合同條款及內(nèi)容應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)。

　　第七節(jié) 基金財務(wù)狀況

　　深圳證券交易所在融通巨潮100指數(shù)證券投資基金募集期間未收取任何費用，其他各基金銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)本基金招募說明書設(shè)定的費率或傭金比率收取認(rèn)購費。

　　本基金發(fā)售后至上市交易公告書公告前無重要財務(wù)事項發(fā)生。

　　融通巨潮100指數(shù)證券投資基金2005年6月9日資產(chǎn)負(fù)債表如下：

　　第八節(jié) 基金投資組合

　　截止到2005年6月9日，融通巨潮100指數(shù)證券投資基金的投資組合如下：

　　(一)期末基金資產(chǎn)組合情況

　　(二) 期末按行業(yè)分類的股票投資組合

　　1、指數(shù)投資部分

　　2、積極投資部分

　　(三)期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細(xì)

　　1、指數(shù)投資部分

　　2、積極投資部分

　　(四)期末按券種分類的債券投資組合

　　期末未持有債券

　　(五)期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券明細(xì)

　　期末未持有債券

　　(六)投資組合報告附注

　　1、本基金持有的前十名證券中沒有發(fā)行主體被監(jiān)管部門立案調(diào)查的，或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的證券。

　　2、本基金持有的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫之外的股票。

　　3、期末其他資產(chǎn)構(gòu)成

　　第九節(jié) 重大事件揭示

　　本基金暫無其他對基金份額持有人有較大影響的重大事件。

　　第十節(jié) 基金管理人承諾

　　本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人職責(zé)做出承諾：

　　(一)嚴(yán)格遵守《基金法》及其他法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定，以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)。

　　(二)真實、準(zhǔn)確、完整和及時地披露定期報告等有關(guān)信息披露文件，披露所有對基金份額持有人有重大影響的信息，并接受中國證監(jiān)會、證券交易所的監(jiān)督管理。

　　(三)在知悉可能對基金價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動的任何公共傳播媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息后，將及時予以公開澄清。

　　第十一節(jié) 基金托管人承諾

　　基金托管人就基金上市交易之后履行托管人職責(zé)作出承諾：

　　根據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》和有關(guān)證券法律法規(guī)的規(guī)定，對基金的投資對象、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)凈值的計算、基金管理人報酬的計提和支付、基金托管人報酬的計提和支付、基金申購資金的到賬和贖回資金的劃付、基金收益分配等行為的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。

　　基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的違反《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》和有關(guān)證券法律法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對確認(rèn)并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正�；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。

　　基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人限期糾正。

　　第十二節(jié) 備查文件目錄

　　下列文件存放在本基金管理人和托管人的辦公場所，投資者可在辦公時間免費查閱；也可按工本費購買本基金合同復(fù)制件或復(fù)印件，但應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)。

　　(一) 中國證監(jiān)會批準(zhǔn)融通巨潮100指數(shù)證券投資基金募集的文件；

　　(二) 《融通巨潮100指數(shù)證券投資基金基金合同》；

　　(三) 《融通巨潮100指數(shù)證券投資基金招募說明書》；

　　(四) 《融通巨潮100指數(shù)證券投資基金注冊登記協(xié)議》；

　　(五) 《融通巨潮100指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》；

　　(六) 　法律意見書；

　　(七) 　基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；

　　(八) 　基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；

　　(九) 《融通基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)管理規(guī)則》；