融通巨潮100指數證券投資基金(LOF)招募說明2

　　四、基金托管人

　　(一)基金托管人概況

　　名稱：中國工商銀行

　　注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號

　　成立時間：1984年1月1日

　　注冊資本：1710.24億元人民幣

　　　法定代表人：姜建清

　　辦公地址：北京市西城區復興門內大街55號

　　聯系電話：010-66106912

　　聯系人：莊為

　　(二)主要人員情況

　　中國工商銀行資產托管部共有員工47人，平均年齡30歲，80%員工擁有大學本科以上學歷，75%以上員工取得基金從業資格，高管人員均擁有碩士以上學位或高級職稱。

　　(三)基金托管業務經營情況

　　作為中國首批開辦證券投資基金托管業務的商業銀行，中國工商銀行自1998年2月成立以來，中國工商銀行始終堅持“誠實信用、勤勉盡責”的原則，嚴格履行著資產托管人的責任和義務，依靠嚴密科學的風險管理和內部控制體系、規范的業務管理模式、健全的托管業務系統、強大的市場營銷能力，為廣大基金份額持有人和眾多資產管理機構提供安全、高效、專業的托管服務，取得了優異業績。截止到2004年底，中國工商銀行共托管證券投資基金40只，其中封閉式16只，開放式24只，托管基金資產年均遞增超過75%，托管資產規模超過了1300億。至今已形成包括養老金、證券投資基金、信托資產、保險資產、產業基金、QFII資產六大類12項托管產品的資產托管業務體系，2004　年3　月獲得《亞洲貨幣》評選的“中國最佳托管銀行”稱號。

　　(四)基金托管人的內部控制制度

　　1、內部風險控制目標

　　強化內部管理，保障國家的金融方針政策及相關法律法規貫徹執行，保證自覺合規依法經營，形成一個運作規范化、管理科學化、監控制度化的內控體系，保障業務正常運行，維護基金份額持有人及基金托管人的合法權益。

　　2、內部風險控制組織結構

　　工商銀行資產托管業務內部風險控制組織結構由中國工商銀行稽核監察部門、資產托管部內設風險控制處及資產托管部各業務處室共同組成。總行稽核監察部門負責制定全行風險管理政策，對各業務部門風險控制工作進行指導、監督。資產托管部內設獨立、專職的內部風險控制處，在總經理直接指導下，負責擬定托管業務風險控制工作總體思路與計劃，組織、指導、協調、監督各業務處室風險控制工作的實施。各業務處室在各自職責范圍內實施具體的風險控制措施。

　　3、內部風險控制原則

　　(1)全面性原則：風險控制必須覆蓋資產托管部的所有部門和崗位，滲透各項業務過程和業務環節；風險控制責任應落實到每一業務部門和業務崗位，每位員工對自己崗位職責范圍內的風險負責。

　　(2)獨立性原則：資產托管部設立獨立的風險管理部門，該部門保持高度的獨立性和權威性，負責對托管業務風險控制工作進行指導和監督。

　　(3)相互制約原則：各部門在內部組織結構的設計上要形成一種相互制約的機制，建立不同崗位之間的制衡體系。

　　(4)定性和定量相結合原則：建立完備的風險管理指標體系，使風險管理更具客觀性和操作性。

　　(5)保持與業務發展同等地位原則：托管業務發展必須建立在風險控制制度完善和穩固的基礎上，內部風險控制應與公司業務發展放在同等地位。

　　4、內部風險控制系統結構

　　中國工商銀行內部控制縱向結構由決策控制、執行控制、監督控制組成，其橫向結構由組織決策控制、資金營運控制、會計財務控制、資產管理控制、經營評價控制組成。縱橫結構相互交錯，由控制點到控制程序，進而形成相互依賴和制約、對整體經營活動具有全面控制功能的綜合網絡體系。

