普華證券投資基金2004年年度報告摘要

　　基金管理人：鵬華基金管理有限公司

　　基金托管人：中國工商銀行

　　送出日期： 2005年3月30日

　　重要提示

　　基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。本年度報告已經(jīng)三分之二以上獨(dú)立董事簽字同意，并由董事長簽發(fā)。

　　基金托管人中國工商銀行根據(jù)本基金合同規(guī)定，于 2005年 3 月29日復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標(biāo)、基金凈值表現(xiàn)、收益分配情況、財務(wù)會計報告、投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。

　　基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。

　　本年度報告摘要摘自年度報告正文，投資者欲了解詳細(xì)內(nèi)容，應(yīng)閱讀年度報告正文。

　　一、基金簡介

　　(一)基金簡稱：基金普華(資訊 行情 論壇)

　　交易代碼：184711

　　基金運(yùn)作方式：契約型封閉式

　　基金合同生效日：2000年11月6日

　　報告期末基金份額總額：5億份

　　基金合同存續(xù)期： 15年

　　基金份額上市交易的證券交易所：深圳證券交易所

　　上市日期：2001年8月28日

　　(二)基金投資目標(biāo)：本基金將投資于符合新經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向的科技主導(dǎo)型上市公司；同時，采取積極進(jìn)取的投資策略以實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期增值。投資目標(biāo)是在規(guī)避風(fēng)險的前提下采取積極進(jìn)取的投資策略，謀求基金資產(chǎn)增值和收益的最大化。

　　基金投資策略：本基金的投資組合應(yīng)本著分散性、安全性、收益性的原則，通過適當(dāng)?shù)膫}位調(diào)整來控制風(fēng)險、提升收益；優(yōu)化組合投資部分，綜合宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)、企業(yè)和證券市場的因素，確定積極的投資組合，達(dá)到分散和降低投資風(fēng)險，確�；�金資產(chǎn)安全，謀求基金長期穩(wěn)定收益的目的。

　　基金業(yè)績比較基準(zhǔn)：無

　　基金風(fēng)險收益特征：無

　　(三)基金管理人

　　法定名稱：鵬華基金管理有限公司

　　信息披露負(fù)責(zé)人：程國洪

　　聯(lián)系電話：0755-82353668 82080663

　　傳真：0755-82080742

　　電子郵箱：ph＠m(xù)ail.phfund.com.cn

　　(四)基金托管人

　　法定名稱：中國工商銀行

　　信息披露負(fù)責(zé)人： 莊為

　　聯(lián)系電話：010-66107333

　　傳真：010-66106904

　　電子郵箱：custodian＠icbc.com.cn

　　(五)信息披露

　　登載年度報告正文的管理人互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址：http：//www.phfund.com.cn

　　基金年度報告置備地點(diǎn)：深圳市深南東路5047號發(fā)展銀行大廈18、27層鵬華基金管理有限公司

　　北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號中國工商銀行

　　二、主要財務(wù)指標(biāo)、基金凈值表現(xiàn)及收益分配情況

　　(一)財務(wù)指標(biāo)

　　單位：人民幣元

　　(二)基金凈值表現(xiàn)

