每日基金投資必讀：11月4日基金動態及點評

　　方信

　　今日有一家新基金設立，另外，年內將有多家ETF發行的報道值得關注。

　　興業趨勢投資混合型證券投資基金正式設立

　　興業趨勢投資混合型證券投資基金(LOF) 經中國證監會2005年9月7日證監基金字［2005］156號文批準，自2005年9月19日起向全社會公開募集。截止到2005年10月28日，本基金募集工作已順利結束。經安永大華會計師事務所有限公司驗資，本次募集的凈認購金額為927，322，198.45元人民幣，折合基金份額927，322，198.45份；認購款項在基金驗資確認日之前產生的銀行利息共計323，056.39元人民幣，其中322，900.27元折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其余156.12元的利息折份額計算尾差作為其他基金資產歸基金所有。其中，興業基金管理有限公司(以下簡稱“本基金管理人”)運用固有資金認購本基金基金份額18，000，000份，認購費1000元。本次募集所有資金已于2005年11月3日全額劃入本基金在基金托管人興業銀行開立的興業趨勢投資混合型證券投資基金托管專戶。

　　本次募集有效認購總戶數為6783戶，按照每份基金份額1.00元計算，本基金募集期間募集及利息結轉的基金份額共計927，645，098.72份基金份額，其中利息結轉基金份額共計322，900.27份，已全部計入投資者基金賬戶，歸投資者所有。本次募集期間所發生的與本基金有關的信息披露費、律師費和會計師費等費用從基金募集費用中列支，不另從基金資產支付。

　　根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》以及《興業趨勢投資混合型證券投資基金(LOF)基金合同》(以下簡稱“基金合同”)、《興業趨勢投資混合型證券投資基金(LOF)招募說明書》的有關規定，本基金募集符合有關條件，本基金管理人已向中國證監會辦理完畢基金備案手續，并于2005年11月3日獲書面確認，基金合同自該日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人開始正式管理本基金。

　　本基金的申購、贖回自基金合同生效之日起3個月內開始辦理。在確定基金開放申購、贖回的時間后，本基金管理人最遲在開放前3個工作日在至少一種指定報刊和網站上刊登公告。

　　本基金如符合條件將自基金合同生效之日起3個月內開始在深圳證券交易所辦理上市交易。在確定上市交易時間后，本基金管理人最遲在上市前3個工作日在至少一種指定報刊和網站上刊登公告。

　　南方寶元債券型基金更新招募說明書

　　摘要如下：

　　基金管理人：南方基金管理有限公司

　　基金托管人：中國工商銀行

　　重要提示

　　南方寶元債券型證券投資基金(以下簡稱“南方寶元債券型基金”或“本基金”)經中國證券監督管理委員會證監基金字【2002】42號文和證監基金字【2002】55號文批準公開發行。根據當時生效的法律法規，本基金于2002年9月20日成立。

　　南方基金管理有限公司(“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”)保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核準，但中國證監會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

　　投資有風險，投資人申購基金時應認真閱讀招募說明書。

　　基金的過往業績并不預示其未來表現。

　　本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　本摘要根據本基金的基金合同和基金招募說明書編寫，并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取 得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務；基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱本基金的基金合同。

　　本基金的基金合同已經根據《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》及其它有關規定作了修訂并已于中國證監會指定報刊或網站進行了公告。

　　本招募說明書已經本基金托管人復核。本招募說明書所載內容截止日為2005年9月20日，有關財務數據和凈值表現截止日為2005年9月30日。

　　一、基金管理人

　　(一)基金管理人概況

　　名稱：南方基金管理有限公司

　　注冊地址：廣東省深圳市福田中心區深南大道4009號投資大廈七樓

　　成立時間：1998年3月6日

　　法定代表人：吳萬善

　　注冊資本：1億元人民幣

　　電話：(0755)82912000

　　傳真：(0755)82912948

　　聯系人：鮑文革

　　南方基金管理有限公司是經中國證監會證監基金字［1998］4號文批準，由南方證券股份有限公司、廈門國際信托投資公司、廣西信托投資公司共同發起設立。2000年，經中國證監會證監基字［2000］78號文批準進行了增資擴股，注冊資本達到1億元人民幣。目前的股權結構為：華泰證券有限公司45%、深圳市機場股份有限公司30%、廈門國際信托投資公司15%及興業證券有限公司10%。

