友邦華泰盛世中國股票型證券投資基金招募說明4

　　十七、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

　　(一)基金合同的變更

　　1、以下變更基金合同的事項應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過：

　　1)轉(zhuǎn)換基金運作方式，但基金合同另有約定的除外；

　　2)變更基金的投資目標、投資范圍、投資策略；

　　3)基金的收益分配事項；

　　4)基金份額持有人大會的議事程序、表決方式和表決程序；

　　5)基金管理人或基金托管人調(diào)高基金管理費或基金托管費；

　　6)其他對基金份額持有人的權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生重大影響的事項。

　　2、變更基金合同的基金份額持有人大會決議應(yīng)報中國證監(jiān)會核準或備案，并自中國證監(jiān)會核準或出具無異議意見之日起生效。

　　3、但如因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變動并屬于本基金合同必須遵照進行修改的情形，或者基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化的，可不經(jīng)基金份額持有人大會決議，而經(jīng)基金管理人和基金托管人同意修改后公布，并報中國證監(jiān)會備案。

　　(二)基金合同的終止

　　有下列情形之一的，本基金合同終止：

　　1、基金份額持有人大會決定終止；

　　2、基金管理人、基金托管人職責終止，在六個月內(nèi)沒有新基金管理人、基金托管人承接的；

　　3、法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。

　　(三)基金財產(chǎn)的清算

　　1、基金合同終止，應(yīng)當按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定對基金財產(chǎn)進行清算。

　　2、基金財產(chǎn)清算組

　　1)自基金合同終止之日起30個工作日內(nèi)基金管理人組織成立基金財產(chǎn)清算組，在基金財產(chǎn)清算組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產(chǎn)安全的職責；

　　2)基金財產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成�；�金財產(chǎn)清算組可以聘用必要的工作人員；

　　3)基金財產(chǎn)清算組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配�；�金財產(chǎn)清算組可以依法進行必要的民事活動。

　　3、清算程序

　　1)基金合同終止后，由基金財產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；

　　2)基金財產(chǎn)清算組根據(jù)基金財產(chǎn)的情況確定清算期限；

　　3)基金財產(chǎn)清算組對基金財產(chǎn)進行清理和確認；

　　4)對基金財產(chǎn)進行評估和變現(xiàn)；

　　5)將基金財產(chǎn)清算結(jié)果報告中國證監(jiān)會；

　　6)公布基金財產(chǎn)清算公告；

　　7)對基金財產(chǎn)進行分配。

　　4、清算費用

　　清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由基金清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。

　　5、基金剩余財產(chǎn)的分配

　　基金財產(chǎn)清算后的全部剩余財產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費用后如有余額，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

　　6、基金財產(chǎn)清算的公告

　　清算組做出的清算報告經(jīng)會計師事務(wù)所審計，律師事務(wù)所出具法律意見書后，報中國證監(jiān)會備案并在備案后的5個工作日內(nèi)公告。

　　7、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件由基金托管人保存15年以上。

　　十八、基金合同的內(nèi)容摘要

　　一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)

　　(一)基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)

　　基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受，基金投資者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人�；�金份額持有人作為當事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

　　1、基金份額持有人的權(quán)利

　　1)分享基金財產(chǎn)收益；

　　2)參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

　　3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；

　　4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；

　　5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)；

　　6)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

　　7)監(jiān)督基金管理人投資運作；

　　8)對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；

　　9)法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其它權(quán)利。

　　2、基金份額持有人的義務(wù)

　　1)遵守基金合同；

　　2)繳納基金認購、申購款項及基金合同規(guī)定的費用；

　　3)在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責任；

　　4)不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法利益的活動；

　　5)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；

　　6)法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　(二)基金管理人的權(quán)利和義務(wù)

　　1、基金管理人的權(quán)利

　　1)依法募集基金，辦理基金備案手續(xù)；

　　2)自基金合同生效之日起，基金管理人依照法律法規(guī)和基金合同獨立管理基金財產(chǎn)；

　　3)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂、修改并公布有關(guān)基金募集、認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)托管、基金轉(zhuǎn)換、非交易過戶、凍結(jié)、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則；

　　4)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定決定本基金的相關(guān)費率結(jié)構(gòu)和收費方式，獲得基金管理費，收取認購費、申購費、基金贖回手續(xù)費及其它事先批準或公告的合理費用以及法律法規(guī)規(guī)定的其它費用；