　　(1)基金普華歷史各時間段基金份額凈值增長率

　　注：基金合同中未規(guī)定業(yè)績比較基準(zhǔn)。

　　(2)基金普華自基金合同生效以來基金份額凈值的變動情況走勢圖

　　(3)基金普華過往三年每年的凈值增長率

　　(三)收益分配情況

　　本基金過往三年未進(jìn)行收益分配。

　　三、基金管理人報告

　　(一) 基金管理人簡介

　　鵬華基金管理有限公司成立于1998年12月22日，業(yè)務(wù)范圍包括基金設(shè)立、募集、管理基金業(yè)務(wù)及中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。公司股東由國信證券有限公司、方正證券有限責(zé)任公司、安信信托(資訊 行情 論壇)投資股份有限公司、安徽國元信托投資有限責(zé)任公司組成。公司原注冊資本8，000萬元人民幣，后于2001年9月完成增資擴(kuò)股，增至15，000萬元人民幣。公司目前管理四只封閉式基金、四只開放式基金和三只社保組合。伴隨著中國證券市場的發(fā)展壯大，面對中國入世后的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，身處中國基金業(yè)高速發(fā)展的歷史時刻，鵬華基金管理有限公司將在進(jìn)一步提高基金管理水平、完善市場服務(wù)體系、新業(yè)務(wù)開發(fā)、國際合作等多方面加快步伐，努力進(jìn)取，繼續(xù)誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)地為廣大基金投資者服務(wù)，為中國基金業(yè)的健康發(fā)展做出應(yīng)有貢獻(xiàn)。

　　(二)基金經(jīng)理簡歷

　　趙航，基金普華基金經(jīng)理，男，34歲，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，7年證券從業(yè)經(jīng)驗。1997年起先后就職于大鵬證券資產(chǎn)管理中心和長城證券投資銀行部。2000年7月加入鵬華基金管理有限公司，先后任行業(yè)研究員和鵬華行業(yè)成長基金基金經(jīng)理助理。

　　(三)基金運(yùn)作的遵規(guī)守信情況說明

　　基金運(yùn)作合規(guī)性聲明：本報告期內(nèi)，本基金管理人嚴(yán)格遵守《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及其他相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定以及《普華證券投資基金基金合同》的約定，本著“誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，取信于市場、取信于社會”的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，在嚴(yán)格控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上，為基金份額持有人謀求最大利益，忠實(shí)履行基金管理職責(zé)。2004年本基金未發(fā)生損害基金份額持有人利益的行為，基金投資管理符合有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定。

　　(四)投資策略和業(yè)績表現(xiàn)說明

　　2004年我國證券市場可謂波瀾壯闊、跌宕起伏，經(jīng)歷了一次大起大落。上證指數(shù)(資訊 行情 論壇)從年初的1497.32點(diǎn)沖高至1783.01點(diǎn)后一路下跌，最低跌至1259.43點(diǎn)，年末上證指數(shù)收于1266.5點(diǎn)，跌幅達(dá)15.4%，振幅達(dá)29.36%。

　　2004年市場表現(xiàn)的一個突出特點(diǎn)是結(jié)構(gòu)分化加劇，年初經(jīng)濟(jì)增長速度較快的煤電油運(yùn)等行業(yè)股票表現(xiàn)較好，但隨著4月份宏觀調(diào)控政策的加強(qiáng)，周期類公司股票價格大幅下挫，受宏觀調(diào)控影響較小的行業(yè)內(nèi)部分公司股價則創(chuàng)出新高，股價走勢出現(xiàn)了冰火兩重天的局面。

　　本年內(nèi)，國家出臺了一系列宏觀調(diào)控政策，經(jīng)濟(jì)局部過熱的狀況得到了遏制，但宏觀調(diào)控對股票市場走勢產(chǎn)生了重大影響，大盤跌幅較大。與此同時，國家支持資本市場發(fā)展的態(tài)度和決心從未如此明確和堅決，出臺了國九條等一系列有利于資本市場長遠(yuǎn)發(fā)展的政策措施，類別股東表決機(jī)制和新股發(fā)行詢價制度的推出表明監(jiān)管部門在保護(hù)流通股東利益和推動市場化方面邁出了重要一步，但股權(quán)分置問題仍是制約我國股市發(fā)展的主要因素。隨著QFII和合資基金等的不斷涌現(xiàn)，A股市場估值水平和投資理念與國際接軌的步伐大大加快。

　　2004年普華基金業(yè)績表現(xiàn)較差，未能為投資者取得較為理想的回報，在此向基金普華的持有人表示深深的歉意�？偨Y(jié)一年來的操作，我們認(rèn)為普華基金業(yè)績欠佳主要是由于以下因素造成的：