　　(二)主要人員情況

　　1、董事會成員

　　吳萬善先生，董事長，中共黨員，工商管理碩士，高級經濟師。歷任中國人民銀行江蘇省分行金融管理處科員、中國人民銀行南京市分行江寧支行科員、華泰證券有限責任公司發行部副經理、總經理助理、副總經理、總裁，現任華泰證券有限責任公司董事長兼黨委副書記、南方基金管理有限公司董事長。

　　陳虹先生，副董事長，中共黨員，碩士研究生，高級經濟師。歷任浙江師范大學教師、新華社香港分社干部、廣東省港澳辦干部、深圳機場辦公室主任、聯合證券公司總裁辦主任、經紀業務總部副總經理兼深南中路營業部總經理，現任深圳機場(集團)公司總經理兼黨委副書記、深圳市機場股份有限公司董事、南方基金管理有限公司副董事長。

　　周明先生，董事，中共黨員，經濟學學士，高級會計師。歷任中國人民銀行廈門市分行國外業務部副科長、廈門市財政局處長、廈門市國資局副局長、廈門國際信托投資公司總經理，現任廈門國際信托投資有限公司董事長兼總經理。

　　蘭榮先生，董事，中共黨員，經濟學碩士，經濟師。歷任福建興業銀行計劃資金部副總經理、證券業務部副總經理、福建興業證券公司總裁，現任興業證券股份有限公司董事長兼總裁。

　　馬昭明先生，董事，中共黨員，碩士研究生，高級會計師。歷任電子工業部第898廠會計科科長，華泰證券有限責任公司副總會計師，現任華泰證券有限責任公司副總裁。

　　崔紹先先生，董事，中共黨員，碩士研究生，工程師。歷任深圳市運輸局科長、深圳高速公路公司副總經理、深圳機場工程建設指揮部副指揮長、深圳機場(集團)公司總裁助理、副總裁，現任深圳市機場股份有限公司董事總經理、黨委書記。

　　張濤先生，董事，中共黨員，博士，經濟師。歷任華泰證券有限責任公司投資銀行業務總部業務經理、上海投資銀行部副總經理，現任華泰證券有限責任公司總裁助理、深圳總部總經理兼深圳營業部總經理。

　　高良玉先生，董事，總經理，中共黨員，經濟學碩士，經濟師。歷任中國證監會發行部副處長、南方基金管理有限公司副總經理，現任南方基金管理有限公司董事總經理。

　　高尚全先生，獨立董事，教授，高級研究員，博士生導師。歷任東北人民政府機械局干部、一機部農機局干部、國務院農機辦副組長、國家機械委處長、國家體改委副主任，現任中國經濟體制改革研究會會長。

　　孫樹義先生，獨立董事，中共黨員，學士學位，高級工程師。歷任第四機械工業部副處長、電子工業部生產司處長、國家經委體改局處長、國家體改委生產體制司司長、中央財經領導小組辦公室副主任、國家人事部副部長、中央企業工委副書記。

　　陳小悅先生，獨立董事，中共黨員，博士，教授，博士生導師。歷任清華大學經濟管理學院黨委副書記、院長助理，現任清華大學經濟管理學院副院長、國家會計學院副院長、清華大學會計研究所所長。