　　5、內部風險控制措施實施

　　(1)制度建設：建立了明確的崗位職責、科學的業務流程、詳細的操作手冊、嚴格的人員行為規范等一系列規章制度。

　　(2)建立健全的組織管理結構：前后臺分離，不同部門、崗位相互牽制。

　　(3)風險識別與評估：風險管理部門指導業務部門進行風險識別、評估，制定并實施風險控制措施。

　　(4)相對獨立的業務操作空間：業務操作區相對獨立，實施門禁管理和音像監控。

　　(5)人員管理：進行定期的業務與職業道德培訓，使員工樹立風險防范與控制理念，并簽訂承諾書。

　　(6)應急計劃：制定完備的《應急計劃》，并組織員工定期演練；建立異地災備中心，保證業務不中斷。

　　6、資產托管部內部風險控制

　　工商銀行資產托管部將國際公認的內部控制COSO準則運用到托管業務風險管理實踐中，自九八年二月成立以來，從控制環境、風險評估、控制活動、信息溝通、監控五個方面構建托管業務風險控制體系。

　　(1)堅持風險管理與業務發展同等重要的理念。托管業務是商業銀行新興的中間業務，托管部從成立之日起就特別強調規范運作，一直將建立一個系統、高效的風險防范和控制體系作為工作重點。隨著市場環境的變化和托管業務的快速發展，新問題新情況不斷出現，托管部始終將風險管理放在與業務發展同等重要的位置，視風險防范和控制為托管業務生存和發展的生命線。

　　(2)實施全員風險管理。完善的風險管理體系需要從上至下每個員工的共同參與，只有這樣，風險控制制度和措施才會全面、有效。托管部實施全員風險管理，將風險控制責任落實到具體業務部門和業務崗位，每位員工對自己崗位職責范圍內的風險負責。

　　(3)建立分工明確、相互牽制的風險控制組織結構。托管部通過建立縱向雙人制，橫向多部門制的內部組織結構，形成不同部門、不同崗位相互制衡的組織結構。

　　(4)以制度建設作為風險管理的核心。托管部十分重視內部控制制度的建設，一貫堅持把風險防范和控制的理念和方法融入崗位職責、制度建設和工作流程中。經過多年努力，托管部已經建立了一整套內部風險控制制度，包括業務管理辦法、內部控制大綱、風險控制制度、員工行為規范、崗位職責、稽核監察制度及涵括所有后臺運作環節的操作手冊。以上制度隨著外部環境和業務的發展還在不斷增加和完善。

　　(5)制度的執行和監督是風險控制的關鍵。制度執行比編寫制度更重要，制度落實檢查是風險控制管理的有力保證。托管部內部設置專職稽核監察部門-內部風險控制處，配備專職稽核監察人員，在總經理的直接領導下，依照有關法律規章，每兩月對業務的運行進行一次稽核檢查。總行稽核監察部門也不定期對托管部進行稽核檢查。

　　(6)將先進的技術手段運用于風險控制中。在風險管理中，技術控制風險比制度控制風險更加可靠，人為不確定因素降至最低。托管業務系統需求不僅從業務方面而且從風險控制方面都要經過多方論證，托管業務技術系統具有較強的自動風險控制功能。

　　(五)基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序

　　根據《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》和有關證券法律法規的規定，對基金的投資對象、基金資產的投資組合比例、基金資產的核算、基金資產凈值的計算、基金管理人報酬的計提和支付、基金托管人報酬的計提和支付、基金申購資金的到賬和贖回資金的劃付、基金收益分配等行為的合法性、合規性進行監督和核查。

　　基金托管人發現基金管理人的違反《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》和有關證券法律法規規定的行為，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應及時核對確認并以書面形式對基金托管人發出回函。在限期內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報告中國證監會。