　　一是對汽車股減持的態(tài)度不夠堅決、力度不夠大。年初普華基金重倉持有的一汽夏利和上海汽車(資訊 行情 論壇)等品種表現(xiàn)較差，二季度以后盡管我們減持了一部分汽車股，但考慮到汽車股已處于超跌狀態(tài)，普華基金因此損失慘重，在調(diào)整力度上不夠大、不夠堅決，致使汽車股仍處于超配狀態(tài)，一定程度上影響了隨后的基金凈值表現(xiàn)。

　　二是對宏觀調(diào)控影響估計不足，對周期性股票警惕性不高，對市場博弈現(xiàn)象認(rèn)識不夠。本年內(nèi)，證券市場對宏觀調(diào)控政策表現(xiàn)出從開始的反應(yīng)不足到后來的反應(yīng)過度。在下半年宏觀調(diào)控效果逐漸顯現(xiàn)、大部分基金投資重點(diǎn)向非周期類公司轉(zhuǎn)移時，我們?nèi)匀还淌卦诠乐灯�低的鋼鐵、有色、建材等周期類股票上，投資組合在這方面的暴露度較高。在市場分化加劇的情況下，對基金之間存在的博弈現(xiàn)象認(rèn)識不足，未能抓住市場主流和熱點(diǎn)。

　　三是針對凈值表現(xiàn)落后的狀況，存在一定的急躁心理和急于求成的心態(tài)，致使投資組合的個股和行業(yè)集中度相對較高。下半年針對普華基金業(yè)績表現(xiàn)落后的狀況，我們采取了相對積極的投資策略，希望能在短期內(nèi)一舉擺脫被動局面，爭取在年內(nèi)達(dá)到中游水平，重點(diǎn)選擇了幾只估值偏低、公司基本面良好的品種重倉持有，由于這些公司大多為周期類股票，短期內(nèi)并非市場熱點(diǎn)，導(dǎo)致凈值表現(xiàn)較差。另外，由于投資組合的行業(yè)和個股集中度較高，在判斷失誤或公司基本面發(fā)生變化時對基金凈值的影響較大。

　　(五)市場展望

　　我們認(rèn)為本輪宏觀調(diào)控盡管對短期經(jīng)濟(jì)增長速度有所影響，但卻十分有利于經(jīng)濟(jì)的長期健康穩(wěn)定發(fā)展，城鎮(zhèn)化、國際化和消費(fèi)升級等特點(diǎn)決定了本輪經(jīng)濟(jì)增長將會持續(xù)較長時間，由于煤電油運(yùn)等短期內(nèi)仍處于緊張狀態(tài)，我們預(yù)計2005年仍會實(shí)行適度偏緊的宏觀經(jīng)濟(jì)政策，宏觀調(diào)控將逐漸轉(zhuǎn)向以市場調(diào)節(jié)為主，經(jīng)濟(jì)仍將會維持一個較高的增長水平，受宏觀調(diào)控影響，相當(dāng)一部分上市公司的業(yè)績增長速度將會有所下降。經(jīng)歷了2004年的深幅下跌和調(diào)整之后，相當(dāng)一部分個股已經(jīng)具有明顯的投資價值，部分公司的估值水平已經(jīng)與國際接軌，甚至低于國際水平，我們判斷2005年市場將會出現(xiàn)較多的投資機(jī)會，投資主題也將豐富多彩，消費(fèi)升級、匯率調(diào)整、對周期性公司的重估和全流通等等都會帶來一定的投資機(jī)會，預(yù)計收益將會遠(yuǎn)大于風(fēng)險。

　　四、基金托管人報告

　　2004年度，本托管人在對普華證券投資基金的托管過程中，嚴(yán)格遵守《證券投資基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)、基金合同，不存在任何損害基金份額持有人利益的行為，完全盡職盡責(zé)地履行了應(yīng)盡的義務(wù)。

　　嚴(yán)格遵守《證券投資基金法》等有關(guān)法律法規(guī)，2004年度普華證券投資基金管理人？？？鵬華基金管理有限公司在投資運(yùn)作、基金資產(chǎn)凈值計算、基金費(fèi)用開支等問題上，不存在任何損害基金份額持有人利益的行為，在各重要方面的運(yùn)作嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行。