　　戴昌久先生，獨立董事，中共黨員，碩士研究生。歷任財政部條法司科員、德恒律師事務所律師，現任北京昌久律師事務所主任。

　　2、監事會成員

　　駱新都女士，監事會主席，經濟學碩士，經濟師。歷任民政部外事處處長、南方證券公司副總裁、南方基金管理有限公司董事長，現任南方基金管理有限公司監事會主席。

　　舒本娥女士，監事，學士學位，會計師。歷任熊貓電子集團公司財務處處長、華泰證券公司計劃資金部副總經理、稽查監察部總經理，現任華泰證券有限責任公司計劃財務部總經理。

　　潘明華先生，監事，學士學位，高級會計師。歷任鐵道部大橋工程局橋梁機械廠會計、分公司財務經理、深圳機場(集團)公司財務部科長，現任深圳機場股份有限公司財務部經理。

　　林漳龍先生，監事，中共黨員，會計師。歷任廈門國際信托投資公司財務部經理助理、副經理，現任廈門國際信托投資有限公司計劃財務部經理。

　　莊園芳女士，監事，經濟學碩士，經濟師。歷任福建興業證券公司交易業務部總經理助理、證券投資部副總經理，現任興業證券股份有限公司證券投資部總經理。

　　蔣彤女士，監事，碩士研究生。歷任海南港澳國際信托投資公司上海證券部副經理、嘉實基金投資部副經理、南方基金基金經理助理、研究部副經理，現任南方基金公司研究部總監。

　　3、總經理及其他高級管理人員

　　高良玉先生，董事，總經理，中共黨員，經濟學碩士，經濟師。歷任中國證監會發行部副處長、南方基金管理有限公司副總經理，現任南方基金管理有限公司董事總經理。

　　許小松，副總經理，男，中共黨員，經濟學博士，歷任南京農業大學講師、深圳證券交易所綜合研究所副所長。

　　鄧召明，副總經理，男，中共黨員，經濟學博士，講師，歷任北京理工大學管理與經濟學院講師、機電部兵器工業總公司主任科員、中國證監會處長。

　　俞文宏，副總經理，男，中共黨員，工商管理碩士，經濟師，歷任江蘇省投資公司業務經理、江蘇國際招商公司部門經理、江蘇省國際信托投資公司投資銀行部總經理、江蘇國信高科技創業投資有限公司董事長兼總經理。

　　秦長奎，督察長，男，中共黨員，MBA，歷任華泰證券有限公司總裁助理、營業部總經理。

　　4、基金經理

　　蘇彥祝，基金經理，29歲，1998年獲得清華大學工學學士學位，2000年獲清華大學工學碩士學位。5年證券從業經歷， 2000年9月進入南方基金管理公司，任研究部研究員；2001年8月任金融工程部研究員；2003年6月任南方避險增值基金經理助理，12月任南方避險增值基金經理。2005年6月底任南方寶元債券型基金經理(兼)。

　　5、投資決策委員會成員

　　總經理高良玉先生、副總經理許小松先生、副總經理鄧召明先生、副總經理俞文宏先生、投資總監王宏遠先生。

　　二、基金托管人

　　(一)基金托管人基本情況

　　名稱：中國工商銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號

　　成立時間：1984年1月1日

　　法定代表人：姜建清

　　注冊資本：2480億元人民幣

　　聯系電話：010-66106912

　　聯系人：莊為

　　(二)主要人員情況

　　中國工商銀行資產托管部共有員工60人，平均年齡30歲，80%以上員工擁有大學本科以上學歷，高管人員均擁有碩士以上學位或高級職稱。

　　(三)基金托管業務經營情況

　　作為中國首批開辦證券投資基金托管業務的商業銀行，中國工商銀行自1998年2月成立以來，始終堅持“誠實信用、勤勉盡責”的原則，嚴格履行著資產托管人的責任和義務，依靠嚴密科學的風險管理和內部控制體系、規范的業務管理模式、健全的托管業務系統、強大的市場營銷能力，為廣大基金份額持有人和眾多資產管理機構提供安全、高效、專業的托管服務，取得了優異業績。截至2005年9月，托管證券投資基金49只，其中封閉式16只，開放式33只。托管資產規模年均遞增75%。至今已形成包括證券投資基金、信托資產、保險資產、社保基金、企業年金、產業基金、QFII資產、履約類產品等九大類13項產品的托管業務體系。2004年，先后獲得《亞洲貨幣》和《環球托管人》評選的“中國最佳托管銀行”稱號。”

