鵬華普天系列開放式基金更新招募說明書摘要(4)

　　九、基金的業績比較基準

　　普天債券基金的業績比較基準為“中信國債指數(資訊 行情 論壇)漲跌幅×90%＋金融同業存款利率×10%”。

　　普天收益基金的業績比較基準為“中信綜指漲跌幅×70%＋中信國債指數漲跌幅×25%＋金融同業存款利率×5%”。

　　十、基金的風險收益特征

　　普天債券基金屬于證券投資基金中的低風險品種，其長期平均的風險和預期收益低于股票型基金，高于貨幣市場基金。

　　普天收益基金屬于證券投資基金中的中等風險品種。長期平均的風險和預期收益低于成長型基金，高于指數型基金、純債券基金和國債。

　　十一、基金的投資組合報告

　　本系列基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　本系列基金的托管人交通銀行根據本基金合同規定，已于2005年1月31日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　本報告中所列財務數據截至2004年12月31日，未經審計。

　　普天債券基金

　　1、基金資產組合

　　2、按行業分類的股票投資組合

　　3、基金投資前十名股票明細

　　4、債券投資組合

　　5、基金投資前五名債券明細

　　6、報告附注

　　(1)報告期內，本基金投資的前十名證券中沒有發行主體被監管部門立案調查的、或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的股票。

　　(2)報告期內，本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫。

　　(3)其他資產構成

　　(4)本基金持有的處于轉股期的可轉換債券明細

　　普天收益基金

　　1、基金資產組合

　　2、按行業分類的股票投資組合

　　3、基金投資前十名股票明細

　　4、債券投資組合

　　5、基金投資前五名債券明細

　　6、報告附注

　　(1)報告期內，本基金投資的前十名證券中沒有發行主體被監管部門立案調查的、或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的股票。

　　(2)報告期內，本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫。

　　(3)其他資產構成

　　(4)本基金持有的處于轉股期的可轉換債券明細

　　十二、基金的業績

　　基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利�；�金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資人在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

　　本系列基金成立以來至2004年12月31日的投資業績與同期基準的比較如下表所示：(本報告所列財務數據未經審計)：

　　普天債券基金：

　　注1：業績比較基準＝中信國債指數漲跌幅＊90%＋金融同業存款利率＊10%。

　　注2：普天債券基金成立于2003.7.12，截至本報告期末，不滿三年。

　　普天收益基金：

　　注1：業績比較基準＝中信綜指漲跌幅＊70%＋中信國債指數漲跌幅＊25%＋金融同業存款利率＊5%。

　　注2：普天收益基金成立于2003.7.12，截至本報告期末，不滿三年。

　　十三、費用概覽

　　(一)與基金運作有關的費用

　　1、基金費用的種類：

　　(1)基金管理人的管理費；

　　(2)基金托管人的托管費；

　　(3)投資交易費用；

　　(4)基金成立后與基金相關的基金信息披露費用；

　　(5)基金份額持有人大會費用；

　　(6)基金成立后與基金相關的會計師費和律師費；

　　(7)按照國家有關規定和基金合同約定可以列入的其它費用。

　　2、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

　　(1)基金管理人的管理費

　　普天債券基金管理費按前一日基金資產凈值的0.75%年費率計算。計算方法如下：

　　H＝E×0.75%÷當年天數

　　H為每日應支付的基金管理費

　　E為前一日的基金資產凈值

　　普天收益基金管理費按前一日基金資產凈值的1.5%年費率計算。計算方法如下：

　　H＝E×1.5%÷當年天數

　　H為每日應支付的基金管理費

　　E為前一日的基金資產凈值

　　基金管理費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令，基金托管人復核后于次月首日起2個工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人，若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。

　　(2)基金托管人的托管費

　　基金托管費按前一日的基金資產凈值的2.0‰的年費率計提。計算方法如下：

　　H＝E×2.0‰÷當年天數

　　H為每日應計提的基金托管費

　　E為前一日的基金資產凈值

　　基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令，基金托管人復核后于次月首日起2個工作日內從基金資產中一次性支付給基金托管人。若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。

　　(3)上述1中(3)至(7)項費用由基金托管人根據其它有關法規及相應協議的規定，按費用實際支出金額支付，列入當期基金費用。

　　3、不列入基金費用的項目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。

　　4、基金管理費和基金托管費的調整

　　基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理費和基金托管費，此項調整不需要基金份額持有人大會決議通過。

　　(二)與基金銷售有關的費用

　　1、本系列基金采用前收的形式收取銷售費用，本系列基金認購采取金額申購的方式。普天收益基金的申購費率具體如下表所示：

　　普天債券基金的申購費率具體如下表所示：

　　本系列基金的申購費由申購人承擔，歸基金管理人及銷售代理機構所有，不列入基金資產。

　　2、轉換的規定：本系列基金之間的轉換業務免收轉換費。由普天收益基金轉入普天債券基金不收取申購費補差，由普天債券基金轉入普天收益基金需收取一定的申購費補差。具體費率如下表所示：

　　3、贖回費率

　　本系列基金的贖回費率按持有年限逐年遞減，由贖回人承擔，贖回費由贖回人承擔，其中60%作為注冊登記費用由基金管理人收取，40%歸基金資產。贖回費率具體如下表：

　　投資期間的確認以第一次申購(認購)本系列基金的時間為基準，以此作為持有年限的起點，并由贖回前最后持有基金的費率體系確定贖回費率，不受基金間轉換的影響。

　　4、基金管理人可以在基金合同規定的范圍內調整上述費率。上述費率如發生變更，基金管理人應最遲于新的費率實施前3個工作日在至少一種中國證監會指定媒體公告。調整后的上述費率還將在更新的招募說明書中列示。

　　5、基金管理人可以在不違背法律、法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃，針對特定地域范圍、特定行業、特定職業的投資者以及以特定交易方式(如網上交易、電話交易等)等定期或不定期地開展基金促銷活動。

[上一頁]  [1]  [2]  [3]  [4]  [5]  [下一頁]