　　本托管人依法對普華證券投資基金管理人？？？鵬華基金管理有限公司在2004年度所編制和披露的普華證券投資基金年度報告中財務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)、收益分配情況、財務(wù)會計報告、投資組合報告等內(nèi)容進(jìn)行了核查，以上內(nèi)容具有真實(shí)、準(zhǔn)確和完整性。

　　中國工商銀行資產(chǎn)托管部

　　2005年3月 29日

　　五、 審計報告

　　深圳大華天誠會計師事務(wù)所注冊會計師對本基金出具了“無保留意見”的審計報告 。

　　六、基金財務(wù)會計報告

　　(一)基金會計報告書

　　1、 普華證券投資基金資產(chǎn)負(fù)債報告書

　　單位：人民幣元

　　2、 普華證券投資基金經(jīng)營業(yè)績表

　　單位：人民幣元

　　3、 普華證券投資基金收益分配表

　　單位：人民幣元

　　4、 普華證券投資基金凈值變動表

　　單位：人民幣元

　　(二)會計報表附注

　　1、本報告期所采用的會計政策、會計估計與上一年度報告相一致。

　　根據(jù)財政部、國家稅務(wù)總局的財稅字財稅［2004］78號文《關(guān)于證券投資基金稅收政策的通知》中有關(guān)規(guī)定：自2004年1月1日起，對證券投資基金(封閉式證券投資基金，開放式證券投資基金)管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價收入，繼續(xù)免征營業(yè)稅和企業(yè)所得稅。

　　2、重大會計差錯的內(nèi)容和更正金額

　　本期沒有重大會計差錯。

　　3關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易

　　(1)關(guān)聯(lián)方關(guān)系

　　關(guān)聯(lián)方名稱 與本基金的關(guān)系

　　鵬華基金管理有限公司基金管理人、基金發(fā)起人

　　中國工商銀行 基金托管人

　　國信證券有限責(zé)任公司基金管理人的股東

　　方正證券有限責(zé)任公司基金管理人的股東

　　安信信托投資股份有限公司 基金管理人的股東

　　安徽國元信托投資有限責(zé)任公司 基金管理人的股東

　　(2)關(guān)聯(lián)方交易，下列關(guān)聯(lián)交易均在正常業(yè)務(wù)范圍內(nèi)按一般商業(yè)條款訂立。

　　A.通過關(guān)聯(lián)方席位進(jìn)行的交易，本交易是通過與關(guān)聯(lián)方簽訂的證券交易席位租用協(xié)議進(jìn)行，該協(xié)議按照與一般證券公司簽訂的協(xié)議條款訂立。

　　B.通過關(guān)聯(lián)方席位交易支付的傭金

　　注；傭金的計算公式；

　　上海證券交易所的交易傭金＝買(賣)成交金額×1‰-買(賣)經(jīng)手費(fèi)-買(賣)證管費(fèi)-證券結(jié)算風(fēng)險基金

　　深圳證券交易所的交易傭金＝買(賣)成交金額×1‰-買(賣)經(jīng)手費(fèi)-證券結(jié)算風(fēng)險基金

　　傭金比率按照與一般證券公司簽訂的協(xié)議條款訂立。

　　C.從關(guān)聯(lián)方獲得的服務(wù)說明

　　本基金與關(guān)聯(lián)方已按同業(yè)統(tǒng)一的基金傭金計算方式和傭金比例簽訂了《證券交易席位租用協(xié)議》。根據(jù)協(xié)議規(guī)定，上述單位定期或不定期地為我公司提供研究服務(wù)以及其他研究支持。