　　三、相關服務機構

　　(一)基金份額發售機構

　　1、直銷機構

　　(1)南方基金管理有限公司南部理財中心

　　注冊地址：廣東省深圳市福田中心區深南大道4009號投資大廈七樓

　　法定代表人：吳萬善

　　電話：(0755)82912592

　　傳真：(0755)82913232

　　聯系人：王世偉

　　(2)南方基金管理有限公司北京分公司

　　注冊地址：北京西城區金融大街19號富凱大廈17層B1702室

　　法定代表人：吳萬善

　　電話：(010)66573399

　　傳真：(010)66573868

　　聯系人：朱運東

　　(3)南方基金管理有限公司上海分公司

　　注冊地址：上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔19樓1901室

　　法定代表人：吳萬善

　　電話：(021)68817000

　　傳真：(021)68817654

　　聯系人：楊繼東

　　2. 代銷機構

　　(1) 中國工商銀行

　　注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號

　　法定代表人：姜建清

　　電話：010-66107900

　　傳真：010-66107914

　　聯系人：田耕

　　網址：www.icbc.com.cn

　　(2) 招商銀行(資訊 行情 論壇)

　　注冊地址：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈

　　法定代表人：秦曉

　　電話：0755-83195487

　　傳真：0755-83195049

　　聯系人：朱小姐

　　(3) 深圳發展銀行

　　注冊地址：深圳市深南東路5047 號

　　法定代表人：藍德彰(英文名：John D.Langlois)

