友邦華泰盛世中國(guó)股票型證券投資基金招募說(shuō)明3

　　六、基金的募集

　　(一)基金設(shè)立的依據(jù)

　　本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作管理辦法》、《銷售管理辦法》、《信息披露管理辦法》、基金合同及其它法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)2005年2月6日中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字［2005］19號(hào)文批準(zhǔn)募集。

　　(二)基金存續(xù)期間：不定期

　　(三)基金類型：契約型、開放式、股票型

　　(四)募集對(duì)象

　　本基金的發(fā)行對(duì)象為中華人民共和國(guó)境內(nèi)的個(gè)人投資人、機(jī)構(gòu)投資人、合格境外機(jī)構(gòu)投資人和法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資者。

　　(五)募集方式和銷售場(chǎng)所

　　本基金通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)向投資人公開發(fā)售。

　　(六)投資人對(duì)基金份額的認(rèn)購(gòu)

　　1、認(rèn)購(gòu)時(shí)間安排

　　本基金向個(gè)人投資人、機(jī)構(gòu)投資人和合格境外機(jī)構(gòu)投資人同時(shí)發(fā)售，具體發(fā)售時(shí)間由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金基金合同，在基金份額發(fā)售公告中確定并披露。

　　2、投資人認(rèn)購(gòu)應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)

　　詳見發(fā)售公告。

　　3、認(rèn)購(gòu)的原則

　　1)投資人認(rèn)購(gòu)前，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足認(rèn)購(gòu)的資金；

　　2)設(shè)立募集期內(nèi)，投資人可多次認(rèn)購(gòu)基金份額，認(rèn)購(gòu)費(fèi)按單次認(rèn)購(gòu)金額計(jì)算；

　　3)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)受理完成后，投資人不得撤銷。

　　4、認(rèn)購(gòu)的限額

　　代銷網(wǎng)點(diǎn)每個(gè)基金賬戶首次最低認(rèn)購(gòu)金額為1000元人民幣，單筆認(rèn)購(gòu)最低金額為1000元人民幣；直銷中心每個(gè)基金賬戶首次最低認(rèn)購(gòu)金額為50萬(wàn)元人民幣，已在直銷中心有認(rèn)購(gòu)本基金記錄的投資人不受首次認(rèn)購(gòu)最低金額的限制，單筆認(rèn)購(gòu)最低金額為1000元人民幣；

　　(七)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

　　認(rèn)購(gòu)費(fèi)將用于支付募集期間會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、注冊(cè)登記費(fèi)、銷售費(fèi)及市場(chǎng)推廣等支出，不計(jì)入基金資產(chǎn)。

　　(八)認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算

　　認(rèn)購(gòu)本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用采用前端收費(fèi)模式，即在認(rèn)購(gòu)基金時(shí)繳納認(rèn)購(gòu)費(fèi)。投資人的認(rèn)購(gòu)金額包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和凈認(rèn)購(gòu)金額。有效認(rèn)購(gòu)資金在基金募集期間所產(chǎn)生的利息折成基金份額，歸投資人所有，投資人的總認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方式如下：

　　認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

　　凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額?認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

　　認(rèn)購(gòu)份額＝(凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)期利息)/基金份額面值

　　認(rèn)購(gòu)費(fèi)用以人民幣元為單位，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位；

　　認(rèn)購(gòu)份額保留至小數(shù)點(diǎn)后兩位，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。

　　(九)認(rèn)購(gòu)的方法與確認(rèn)

　　1、認(rèn)購(gòu)方法

　　投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)間安排、投資人認(rèn)購(gòu)應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)，由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金基金合同，在基金份額發(fā)售公告中確定并披露。

　　2、認(rèn)購(gòu)確認(rèn)

　　銷售網(wǎng)點(diǎn)(包括直銷中心和代銷網(wǎng)點(diǎn))受理申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)已經(jīng)成功的確認(rèn)，而僅代表銷售網(wǎng)點(diǎn)確實(shí)收到了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。申請(qǐng)是否有效應(yīng)以基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)登記為準(zhǔn)。投資人可在基金合同生效后到各銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢最終成交確認(rèn)情況和認(rèn)購(gòu)的份額。

　　(十)認(rèn)購(gòu)舉例

　　例：某投資人投資10，000元認(rèn)購(gòu)本基金，如果認(rèn)購(gòu)期內(nèi)認(rèn)購(gòu)資金獲得的利息為10元，則其可得到的基金份額計(jì)算如下：