　　基金托管人發現基金管理人有重大違規行為，應立即報告中國證監會，同時通知基金管理人限期糾正。

　　五、相關服務機構

　　(一)基金份額發售機構

　　1、直銷機構

　　(1)融通基金管理有限公司深圳投資理財中心

　　地址：深圳市南山區華僑城漢唐大廈13、14層

　　郵政編碼：518053

　　聯系人：張權、李志梅

　　聯系電話：0755-26948040、26948044

　　傳真：0755-26935005

　　客戶服務中心電話：0755-26948088

　　(2)融通基金管理有限公司北京分公司

　　地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座1241-1243室

　　郵編：100032

　　聯系人：宋雅萍

　　聯系電話：010-88091528轉165

　　傳真：010-88091635　

　　(3)融通基金管理有限公司上海投資理財中心

　　地址：上海市浦東南路588號浦發大廈27層I、J單元

　　郵編：200120

　　聯系人：林文兵

　　聯系電話：021-58402858轉201

　　傳真：021-58402858轉333

　　2、代銷機構：

　　(1) 中國工商銀行

　　注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號

　　法定代表人：姜建清

　　客戶服務統一咨詢電話：95588

　　聯系電話：010-66107900

　　聯系人：田耕

　　(2) 交通銀行

　　注冊地址：上海市仙霞路18號

　　辦公地址：上海市銀城中路188號

　　法定代表人：蔣超良

　　電話：021-58781234

　　傳真：021-58408842

　　聯系人：王瑋

　　客戶服務電話：95559

　　(3) 聯合證券

　　注冊地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈25、24、10層

　　法定代表人：馬國強

　　聯系電話：0755-82492190

　　客服熱線：400-8888-555;0755-25125666

　　傳真：0755-82492062

　　聯系人：范雪玲

　　公司網站：www.lhzq.com

　　(4) 國泰君安

　　　注冊地址：上海市浦東新區商城路618號

　　辦公地址：上海市延平路135號

　　法定代表人：祝幼一

　　聯系電話：021-62580818-213

　　傳真：021-62569400

　　聯系人：芮敏祺

　　客服熱線：400-8888-666

　　公司網站：www.gtja.com

　　(5) 銀河證券

　　注冊地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

　　法定代表人：朱利

　　聯系電話：010-66568613，66568587

　　聯系人：郭京華

　　公司網址：www.chinastock.com.cn

　　(6) 海通證券

　　注冊地址：上海淮海中路98號

　　法定代表人：王開國

　　聯系電話：021-53594566

　　聯系人：金蕓

　　服務熱線：　021-962503或撥打各城市營業網點咨詢電話

　　公司網址：www.htjl.com.cn

　　(7) 廣發證券

　　住所：廣東省珠海市吉大海濱路光大貿易中心26樓2611室

　　辦公地址：廣州市天河區天河北路183號大都會廣場36、38、41和42樓

　　法定代表人：王志偉

　　電話：020-87555888-875

　　傳真：020-87557985

　　聯系人：肖中梅

　　客戶服務熱線：020-87555888或撥打各城市營業網點咨詢電話

　　公司網址：www.gf.com.cn

　　(8) 國信證券

　　住所:深圳市紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層

　　法定代表人:　何如

　　電話:　0755-82130833轉2181

　　傳真:　0755-82133302

　　聯系人:　林建閩

　　客戶服務電話:　800-810-8868

　　公司網址:www.guosen.com

　　(9) 華夏證券

　　注冊地址：北京市東城區新中街68　號

　　法定代表人：黎曉宏

　　開放式基金咨詢電話：400-8888-108(免長途費)