　　電話：(0755)82088888

　　傳真：(0755)82080714

　　聯系人：周勤、汪小苗、喬勇

　　客戶服務電話：95501

　　(4) 華泰證券

　　地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈

　　法定代表人：吳萬善

　　電 話：(025)84457777-882、721

　　聯系人：張雪瑾、袁紅彬

　　客戶咨詢電話：025-84579897

　　網址：www.htsc.com.cn

　　(5) 興業證券

　　注冊地址：福州市湖東路99號標力大廈

　　法定代表人：蘭榮

　　電話：0591-7541476

　　客戶服務熱線：021-68419125

　　聯系人：繆白

　　網址：www.xyzq.com.cn

　　(6) 國泰君安證券

　　注冊地址：上海市浦東新區商城路618號

　　法定代表人：祝幼一

　　電話：021-62580818-177

　　傳真：021-62583439

　　服務熱線：4008888666 021-962588

　　聯系人：顧文松網址：www.gtja.com

　　(7) 廣發證券

　　辦公地址：廣州市天河北路183號大都會廣場36、38、41、42樓

　　法定代表人：王志偉

　　電話：(020)87555888

　　傳真：(020)87557985

　　聯系人：肖中梅

　　網址：www.gf.com.cn

　　(8)聯合證券

　　辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、24、25層

　　法定代表人：馬國強

　　電話：0755-82493561

　　傳真：0755-82492187

　　聯系人：盛宗凌

　　網址：www.lhzq.com

　　(9) 華夏證券

　　注冊地址：北京市東城區新中街68 號

　　法定代表人：周濟譜

　　開放式基金咨詢電話：400-8888-108(免長途費)；010-65186758

　　開放式基金業務傳真：010-65182261

　　聯系人：權唐

　　網址：www.csc108.com

　　(10)銀河證券

　　注冊地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

　　法定代表人：朱利

　　聯系電話：(010)66568613、66568587

　　聯系人：趙榮春、郭京華

　　公司網址：www.chinastock.com.cn

　　(11)大鵬證券

　　地址：深圳市深南東路信興廣場地王商業中心商業大廈8層

　　法定代表人：徐衛國

　　電話：0755-83520352，400-8888999

　　傳真：0755-83283497

　　聯系人：章磊

　　網址：www.chinaeagle.com

　　(12)海通證券

　　地址：上海市淮海中路98號

　　法定代表人：王開國

　　電話：021-53594566-4125傳真：021-53858549

　　聯系人：金蕓

　　網址：www.htsec.com

　　(13)國信證券

　　注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層

　　法定代表人：胡繼之

　　聯系電話：0755-82130833-2181

　　傳真：0755-82133302

　　聯系人：胡劍

　　網址：www.guosen.com.cn

　　(14)招商證券

　　地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座39-45層

　　法定代表人：宮少林

　　電話：0755-82943511

　　傳真：0755-82943237

　　聯系人： 黃健

　　客戶服務熱線：4008888111、0755-26951111

　　網址：www.newone.com.cn

　　(15)東方證券

　　注冊地址：上海浦東大道720號20樓

　　法定代表人：肖時慶

　　聯系電話：021-68562200-3019

　　客服熱線：021-962506

　　聯系人：盛云

　　公司網址：www.dfzq.com.cn

　　(16)東吳證券

　　注冊地址：蘇州市十梓街298號

　　法定代表人：吳永敏

　　聯系電話：0512-65158588

　　客服熱線：0512-96288

　　傳真：0512-65158028

　　聯系人：汪健

　　公司網址：www.dfzq.com.cn

　　(17)長江證券

　　注冊地址：武漢市新華下路特8號

　　法定代表人：明云成

　　聯系電話：021-63291352

　　服務熱線：02765799883

　　傳真：021-33130730

　　聯系人：甘露

　　公司網址：www.cz318.com.cn

　　(18)天同證券

　　注冊地址：山東省濟南市泉城路180號齊魯國際大廈

　　法定代表人：段虎

　　聯系電話：0531-5689690

　　聯系人：羅海濤

　　公司網址：http：//www.ttstock.com.cn

　　(19)湘財證券

　　地址：長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓

　　法定代表人：陳學榮

　　電話：021-68634518

　　傳真：021-68865938

　　聯系人：杜穎灝

　　網址：www.xcsc.com

　　(20)北京證券

　　注冊地址：北京市海淀區車公莊西路乙19號華通大廈B座10-16層

　　法定代表人：盧克群

　　電話：(010)68431166

　　傳真：(010)88018657

　　聯系人：任杰、馬嘉倫

　　(21)中信證券

　　住所：深圳市湖貝路1030 號海龍王大廈

　　辦公地址：北京朝陽區新源南路6號京城大廈

　　法定代表人：王東明

　　聯系電話：(010)84864818 轉63538、63706

　　傳真：(010)84865560

　　聯系人：馬永、馬澤承

　　(22)申銀萬國證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市常熟路171號

　　法定代表人：王明權

　　聯系電話：(021)54033888

　　聯系人；胡潔靜

　　(23) 廣州證券有限責任公司

　　辦公地址：廣州市先烈中路69號東山廣場主樓五樓

　　法定代表人：吳張

　　電話：020-87320991

　　傳真：020-87325036

　　聯系人：黃繁豫

　　客戶服務熱線：020-87320991、020-87320595

　　(24) 長城證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳福田區深南大道6008特區報業大廈14層

　　法定代表人：魏云鵬

　　電話：0755-83516094

　　聯系人：高峰

　　客戶服務熱線：0755-82288968

　　(25)光大證券

　　注冊地址：上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔15樓

　　辦公地址：上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈北塔2004樓

　　法定代表人：王明權

　　電話： (021)68768800

　　傳真： (021)68817271

　　聯系人：張琦，陳建東

　　(26)山西證券

　　注冊地址：山西省太原市迎澤大街282號

　　法定代表人：吳晉安

　　聯系電話：0351-8686766、0351-8686708

　　聯系人：鄒連星、劉文康

　　網址：www.i618.com.cn

　　(27)金信證券有限責任公司

　　注冊地址：浙江省杭州市杭大路18號

　　法定代表人：陳唯賢

　　聯系人：陳凡

　　電話： 021-52378999

　　公司網站： www.kinghing.com

　　(28)南京證券有限責任公司

　　注冊地址：江蘇省南京市大鐘亭8號

　　法定代表人：張華東

　　電 話：025-83364032

　　聯 系 人：胥春陽

　　公司網址：www.njzq.com.cn

　　(29)東莞證券有限責任公司

　　注冊地址：廣東省東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓

　　辦公地址： 廣東省東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓

　　聯系人：歐陽旭萍

　　電話：0769-2119456

　　公司網址：www.dgzq.com.cn

　　(30)國都證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳市福田區華強北路賽格廣場45層

　　辦公地址：北京市東城區安外大街2號安貞大廈3層

　　法定代表人：王少華

　　業務聯系人：馬澤承

　　聯系電話：010-64482828-390

　　客戶服務熱線：800-810-8809

　　公司網站：http：//www.guodu.com

　　(31)華西證券有限責任公司

　　注冊地址：四川省成都市陜西街239號

　　辦公地址 ：深圳市深南大道4001號時代金融中心18樓(深圳總部)