　　認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝10，000×1%＝100元

　　凈認(rèn)購(gòu)金額＝10，000-100＝9，900元

　　認(rèn)購(gòu)份額＝(9，900＋10)/1.00＝9，910份

　　即投資人投資10，000元認(rèn)購(gòu)本基金，加上認(rèn)購(gòu)資金在認(rèn)購(gòu)期內(nèi)獲得的利息，可得到9，910份基金份額。

　　(十一)募集資金及利息的處理

　　1、基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。

　　2、有效認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息折成基金份額，歸投資人所有。利息折算成基金份額，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位。

　　七、基金合同的生效

　　(一)基金備案的條件

　　本基金募集期限屆滿，具備下列條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)：

　　1、基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣；

　　2、基金份額持有人的人數(shù)不少于200人。

　　(二)基金的備案

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。

　　(三)基金合同的生效

　　1、自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效；

　　2、基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日予以公告。

　　(四)基金募集失敗的處理方式

　　基金募集期限屆滿，不能滿足基金備案的條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)：

　　1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；

　　2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。

　　(五)基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

　　本基金基金合同生效期間，連續(xù)20個(gè)工作日基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，說(shuō)明出現(xiàn)上述情況的原因及解決方案，法律法規(guī)另有規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。

　　八、基金份額的申購(gòu)與贖回

　　(一)申購(gòu)與贖回辦理的場(chǎng)所

　　投資人應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理開放式基金業(yè)務(wù)或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購(gòu)與贖回。

　　本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括友邦華泰基金管理有限公司及其委托的代銷機(jī)構(gòu)。

　　1、直銷機(jī)構(gòu)

　　友邦華泰基金管理有限公司

　　住所：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道88號(hào)金茂大廈40樓

　　2、代銷機(jī)構(gòu)

　　1)中國(guó)銀行股份有限公司

　　住所：北京市復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)

　　2)華泰證券有限責(zé)任公司

　　住所：江蘇省南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈

　　3)中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座

　　4)國(guó)泰君安證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號(hào)

　　5)華夏證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市新中街68號(hào)

　　6)興業(yè)證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：福建省福州市湖東路99號(hào)標(biāo)力大廈

　　7)長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈14、16、17層

　　8)招商證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：深圳市益田路江蘇大廈38-45層

　　(二)申購(gòu)與贖回辦理的時(shí)間

　　1、開放日及開放時(shí)間

　　上海證券交易所和深圳證券交易所同時(shí)開放交易的工作日為本基金的開放日。具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定為準(zhǔn)。

　　若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告。

　　2、申購(gòu)與贖回的開始時(shí)間

　　本基金的申購(gòu)自基金合同生效日后不超過(guò)30個(gè)工作日開始辦理。

　　本基金的贖回自基金合同生效日后不超過(guò)3個(gè)月的時(shí)間開始辦理。

　　在確定申購(gòu)開始時(shí)間與贖回開始時(shí)間后，由基金管理人最遲于開放日3個(gè)工作日前在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

　　3、不得在基金合同約定之外的日期或時(shí)間辦理基金的申購(gòu)與贖回；投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下次辦理基金份額申購(gòu)、贖回時(shí)間所在開放日的價(jià)格。

　　(三)申購(gòu)與贖回的原則

　　1、“未知價(jià)”原則，即本基金的申購(gòu)、贖回價(jià)格以受理申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；

　　2、本基金采用金額申購(gòu)和份額贖回的方式，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；

　　3、基金份額持有人在贖回基金份額時(shí)，基金管理人按先進(jìn)先出的原則，即對(duì)該基金份額持有人在該銷售機(jī)構(gòu)托管的基金份額進(jìn)行處理時(shí)，申購(gòu)確認(rèn)日期在先的基金份額先贖回，申購(gòu)確認(rèn)日期在后的基金份額后贖回，以確定所適用的贖回費(fèi)率；

　　4、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以前撤銷，在當(dāng)日的交易時(shí)間結(jié)束后不得撤銷；

　　5、基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則。基金管理人最遲須于新規(guī)則開始實(shí)施日3個(gè)工作日前在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公告。

　　(四)申購(gòu)與贖回的程序

　　1、申購(gòu)與贖回的申請(qǐng)方式

　　基金投資人須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在規(guī)定的開放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間提出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。

　　投資人申購(gòu)本基金，須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購(gòu)資金，否則其提交的申購(gòu)申請(qǐng)無(wú)效，不予成交。

　　投資人提交贖回申請(qǐng)時(shí)，其在銷售機(jī)構(gòu)(網(wǎng)點(diǎn))必須有足夠的可用基金份額余額。否則其提交的贖回申請(qǐng)無(wú)效，不予成交。