　　開放式基金業務傳真：010-65182261

　　聯系人：權唐

　　網址：www.csc108.com

　　(10)東方證券

　　注冊地址：上海浦東大道720號20樓

　　法定代表人：王益民

　　聯系電話：021-50367888

　　客服熱線：021-962506

　　傳真：021-50366868

　　聯系人：盛云

　　公司網址：www.dfzq.com.cn

　　(11)國元證券

　　住所：安徽省合肥市壽春路179號

　　法定代表人：鳳良志

　　客戶服務電話：4008-888-777

　　聯系人：李蔡

　　網站：www.gyzq.com.cn

　　(12)民生證券

　　辦公地址：北京市朝陽門外大街16號中國人壽(行情 論壇)大廈1901室

　　法定代表人：岳獻春

　　電話：010-85252626

　　傳真：010-85252629

　　聯系人：李杰　　　　

　　客服熱線：0371-7639999

　　公司網站：www.mszq.com

　　(13)華泰證券

　　注冊地址：南京中山東路90號

　　法定代表人：吳萬善

　　聯系電話：025-84457777-721

　　傳真：025-84579879

　　聯系人：袁紅彬

　　客戶服務電話：4008-888-168　或　025-84579897

　　公司網址：www.htsc.com.cn

　　(14)興業證券

　　住所：福州市湖東路99號標力大廈

　　法定代表人：蘭榮

　　電話：　021-68419125

　　聯系人：繆白

　　客戶服務熱線：021-68419125

　　公司網址：www.xyzq.com.cn

　　(15)平安證券

　　注冊地址：　深圳福田區八卦嶺三路平安大廈3樓

　　法定代表人：楊秀麗

　　聯系電話：0755-82440136

　　服務熱線:　95511、0755-82440136

　　聯系人：苗永華

　　公司網址：www.pa18.com

　　(16)長江證券

　　注冊地址：武漢市新華下路特8號

　　法定代表人：明云成

　　聯系電話：021-63291352

　　服務熱線:027-65799883

　　傳真：021-33130730

　　聯系人：甘露

　　公司網址：www.cz318.com.cn

　　(17)東吳證券

　　注冊地址：江蘇省蘇州市十梓街298號

　　辦公地址：江蘇省蘇州市十梓街298號

　　法定代表人：吳永敏

　　聯系電話：0512-65581136

　　傳真：0512-65588021

　　客服熱線：0512-96288

　　聯系人：方曉丹

　　公司網址：www.dwzq.com.cn

　　(18)長城證券

　　注冊地址：深圳福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17樓

　　法定代表人：魏云鵬

　　聯系電話：0755-83516094

　　傳真：0755-83516199

　　服務熱線：0755-82288968

　　聯系人：高峰

　　公司網址：www.cc168.com.cn

　　(19)華安證券

　　住所：安徽省合肥市阜南路166號

　　法定代表人：汪永平

　　聯系電話：0551-5161666

　　聯系人：唐泳

　　公司網址：www.huaans.com.cn或www.huaans.com.cn

　　(20)華西證券

　　注冊地址：四川省成都市陜西街239號

　　辦公地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心18樓(深圳總部)

　　法定代表人：張慎修

　　電話：0755-83025430

　　傳真：0755-83025991

　　聯系人：楊玲

　　客戶服務電話：4008-888-818

　　網址：www.hx168.com.cn

　　(21)申銀萬國(行情 論壇)

　　注冊地址：　上海市常熟路171號

　　法定代表人：王明權

　　聯系電話：021-54033888

　　客服熱線：021-962505

　　傳真：021-54038844

　　聯系人：　胡潔靜

　　公司網址：　www.sw2000.com.cn

　　(22)廣東證券

　　注冊地址：廣州市解放南路123號金匯大廈

　　辦公地址：廣州市解放南路123號金匯大廈

　　法定代表人：鐘偉華

　　聯系電話：020-83270519；020-28325888-76888

　　客服熱線：020-96210

　　聯系人：陳新

　　公司網址：www.stock2000.com.cn

　　(23)南京證券

　　注冊地址：江蘇省南京市大鐘亭8號

　　法人代表：張華東

　　聯系電話：025-83364032

　　傳真：025-83364032

　　聯系人：胥春陽

　　公司網站：　www.njzq.com.cn

　　(24)國盛證券

　　注冊地址：江西省南昌市永叔路15號(330003)