　　5)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同之規(guī)定銷售基金份額；

　　6)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對基金財產(chǎn)、其它基金合同當事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時呈報中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會，以及采取其它必要措施以保護本基金及相關(guān)基金合同當事人的利益；

　　7)根據(jù)基金合同的規(guī)定選擇適當?shù)幕�金代銷機構(gòu)并有權(quán)依照代銷協(xié)議對基金代銷機構(gòu)行為進行必要的監(jiān)督和檢查；

　　8)自行擔任基金注冊登記機構(gòu)或選擇、更換基金注冊登記代理機構(gòu)，辦理基金注冊登記業(yè)務(wù)，并按照基金合同規(guī)定對基金注冊登記代理機構(gòu)進行必要的監(jiān)督和檢查；

　　9)在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回的申請；

　　10)在法律法規(guī)允許的前提下，為基金份額持有人的利益依法為基金進行融資；

　　11)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益的分配方案；

　　12)按照法律法規(guī)，代表基金對被投資企業(yè)行使股東權(quán)利，代表基金行使因投資于其它證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

　　13)在基金托管人職責終止時，提名新的基金托管人；

　　14)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會；

　　15)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；

　　16)選擇、更換律師、審計師、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務(wù)的外部機構(gòu)并確定有關(guān)費率；

　　17)法律法規(guī)、基金合同以及依據(jù)基金合同制訂的其它法律文件所規(guī)定的其它權(quán)利。

　　2、基金管理人的義務(wù)

　　1)依法募集基金，辦理基金備案手續(xù)；

　　2)自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產(chǎn)；

　　3)配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；

　　4)配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認購、申購和贖回業(yè)務(wù)或委托其他機構(gòu)代理該項業(yè)務(wù)；

　　5)配備足夠的專業(yè)人員和相應(yīng)的技術(shù)設(shè)施進行基金的注冊登記或委托其他機構(gòu)代理該項業(yè)務(wù)；

　　6)建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的資產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理、分別記賬，進行證券投資；

　　7)除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得以基金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

　　8)接受基金托管人依法進行的監(jiān)督；

　　9)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定，按照有關(guān)規(guī)定計算并公告基金份額凈值，確定基金份額申購、贖回的價格；

　　10)嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；

　　11)保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前，應(yīng)予以保密，不得向他人泄露；

　　12)按基金合同確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；

　　13)按照法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回和分紅款項；

　　14)不謀求對上市公司的控股和直接管理；

　　15)依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會，或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

　　16)按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；

　　17)進行基金會計核算并編制基金的財務(wù)會計報告；

　　18)確保需要向基金份額持有人提供的各項文件或資料，在規(guī)定時間內(nèi)發(fā)出；保證投資人能夠按照基金合同約定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

　　19)組織并參加基金財產(chǎn)清算組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

　　20)面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；

　　21)因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人的合法權(quán)益，應(yīng)承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

　　22)基金托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；

　　23)不從事任何有損基金財產(chǎn)及本基金其他當事人利益的活動；

　　24)公平對待所管理的不同基金，防止在不同基金間進行有損本基金份額持有人的利益及資源分配；

　　25)以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌�法律行為�?/p>

　　26)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決定；

　　27)法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　(三)基金托管人的權(quán)利和義務(wù)

　　1、基金托管人的權(quán)利

　　1)依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)；

　　2)依照基金合同的約定獲得基金托管費；

　　3)監(jiān)督本基金的投資運作，如托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定的，不予執(zhí)行并向中國證監(jiān)會報告；

　　4)在基金管理人職責終止時，提名新的基金管理人；

　　5)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會；

　　6)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人，如認為基金管理人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對基金財產(chǎn)、其它基金合同當事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時呈報中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會，以及采取其它必要措施以保護本基金及相關(guān)基金合同當事人的利益；

　　7)法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其它權(quán)利。

　　2、基金托管人的義務(wù)

　　1)以誠實信用、勤勉盡責的原則安全保管基金財產(chǎn)；

　　2)設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；

　　3)建立健全內(nèi)部控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確保基金財產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有資產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

　　4)除依據(jù)《基金法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不以基金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

　　5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

　　6)按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；

　　7)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

　　8)保守基金商業(yè)秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予以保密，不得向他人泄露；

　　9)復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值及基金份額申購、贖回價格；

　　10)采取適當、合理的措施，使基金份額的認購、申購、贖回等事項符合基金合同等有關(guān)法律文件的規(guī)定；

　　11)采取適當、合理的措施，使基金管理人用以計算基金份額認購、申購、贖回的價格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；