　　法定代表人：張慎修

　　聯系人：楊玲

　　電話：0755-83025430

　　客服電話：4008888818

　　公司網址：www.hx168.com.cn

　　(二)注冊登記機構

　　南方基金管理有限公司(同上)

　　(三)律師事務所和經辦律師

　　北京天馳律師事務所

　　注冊地址：北京朝陽區亞運村匯欣大廈A座14層

　　負責人：楊曉明

　　電話：(010)84991188

　　傳真：(010)84990025

　　經辦律師：楊曉明 鄧輝 查揚

　　(四)會計師事務所和經辦注冊會計師

　　普華永道中天會計師事務所有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區東昌路568號

　　辦公地址：上海湖濱路202號普華永道中心11樓 (郵編：200021)

　　法人代表：楊紹信

　　電話：(021)61238888

　　傳真：(021)61238800

　　經辦注冊會計師：汪棣 單峰

　　四、基金名稱

　　南方寶元債券型基金

　　五、基金的類型

　　契約型開放式

　　六、基金的投資目標

　　本基金為開放式債券型基金，以債券投資為主，股票投資為輔，在保持投資組合低風險和充分流動性的前提下，確保基金安全及追求資產長期穩定增值。

　　七、基金的投資方向

　　本基金的投資標的物為國內依法公開發行的各類債券、股票以及中國證監會允許基金投資的其他金融工具。作為債券型基金，本基金主要投資于各類債券，品種主要包括國債、金融債、企業債與可轉換債券。債券投資在資產配置中的比例最低為45%，最高為95%；股票投資在資產配置中的比例不超過35%。

　　八、 投資策略

　　本基金將采取自上而下的投資策略對各種投資工具進行合理的配置。首先根據對宏觀經濟走勢以及國家的財政政策與貨幣政策的分析，確定資產配置的指導原則，然后依照收益率與風險特征對不同市場以及不同投資工具的投資比例進行合理的配置，并隨投資環境的變化及時作出調整，并注重采用多種投資手段，把握市場上的無風險套利機會，增加盈利性。

　　九、 業績比較基準

　　本基金業績比較基準為：75%交易所國債指數(資訊 行情 論壇)＋25%(上證A股指數＋深證A股指數)

　　十、 風險收益特征

　　本基金以債券投資為主，股票投資為輔，力求投資組合保持較低風險和充分流動性，確保基金安全及追求資產長期穩定增值。

　　十一、基金的投資組合報告(未經審計)

　　基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　基金托管人中國工商銀行根據本基金合同規定，于2005年10月17日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　本投資組合報告所載數據截至2005年9月30日。

　　(一) 期末基金資產組合情況

　　(二)期末按行業分類的股票投資組合

　　(三)期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票明細

　　(四)期末按券種分類的債券投資組合

　　(五)期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券明細

　　(六)投資組合報告附注

　　1、本基金本期投資的前十名證券中沒有發行主體被監管部門立案調查的，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的證券。

　　2、本基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規定備選股票庫之外的股票。

　　3、期末其他資產構成

　　4、期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

　　十二、基金的業績

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

　　十三、基金費用概覽

　　(一) 與基金運作有關的費用

　　1、 基金費用的種類：(1)基金管理人的管理費； (2)基金托管人的托管費； (3) 證券交易費用； (4) 基金信息披露費用； (5) 基金持有人大會費用； (6) 與基金相關的會計師費和律師費； (7)按照國家有關規定可以列入的其他費用。