　　辦公地址：江西省南昌市永叔路15號信達大廈10-13樓

　　法定代表人：管榮升

　　聯系電話：0791-6289771

　　傳真電話：0791-6289395

　　聯系人：萬齊志

　　公司網址：www.gsstock.com

　　(25)金通證券

　　注冊地址：杭州市鳳起路108號

　　法定代表人：應土歌

　　客戶服務熱線：0571-96598

　　聯系人：何燕華

　　傳真：0571-85106383

　　網站：www.bigsun.com.cn

　　(26)光大證券

　　住所：上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈南塔15-16樓

　　法定代表人：王明權

　　電話：021-68816000

　　傳真：021-68817271

　　聯系人：張琦

　　客戶服務電話：021-68816770

　　網址：www.ebscn.com

　　(27)國聯證券

　　注冊地址：無錫市縣前東街8號　

　　法定代表人：范炎

　　聯系電話：0510-2831662

　　客服熱線：0510-2588168

　　傳真：0510-2831589

　　聯系人：　袁麗萍

　　公司網址：　www.glsc.com.cn

　　(28)華林證券

　　注冊地址：　廣東省江門市港口路1號

　　法定代表人：高洪星

　　聯系電話：0755-83749624

　　傳真：0755-83749248

　　客服熱線：0750-3160388

　　聯系人：　郭涌

　　公司網址：www.chinalions.com

　　(29)新時代證券

　　注冊地址：　北京市海淀區成府路298號方正大廈二層

　　法定代表人：李文義

　　聯系電話：66423500

　　客服熱線：66423531

　　傳真：66423543

　　聯系人：戴荻

　　公司網址：www.xsdzq.cn

　　(30)萬聯證券

　　注冊地址：廣州市東風東路836號東峻廣場三座34-35樓　　

　　法定代表人：陸景?

　　聯系電話：020—87694550

　　客服熱線：020—87694550

　　傳真：020—87691530

　　聯系人：熊輝

　　公司網址：www.wlzq.com.cn　　或　　www.wlzq.cn

　　(31)世紀證券

　　注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行(資訊 行情 論壇)大廈41層

　　辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈41層

　　法定代表人：段強

　　聯系電話：0755-83199599

　　客戶服務電話：0755-83199527

　　　聯系人：鄧耀

　　網址：www.csco.com.cn

　　(32)天一證券

　　注冊地址：　浙江寧波市開明街417號

　　法定代表人：沈國軍

　　聯系電話：021-68624666-1503　　021-68624666-1508

　　客服熱線：021-50504866

　　傳真：021-58603561

　　聯系人：王嶸、曹飛

　　公司網址：　www.skyone.com.cn　

　　基金管理人可根據有關法律法規的要求，選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金，并及時公告。

　　(二)注冊登記人

　　名稱：中國證券登記結算有限責任公司

　　注冊地址：北京市西城區金融街(資訊 行情 論壇)27　號投資廣場22、23　層

　　法定代表人：陳耀先

　　電話：010-58598839

　　傳真：010-58598907

　　聯系人：朱立元

　　(三)律師事務所

　　名稱：北京市康達律師事務所

　　注冊地址：北京市朝陽區建國門外大街19號國際大廈(資訊 行情 論壇)703室

　　辦公地址：北京市朝陽區建國門外大街19號國際大廈703室

　　法定代表人：傅洋

　　聯系人：婁愛東　　王琪

　　經辦律師：婁愛東　　肖鋼

　　聯系電話：010-85262828

　　傳真：010-85262826

　　(四)會計師事務所

　　名稱：普華永道中天會計師事務所有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區東昌路568號(郵編：200120)

　　辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓(郵編：200021)

　　法人代表：楊紹信

　　電話：　021-63863388

　　傳真：　021-63863300

　　聯系人：陳兆欣

　　經辦注冊會計師：汪棣、薛競

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