　　D.關(guān)聯(lián)方報酬

　　a.基金管理人報酬

　　支付基金管理人鵬華基金管理有限公司的管理酬金按前一日的基金資產(chǎn)凈值的1.5%的年費(fèi)率計提，逐日計提，按月支付，日管理費(fèi)＝前一日基金資產(chǎn)凈值×1.5%÷當(dāng)年天數(shù)。截止2004年12月31日，本基金2004年度共需支付基金管理人報酬人民幣6，266，701.62元。2003年本基金共支付基金管理人報酬人民幣6，367，745.16元。

　　b.基金托管人報酬

　　支付基金托管人中國工商銀行的托管費(fèi)按前一日的基金資產(chǎn)凈值的0.25%的年費(fèi)率計提，逐日計提，按月支付，日托管費(fèi)＝前一日基金資產(chǎn)凈值×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)。截止至2004年12月31日，本基金2004年度共需支付基金托管人報酬人民幣1，044，450.22元。2003年本基金共支付基金托管人報酬人民幣 1，061，292.47 元。

　　E.與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行銀行間同業(yè)市場的債券(含回購)交易

　　2004年本基金沒有與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行銀行間同業(yè)市場的債券(含回購)交易。

　　4、流通受限制不能自由轉(zhuǎn)讓的基金資產(chǎn)

　　截至2004年12月31日，基金獲配暫不能流通的股票成本為 2，336，964.82元，股票市值為2，565，117.46元，對比成本估值增值為 228，152.64元，普華證券投資基金持有未上市或上市未流通的票明細(xì)如下：

　　七、基金投資組合報告

　　(一)本報告期末基金資產(chǎn)組合情況

　　(二)本報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

　　(三) 本報告期末基金投資前十名股票明細(xì)

　　注：投資者欲了解本報告期末基金投資的所有股票明細(xì)，應(yīng)閱讀登載于鵬華基金管理有限公司網(wǎng)站http：//www.phfund.com.cn的年度報告正文。

　　(四)報告期內(nèi)股票投資組合的重大變動

　　1、累計買入價值超出期初基金資產(chǎn)凈值2%的股票明細(xì)如下：

　　2、累計賣出價值超出期初基金資產(chǎn)凈值2%的股票明細(xì)如下：

　　3、報告期內(nèi)買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額

　　人民幣元

　　(五)本報告期末債券投資組合

　　(六)本報告期末基金投資前五名債券明細(xì)

　　(七)投資組合報告附注

　　1、 報告期內(nèi)本基金投資的前十名證券中沒有發(fā)行主體被監(jiān)管部門立案調(diào)查的、或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的股票。

　　2、 報告期內(nèi)本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。

　　3、其他資產(chǎn)構(gòu)成

　　4、本基金持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)

　　八、基金份額持有人結(jié)構(gòu)

　　(一)本報告期末基金份額持有人信息

　　(二)本報告期末基金前十名份額持有人

　　九、重大事項揭示

　　(一)本報告期內(nèi)本基金未召開基金份額持有人大會。

　　(二)本基金管理人(以下簡稱“本公司”)、托管人的重大人事變動：因股東單位委派的董事發(fā)生變化，根據(jù)國信證券有限責(zé)任公司推薦，經(jīng)本公司股東會2004年第一次臨時股東會會議審議通過，王曉明先生接替胡關(guān)金先生擔(dān)任本公司第二屆董事會董事；根據(jù)方正證券有限責(zé)任公司推薦，經(jīng)本公司2004年第三次臨時股東會會議審議通過，陳銳女士接替李華強(qiáng)先生擔(dān)任本公司第二屆董事會董事。上述變更事項已報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)備案并分別于2004年2月11日和2005年2月26日在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》公告。

　　(三)本年度無涉及本基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟事項。

　　(四)本報告期內(nèi)本基金投資策略未改變。

　　(五)本基金2004年度未進(jìn)行收益分配。

　　(六)本年內(nèi)本基金未更換會計師事務(wù)所。本年度支付給深圳大華天誠會計師事務(wù)所審計費(fèi)用100，000.00元，該審計機(jī)構(gòu)已提供審計服務(wù)的連續(xù)年限為4年。

　　(七)本基金管理人、基金托管人涉及托管業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)及其高級管理人員在報告期內(nèi)未受到任何處罰。

　　(八)基金租用證券公司專用席位的有關(guān)情況：

　　1、交易席位選擇的標(biāo)準(zhǔn)和程序

　　基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，使用其席位作為基金的專用交易席位，選擇的標(biāo)準(zhǔn)是：