　　1)政策風(fēng)險(xiǎn)：貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策等國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策的變化導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)，影響基金收益而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)；

　　2)經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)：經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有周期性的特點(diǎn)，證券市場(chǎng)的收益水平受到宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況的影響，也呈現(xiàn)周期性變化，基金投資于債券與上市公司的股票，收益水平也會(huì)隨之發(fā)生變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)；

　　3)利率風(fēng)險(xiǎn)：金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致股票市場(chǎng)及債券市場(chǎng)的價(jià)格和收益率的變動(dòng)，同時(shí)直接影響企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)水平。基金投資于股票和債券，收益水平會(huì)受到利率變化的影響，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)；

　　4)購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)：基金持有人的收益將主要通過(guò)現(xiàn)金形式來(lái)分配，如果發(fā)生通貨膨脹，現(xiàn)金的購(gòu)買力會(huì)下降，從而影響基金的實(shí)際收益。

　　2、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　本基金的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)源于持股的過(guò)度集中以及個(gè)股的選擇風(fēng)險(xiǎn)。主要包括：

　　1)持股的過(guò)于集中

　　本基金“自下而上”的股票組合構(gòu)建方法容易造成對(duì)某一行業(yè)或企業(yè)持倉(cāng)過(guò)于集中的情況，一旦判斷錯(cuò)誤，對(duì)基金組合的整體收益的影響會(huì)很大。

　　2)個(gè)股的選擇風(fēng)險(xiǎn)

　　本基金對(duì)于股票風(fēng)險(xiǎn)程度的界定，將沿用企業(yè)生命周期的理念，具體來(lái)說(shuō)，單一的股價(jià)波動(dòng)率不再被簡(jiǎn)單地作為所有股票的風(fēng)險(xiǎn)量化標(biāo)準(zhǔn)。股價(jià)的實(shí)質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)是體現(xiàn)在對(duì)企業(yè)未來(lái)盈利的可預(yù)測(cè)性上。如果企業(yè)的未來(lái)盈利具有較高的可預(yù)測(cè)性，那末其股價(jià)的內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)就低，反之亦然。由于屬于不同成長(zhǎng)類別的企業(yè)的未來(lái)盈利可預(yù)測(cè)程度存在著較大的差異性，其股票的內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)也將呈現(xiàn)出不同的特性。

　　3、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指基金所持證券資產(chǎn)變現(xiàn)的難易程度。本基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)一方面來(lái)自于投資者的集中巨額贖回，另一方面來(lái)自于其投資組合中個(gè)別投資品種持倉(cāng)過(guò)大帶來(lái)的變現(xiàn)困難。主要包括：

　　1)巨額贖回

　　本基金屬于開放式基金，在開放式基金交易過(guò)程中，可能會(huì)發(fā)生巨額贖回的情形。由于我國(guó)證券市場(chǎng)的波動(dòng)性較大，在市場(chǎng)價(jià)格下跌時(shí)會(huì)出現(xiàn)交易量急劇減少的情形，此時(shí)出現(xiàn)巨額贖回可能會(huì)導(dǎo)致基金資產(chǎn)變現(xiàn)困難，從而產(chǎn)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，甚至影響基金份額凈值。

　　2)持股過(guò)于集中

　　本基金“自下而上”的股票組合構(gòu)建方法容易造成對(duì)某一行業(yè)或企業(yè)持倉(cāng)過(guò)于集中的情況，這也會(huì)帶來(lái)一定的資產(chǎn)變現(xiàn)困難，加大了流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　(二)投資的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　投資的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)是指本基金的投資運(yùn)作不符合相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和基金合同的要求而帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　(三)其他風(fēng)險(xiǎn)

　　其他風(fēng)險(xiǎn)主要是指由于技術(shù)故障、內(nèi)控制度的缺陷以及不可抗力等對(duì)基金收益造成損失的風(fēng)險(xiǎn)。主要包括：

　　1、因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

　　在開放式基金的各種交易行為或者后臺(tái)運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯(cuò)而影響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來(lái)自基金管理公司、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。

　　2、因內(nèi)控因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

　　相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過(guò)程中，因內(nèi)部控制存在缺陷等造成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)，例如，越權(quán)違規(guī)交易、欺詐行為、交易錯(cuò)誤等風(fēng)險(xiǎn)。

　　3、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)

　　戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力的出現(xiàn)將會(huì)嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)的運(yùn)行，可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，影響基金收益水平，從而帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)；金融市場(chǎng)危機(jī)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、代理商違約、托管行違約等超出基金管理人自身直接控制能力之外的風(fēng)險(xiǎn)，也可能導(dǎo)致基金或者基金持有人的利益受損。

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