　　12)采取適當、合理的措施，使基金投資和融資的條件符合基金合同等法律文件的規(guī)定；

　　13)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

　　14)對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧��?/p>

　　15)按規(guī)定保存有關(guān)基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料，保存基金的會計賬冊、報表和記錄等15年以上；

　　16)按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

　　17)依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；

　　18)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會；

　　19)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

　　20)參加基金財產(chǎn)清算組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

　　21)面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)，并通知基金管理人；

　　22)基金管理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，基金托管人應(yīng)為基金向基金管理人追償；

　　23)因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失，應(yīng)承擔賠償責任，其責任不因其退任而免除；

　　24)不從事任何有損基金及基金其他當事人利益的活動；

　　25)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決定；

　　26)法律、法規(guī)、本基金合同和依據(jù)本基金合同制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務(wù)。

　　二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則

　　(一)本基金的基金份額持有人大會，由本基金的基金份額持有人組成。

　　(二)有以下事由情形之一時，應(yīng)召開基金份額持有人大會：

　　1、修改或終止基金合同，但基金合同另有約定的除外；

　　2、轉(zhuǎn)換基金運作方式，但基金合同另有約定的除外；

　　3、更換基金托管人；

　　4、更換基金管理人；

　　5、提高基金管理人、基金托管人的報酬標準，但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報酬標準的除外；

　　6、本基金與其它基金的合并；

　　7、變更基金類別；

　　8、變更基金投資目標、范圍或策略；

　　9、變更基金份額持有人大會程序；

　　10、法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其它應(yīng)當召開基金份額持有人大會的事項。

　　(三)以下情況不需召開基金份額持有人大會：

　　1、調(diào)低基金管理費、基金托管費；

　　2、在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購費率、贖回費率或收費方式；

　　3、因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當對基金合同進行修改；

　　4、對基金合同的修改不涉及基金合同當事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；

　　5、對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響；

　　6、除法律法規(guī)或基金合同規(guī)定應(yīng)當召開基金份額持有人大會以外的其它情形。

　　(四)召集方式：

　　1、除法律法規(guī)或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集。

　　2、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當向基金管理人提出書面提議�；�金管理人應(yīng)當自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人�；�金管理人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應(yīng)當自行召集。

　　3、代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當向基金管理人提出書面提議�；�金管理人應(yīng)當自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。

　　基金管理人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應(yīng)當向基金托管人提出書面提議。

　　基金托管人應(yīng)當自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開。

　　4、代表基金份額百分之十以上(含百分之十)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上(含百分之十)的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前三十日報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。

　　5、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當配合，不得阻礙、干擾。

　　6、基金份額持有人大會的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。

　　(五)通知

　　召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當于會議召開前30天，在中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告通知�；�金份額持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進行表決�；�金份額持有人大會通知將至少載明以下內(nèi)容：

　　1、會議召開的時間、地點、方式；

　　2、會議擬審議的主要事項；

　　3、投票委托書送達時間和地點；

　　4、會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；

　　5、權(quán)益登記日；

　　6、如采用通訊表決方式，則載明具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表達意見的寄交和收取方式、投票表決的截止日以及表決票的送達地址等內(nèi)容。

　　(六)開會方式

　　1、基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會�，F(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權(quán)委派其代理人出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當出席；通訊方式開會指按照基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進行表決。會議的召開方式由召集人確定，但決定基金管理人更換或基金托管人的更換、轉(zhuǎn)換基金運作方式和終止基金合同事宜必須以現(xiàn)場開會方式召開基金份額持有人大會。

　　2、現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

　　1)親自出席會議者持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定；

　　2)經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，全部有效的基金份額不少于權(quán)益登記日基金總份額的50%(含50%)。

　　3、在符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

　　1)召集人按基金合同規(guī)定公布會議通知后，在兩個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

　　2)召集人按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；

　　3)本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額不少于權(quán)益登記日基金總份額的50%(含50%)；

　　4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的其它代表，同時提交的持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定；

　　5)會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。

　　4、采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則表明符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決；表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

　　(七)議事內(nèi)容與程序

　　1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

　　1)議事內(nèi)容限為本條前述第(二)款規(guī)定的基金持有人大會召開事由范圍內(nèi)的事項。

　　2)基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額10%或以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案。