　　(1)實(shí)力雄厚，信譽(yù)良好，注冊資本不少于3億元人民幣；

　　(2)財務(wù)狀況良好，各項財務(wù)指標(biāo)顯示公司經(jīng)營狀況穩(wěn)定；

　　(3)經(jīng)營行為規(guī)范，最近二年未發(fā)生重大違規(guī)行為而受到中國證監(jiān)會處罰；

　　(4)內(nèi)部管理規(guī)范、嚴(yán)格，具備健全的內(nèi)控制度，并能滿足基金運(yùn)作高度保密的要求；

　　(5)具備基金運(yùn)作所需的高效、安全的通訊條件，交易設(shè)施符合代理本基金進(jìn)行證券交易的需要，并能為本基金提供全面的信息服務(wù)；

　　(6)研究實(shí)力較強(qiáng)，有固定的研究機(jī)構(gòu)和專門的研究人員，能及時為本基金提供高質(zhì)量的咨詢服務(wù)。

　　根據(jù)上述標(biāo)準(zhǔn)，我公司在比較了多家證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的財務(wù)狀況、經(jīng)營狀況、研究水平后，分別向國信證券有限責(zé)任公司、國泰君安證券股份有限公司、申銀萬國證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、華林證券有限責(zé)任公司租用席位作為基金專用交易席位，并從2000年11月開始使用。

　　2、普華證券投資基金2004年度通過各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的席位買賣證券的交易量及支付的傭金如下：

　　(1)2004年1-12月份股票、債券及債券回購交易量情況如下：

　　(2)2004年1-12月份傭金情況：

　　(九)本報告期內(nèi)其他重大事項：

　　1、本公司三家股東單位名稱已經(jīng)合法程序發(fā)生變更，其中浙江證券有限責(zé)任公司更名為方正證券有限責(zé)任公司，鞍山市信托投資股份有限公司更名為安信信托投資股份有限公司，安徽省國際信托投資公司更名為安徽國元信托投資有限責(zé)任公司，更名后各股東對本公司持股比例保持不變。上述事項已經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字［2004］220號文批準(zhǔn)，并于2005年1月28日在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》公告。

　　2、根據(jù)中國證監(jiān)會2004年7月15日發(fā)布的《關(guān)于實(shí)施〈證券投資基金運(yùn)作管理辦法〉有關(guān)問題的通知》的要求，經(jīng)征求基金托管人意見并協(xié)商一致，本公司于2004年10月14日在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》刊登了《關(guān)于修改封閉式基金基金合同的公告》和《關(guān)于修改開放式基金基金合同的公告》。

　　3、本公司于2004年12月23日和12月30日，分別在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》刊登了《關(guān)于所管理的基金獲配上海振華港口機(jī)械(集團(tuán))股份有限公司增發(fā)A股的公告》和《關(guān)于所管理的基金獲配金地(集團(tuán))股份有限公司增發(fā)A股的公告》，公布了本基金參與配售的情況。

　　十、備查文件目錄

　　(一)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)普華證券投資基金設(shè)立的文件

　　(二)《普華證券投資基金基金合同》

　　(三)《普華證券投資基金托管協(xié)議》

　　(四)基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照和公司章程

　　(五)財務(wù)報告及附注

　　(六)報告期內(nèi)普華證券投資基金在指定報刊上各項公告的原稿

　　(七)存放地點(diǎn)：深圳市深南東路發(fā)展銀行大廈18、27層鵬華基金管理有限公司

　　(八)查閱方式：投資者可在基金管理人營業(yè)時間內(nèi)免費(fèi)查閱，也可按工本費(fèi)購買復(fù)印件，或通過本基金管理人網(wǎng)站(http：//www.phfund.com.cn)查閱。

　　投資者對本報告書如有疑問，可咨詢本基金管理人鵬華基金管理有限公司，本公司已開通客戶服務(wù)系統(tǒng)，咨詢電話：(0755)82353668。

　　本基金管理人：鵬華基金管理有限公司

　　2005年 3月 30 日上海證券報