　　2、 基金費用計提方法、計提標準和支付方式

　　(1)基金管理人的管理費

　　在通常情況下，基金管理費按前一日的基金資產凈值的0.75%的年費率計算，具體計算方法如下：

　　H＝E×0.75%÷365

　　H為每日應付的基金管理費

　　E為前一日的基金資產凈值

　　基金管理人的管理費每日計提， 按月支付，由基金托管人于次月首兩個工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人，若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。

　　(2)基金托管人的托管費

　　本基金應給付基金托管人托管費，按前一日的基金資產凈值的1.75‰的年費率計提。計算方法如下：

　　H＝E×1.75‰÷365

　　H為每日應支付的基金托管費

　　E為前一日的基金資產凈值

　　基金托管人的托管費每日計算，每日計提，按月支付，由基金托管人于次月首兩個工作日內從基金資產中一次性支取，若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。

　　(3)上述(一)中3到7項費用由基金托管人根據其它有關法規及相應協議的規定，按費用實際支出金額支付，列入當期基金費用。

　　3、不列入基金費用的項目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。

　　其他具體不列入基金費用的項目依據中國證監會有關規定執行。

　　4、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理費、基金托管費，下調前述費率無須召開基金份額持有人大會。基金管理人必須最遲于新的費率實施日前3個工作日在至少一種指定報刊和網站上刊登公告。

　　(二)與基金銷售有關的費用

　　1、認購費

　　本基金的認購費率隨認購金額的增加而遞減，如下表所示：

　　2、申購費

　　本基金的申購費率和認購費率相同，申購費率隨申購金額的增加而遞減。

　　3、贖回費

　　贖回費率為0.3%。贖回費在扣除手續費后，余額不得低于贖回費總額的百分之二十五，并應當歸入基金財產。

　　4、轉換費

　　基金管理人已經開通了本基金與南方穩健成長基金、南方現金增利基金的轉換，具體內容詳見2005年9月20日發布的《南方基金管理有限公司關于開通南方現金增利基金轉換業務及調整旗下基金轉換業務規則的公告》。

　　5、本基金的實際執行費率由基金管理人在基金合同規定的范圍內調整。本基金的申購費率和贖回費率在更新的招募說明書中列示。基金管理人認為需要調整費率時，必須于新的費率開始實施日前的三個工作日在至少一種中國證監會指定的媒體上刊登公告。

　　(三)其他費用

　　本基金其他費用根據相關法律法規執行。

　　十 四、對招募說明書更新部分的說明

　　本基金管理人依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關法律法規的要求，結合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動，對本基金的招募說明書進行了更新，主要更新的內容如下：

　　1.在“3、基金管理人”部分，對公司聯系人、高級管理人員及投資決策委員會成員及基金經理等進行了更新。

　　2.在“4、基金托管人”部分，對托管人的主要人員情況及基金托管業務經營情況等進行更新。

　　3.在“5、相關服務機構”部分，對直銷機構及代銷機構情況進行了部分更新。

　　4.在“6、基金的申購、贖回與轉換”部分，調整了基金的轉換業務規則，具體內容詳見2005年9月20日發布的《南方基金管理有限公司關于開通南方現金增利基金轉換業務及調整旗下基金轉換業務規則的公告》。

　　5.在“8、基金的投資”部分，補充了本基金最近一期投資組合報告的內容。

　　6.在“9、基金的業績”這一章節，補充說明基金合同生效以來的投資業績。

　　7.對部分表述進行了更新。

　　多只ETF將在年內發行

　　今日有媒體報道如下：

　　業內人士認為，ETF等證券市場創新產品的發展將改變基金業的競爭格局

　　雖然近年來在基金投資和市場營銷等方面乏善可陳，但華夏基金公司在交易所基金(ETF)這個金融創新產品上的持續耕耘，正在悄然改變中國基金業的競爭格局。

　　在成功推出上證50ETF之后，華夏基金公司正在著手推進亞債中國ETF和深圳中小板ETF的面市步伐，從而令該公司旗下ETF有望增至3只。而隨著易方達基金公司、友邦華泰基金公司等相繼加入到對ETF產品的研發之中，中國ETF市場迅速做大已指日可待。更重要的是，ETF與股指期貨具有相互促進的作用。