　　3)對于基金份額持有人提交的提案，大會召集人應(yīng)當按照以下原則對提案進行審核：

　　a)關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應(yīng)當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。

　　b)程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。

　　4)單獨或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%或以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于六個月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　5)基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。

　　2、議事程序

　　在現(xiàn)場開會的方式下，首先由召集人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議，報經(jīng)中國證監(jiān)會核準或備案后生效；在通訊表決開會的方式下，首先由召集人提前10天公布提案，在所通知的表決截止日期第二個工作日在公證機構(gòu)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決并形成決議，報經(jīng)中國證監(jiān)會核準或備案后生效。

　　(八)表決

　　1、基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán)。

　　2、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

　　1)特別決議

　　對于特別決議應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上(含三分之二)通過。更換基金管理人或者基金托管人、轉(zhuǎn)換基金運作方式或止基金合同應(yīng)當以特別決議通過方為有效。

　　2)一般決議

　　對于一般決議應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的百分之五十以上(含百分之五十)通過。

　　3、基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

　　4、采取通訊方式進行表決時，符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決。

　　5、基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當分開審議、逐項表決。

　　(九)計票

　　1、現(xiàn)場開會

　　1)基金份額持有人大會的主持人為召集人授權(quán)出席大會的代表，如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中推舉三名基金份額持有人擔任監(jiān)票人。

　　2)監(jiān)票人應(yīng)當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結(jié)果。

　　3)如果會議主持人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對所投票數(shù)進行重新清點；如果會議主持人未進行重新清點，而出席會議的基金份額持有人或者基金份額持有人代理人對會議主持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點，會議主持人應(yīng)當立即重新清點并公布重新清點結(jié)果。重新清點僅限一次。

　　2、通訊方式開會

　　在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表(如果基金托管人為召集人，則為基金管理人授權(quán)代表)的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證。

　　(十)生效與公告

　　1、基金份額持有人大會按照投資基金法有關(guān)規(guī)定表決通過的事項，召集人應(yīng)當自通過之日起五日內(nèi)報中國證監(jiān)會核準或者備案�；�金份額持有人大會決定的事項自中國證監(jiān)會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。

　　2、生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有法律約束力�；�金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定。

　　3、基金份額持有人大會決議應(yīng)當自中國證監(jiān)會核準或備案后2日內(nèi)，由基金份額持有人大會召集人在中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。通訊方式表決的，應(yīng)當將公證機關(guān)的名稱、公證員的姓名和公證書全文一同公告。

　　三、基金合同變更和終止

　　(一)基金合同的變更

　　1、以下變更基金合同的事項應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過：

　　1)轉(zhuǎn)換基金運作方式，但基金合同另有約定的除外；

　　2)變更基金的投資目標、投資范圍、投資策略；

　　3)基金的收益分配事項；

　　4)基金份額持有人大會的議事程序、表決方式和表決程序；

　　5)基金管理人或基金托管人調(diào)高基金管理費或基金托管費；

　　6)其他對基金份額持有人的權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生重大影響的事項。

　　2、變更基金合同的基金份額持有人大會決議應(yīng)報中國證監(jiān)會核準或備案，并自中國證監(jiān)會核準或出具無異議意見之日起生效。

　　3、但如因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變動并屬于本基金合同必須遵照進行修改的情形，或者基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化的，可不經(jīng)基金份額持有人大會決議，而經(jīng)基金管理人和基金托管人同意修改后公布，并報中國證監(jiān)會備案。

　　(二)基金合同的終止

　　有下列情形之一的，本基金合同終止：

　　1、基金份額持有人大會決定終止；

　　2、基金管理人、基金托管人職責終止，在六個月內(nèi)沒有新基金管理人、基金托管人承接的；

　　3、法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。

　　四、爭議解決方式

　　本基金合同適用中華人民共和國法律并從其解釋。

　　本基金合同的當事人之間因本基金合同產(chǎn)生的或與本基金合同有關(guān)的爭議可首先通過友好協(xié)商或調(diào)解解決。自一方書面要求協(xié)商解決爭議之日起六十日內(nèi)如果爭議未能以協(xié)商或調(diào)解方式解決，則任何一方有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)提交仲裁時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為上海。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當事人均具有約束力。除爭議所涉內(nèi)容之外，本基金合同的其他部分應(yīng)當由本基金合同當事人繼續(xù)履行。

　　五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

　　基金合同可印制成冊，存放在基金管理人和基金托管人住所，供投資人查閱，基金合同條款及內(nèi)容應(yīng)以基金合同正本為準。

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