鵬華普天系列開放式基金更新招募說明書摘要(5)

　　十四、對招募說明書更新部分的說明

　　本基金管理人根據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦 法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《證券投資基金信息披露內容與格式準則》第5號＜招募說明書的內容與格式＞(以下簡稱“5號文”)及其它有關法律法規的要求，結合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動，對鵬華普天系列開放式證券投資基金(以下簡稱“本基金”或“基金”)于2004年8月更新的招募說明書(以下稱“原招募說明書”)進行了更新。本次更新的主要內容如下：

　　(一)根據國家有關規定對原招募說明書進行了結構調整

　　根據國家有關規定對原招募說明書進行了結構調整：增加了“七、基金的非交易過戶和轉托管”。刪除了“基金的募集”、“基金合同的生效”等與首次募集有關的特定內容以及與“基金合同的內容摘要”重復的“基金份額持有人的權利、義務”、“基金份額持有人大會”等相關內容。

　　(二)根據有關基金法規重新規范了一些提法

　　如將“基金契約”改為“基金合同”、“基金單位”改為“基金份額”，將“基金持有人”、“基金單位持有人”改為“基金份額持有人”，將部分“基金資產”改為“基金財產”，將“基金清算”改為“基金財產清算”，將“基金終止”改為“基金合同終止”，將“基金單位資產凈值”改為“基金份額凈值”，將“基金的申購與贖回”改為“基金份額的申購與贖回”等。

　　(三)各章節具體更新的情況

　　1、“一、緒言”、“二、釋義”部分

　　(1)緒言部分根據“5號文”增加了部分風險提示內容和有關表述；

　　(2)緒言及釋義部分補充了最近頒布的法律法規，包括《基金法》、《銷售辦法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》，刪除了已經廢止的法規；

　　(3)釋義部分刪去了“公開說明書”項目，增加了“更新的招募說明書”、“合格境外機構投資者”和“非交易過戶”項目。

　　2、“三、基金管理人”部分

　　(1)根據《基金法》的規定及公司的實際情況重新規范了基金管理人承諾。

　　(2)更新了部分董事、監事等主要人員的簡歷。

　　(3)增加了“(三)基金管理人的職責”。

　　(4)刪除了與“基金合同的內容摘要”重復的“基金管理人的權利”、“基金管理人的義務”。

　　3、“四、基金托管人”部分

　　增加了“(二)部門設置及主要人員情況”，更新了“(三)基金托管業務經營情況”，刪除了與“基金合同的內容摘要”重復的“基金托管人的權利和義務”。

　　4、“五、相關服務機構”部分

　　更新了直銷機構的地址、電話、傳真等信息；減少了兩個代銷機構：金通證券股份有限公司、漢唐證券有限責任公司，并對相關服務機構的聯系資料進行了更新。

　　5、“六、基金份額的申購、轉換和贖回”部分

　　(1)在“(二)申購、贖回與轉換場所”中，根據國內基金市場和信息技術發展的現狀，增加了“3、本基金管理人同時考慮，在國內的電子結算和其它技術成熟的時候，投資者可通過基金管理人或者指定基金銷售代理人以電話、傳真或互聯網等形式進行申購與贖回。申購和贖回方式的拓展必須由基金管理人報中國證監會批準或備案并公告后生效。”

　　(2)在“(六)申購、轉換和贖回的數額限制”中，根據新的注冊登記機構的業務規則，將代銷網點每個賬戶的申購限制由原來的“1、代銷網點每個賬戶首次申購的最低金額為1，000元人民幣，已在任一網點有認購本基金記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制，但追加申購的單筆申請金額必須不小于1，000元”調整為“1、代銷網點每個賬戶單筆申購的最低金額為1，000元人民幣”；將直銷中心每個賬戶首次申購的最低金額由“50萬”修改為“10萬”元人民幣。

　　(3)將原招募說明書中“九、基金的申購、贖回與轉換”的第(七)“本系列基金的申購費率、轉換費率和贖回費率”相關內容移至更新的招募說明書中的“十三、基金的費用與稅收”部分。

　　6、“八、基金的投資”部分

　　由于《證券投資基金管理暫行辦法》已經廢止，根據《基金法》、《運作辦法》和本基金合同等有關條款的規定，對招募說明書做出如下修改：

　　(1)在“(五)業績比較基準”中增加了選用該業績比較基準的理由。

　　(2)在“(七)基金投資限制”中，增加了“2、本基金應當保持不低于基金資產凈值5%的現金或到期日在一年以內的政府債券”的內容。

　　(3)將“(十)基金投資組合報告”更新為本基金最近一期投資組合報告的內容。

　　7、“九、基金的業績”部分

　　補充了基金成立以來每個完整會計年度以及截至2004年12月31日的投資業績。

　　8、“十、基金的財產”部分

　　根據實際情況重新規范了“(三)基金財產的保管與處分”部分的表述。

　　9、“十一、基金資產的估值”部分

　　“(三)估值對象”原規定為“基金依法擁有的股票、債券等有價證券”，現更改為“基金依法持有的股票、債券等有價證券和銀行存款本息等資產”。

　　10、“十二、基金的收益分配”部分

　　根據有關法規，在“(二)收益分配原則”中明確了如果投資者沒有明示選擇收益分配方式，則視為選擇現金方式。

　　11、在“十三、基金的費用與稅收”部分

　　(1)根據“5號文”的要求，將基金費用分為“(二)與基金運作有關的費用”和“(三)與基金銷售有關的費用”兩類進行說明。

　　(2)在“(三)與基金銷售有關的費用”中，根據本基金注冊登記機構業務規則及新頒布法規的有關要求，調整了本基金的申購費率、轉換費率。

　　12、“十五、基金的信息披露”部分

　　根據《基金法》和《信息披露辦法》的規定進行了內容更新和規范。

　　13、“十八、基金合同的內容摘要”部分

　　根據新法規的有關要求修改了基金合同中與“(四)基金份額持有人大會”中有關的內容，上述改動已經托管人同意、并報證監會備案后于2004年10月14日公告。同時還增加了“(五)基金合同終止的事由、程序”、“基金財產的清算”，刪除了“基金合同的效力”、“基金合同的修改”、“基金合同的終止”等其他相關內容，詳見更新的招募說明書。

　　14、“十九、《鵬華普天系列開放式證券投資基金托管協議》的內容摘要”部分

　　增加了“(四)基金財產的保管”的內容，刪除了“基金托管人報告”、“禁止行為”的內容。

　　15、“二十、對基金份額持有人服務”部分

　　更新了對基金份額持有人服務的內容。

　　16、“二十一、其他應披露事項”部分

　　增加了有關本基金自上次公告招募說明書以來本基金信息披露的情況一覽表，包括公告事項、信息披露的媒體與披露時間。

　　17、根據新的變化，將交通銀行法定代表人由“方誠國”更改為“蔣超良”。

　　簽署人：鵬華基金管理有限公司

　　簽署日期：2005年2月26日

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