　　業內人士認為，在股指期貨推出后，進行指數化交易的投資者將激增，以相應指數為標的的ETF將會獲得爆炸式的增長，并再次改寫基金公司的排名。最新統計數據顯示，華夏基金公司管理的資產規模在內地基金業排名第三。

　　華夏基金鎖定兩大新產品

　　截至9月30日，出生剛滿9個月的國內首只ETF產品———上證50ETF的基金份額為69億份，是今年以來成立的最大規模的股票基金，規模是近9個月以來其他新成立的28只股票型或配置型基金平均規模的7倍。即使是銀行系基金，都未能達到上證50ETF的規模。 上證50ETF的最新資產規模為56億元(單位凈值為0.77元)，這意味著該基金每年能為華夏基金公司帶來約2800萬元的管理費收入。從上證50ETF開始，名利雙收的華夏基金公司對ETF的熱情一發而不可收。今年5月份該公司宣布，將設立亞債中國ETF，預計在上證所上市。據了解，亞債中國ETF以正在運作中的亞債中國基金為基礎。亞洲債券基金由東亞及太平洋中央銀行行長會議組織(EMEAP)籌建，其中包含8只子基金，每只基金分別投資于一個EMEAP成員市場發行的本幣債券，委托資產規模約為10億元，投資于中國的子基金即為亞債中國基金。亞債中國基金的管理人為華夏基金公司。

　　除緊鑼密鼓地力推亞債中國ETF外，華夏基金公司還在悄悄為推出深圳中小板ETF做準備。據悉，深交所與華夏基金公司已展開前期接觸與交流。鑒于中小板指數還未出爐，深交所正在加緊指數的完善和測試工作，估計將在中小板公司全部完成股改后推出。

　　隨交易所起舞

　　華夏基金公司在ETF產品方面領先一步，讓多家目光敏銳的同行繃緊了神經。華安、易方達、友邦華泰等基金公司正在緊追不舍，分別在開發上證180ETF、深證100ETF和上證紅利ETF等產品。

　　開發ETF產品，雖然前期研究工作量艱巨，但一旦成立，其后期的運作成本較低。由于中國基金業尚處于發展初期，與國際同行相比，大多數基金公司的實力還相距甚遠，要獲得超常規的發展，必須有超常規的思維。而開發ETF，就可以靠上證券交易所這棵大樹。在上證50ETF設立過程中，上證所的相關工作人員都付出了辛勤的勞動和巨大的努力。上證50ETF成功上市、平穩運行的這10個多月以來，不僅繁榮了證券市場，同時也為華夏基金公司帶來了源源不斷的商業利益。更重要的是，在未來股指期貨上市以后，ETF的規模將暴增。

　　據悉，如果比較順利，深證100ETF有望于今年11月份推向市場，上證180ETF也有望年內推出，而上證紅利ETF則正在加緊研發之中。

　　國泰基金公司獲獎

　　有媒體報道，記者日前從國泰基金管理有限公司獲悉，國泰基金公司及旗下基金金鼎(資訊 行情 論壇)分別榮獲了世界金融實驗室頒發的“2005年中國10大最受尊敬的　基金公司”和“2005年中國10佳最具投資價值基金產品”的年度大獎。同時，基金金鼎的基金經理徐學標被評為“2005年中國25位最具影響力的基金經理”。國泰基金是一家以穩健規范運作和穩健投資的“雙穩健”風格而著稱的基金管理公司，這也該公司和該基金第二次榮獲這一殊榮。

　　據介紹，“世界金融實驗室年度大獎”是目前金融領域最具權威性、最具影響力的獎項之一，由世界金融實驗室發起主辦，《華爾街電訊》、《世界經理人周刊》聯合主辦。世界金融實驗室(World　Finance　Lab)是世界級、國際化的金融政策和金融產品研究機構，由諾貝爾經濟學獎得主羅伯特?蒙代爾教授擔任主席。日前，蒙代爾教授專程趕到上海為獲獎者頒獎。

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