每日基金投資必讀:9月16日基金動態及點評 | |||||||||
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http://whmsebhyy.com 2005年09月16日 14:25 新浪財經 | |||||||||
方信 今日又有一家新基金公布了發行文件,中秋節后將進入發行期。另外,在今日有七家基金公告收益分配信息,正巧是在中秋佳節到來之前給投資人送來喜悅。另外還有基金網上交易優惠活動和新基金開放申贖業務和LOF基金上市交易信息。
興業趨勢投資混合型證券投資基金依據《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》、基金合同及其他有關規定募集。本基金募集申請于2005年9月8日已獲中國證監會證監基金字『2005』156號文核準。 本基金類別:混合型; 運作方式:契約型上市開放式; 存續期:不定期。 募集信息 1、募集方式:本基金將通過基金管理人的直銷網點及銷售代理機構的代銷網點(具體名單見基金份額發售公告)公開發售,同時通過深圳證券交易所上網定價發售。 2、募集期限:自本基金份額發售之日起不超過三個月。本基金募集期自2005 年9月19日至2005年10月28日,基金向個人投資者和機構投資者同時發售,其中周六、周日及節假日發售情況見各銷售機構在當地的公告。 3、募集對象: 依據中華人民共和國有關法律法規規定可以投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者。 4、募集場所:興業基金管理有限公司的直銷網點、銷售服務代理人的營業網點及其他的合法發售場所,同時通過深圳證券交易所上網定價發售。上述銷售機構辦理開放式基金業務的城市(網點)的具體情況和聯系方法,請參見本基金的發售公告(或當地銷售服務代理人公告)。 5、基金募集規模:本基金不設定預期募集規模 6、基金份額面值:1.00 元 7、認購費用: 投資人可通過場外認購和場內認購兩種方式認購本基金。本基金場外認購提供兩種認購費用模式。投資人可以選擇前端收費模式,即在認購時支付認購費用;也可以選擇后端收費模式,即在贖回時才支付相應的認購費用,該費用隨基金份額的持有時間而遞減,場外選擇后端收費模式不能進入場內交易。本基金場外認購費率如下。 投資人選擇前端認購費用模式時,具體費率如下: 金額(M,含認購費) 前端認購費率 M<10萬 1.0% 10萬≤M<100萬 0.6% 100萬≤M<1000萬 0.3% M≥1000萬 每筆1000元 投資人選擇后端認購費用模式時,具體費率如下: 持有時間(T) 后端認購費率 T ≤1年 1.5% 1年<T≤2年 0.8% 2年<T≤3年 0.4% T>3年 0 場內認購只能選擇前端收費模式,投資人場內認購的券商傭金比率由深圳證券交易所會員單位按照本基金招募說明書中約定的場外認購的認購費率設定。認購費將用于支付發售期間審計費、律師費、注冊登記費、銷售費及市場推廣等費用。募集期間發生的各項費用不從基金財產中列支。 基金份額的場外認購 本節只針對基金份額的場外認購,認購后登記在注冊登記系統的基金份額適用本節的相關規定。 1、認購時間安排:具體時間由基金管理人與銷售機構約定(見發售公告及銷售機構相關公告)。 2、投資人認購應提交的文件和辦理的手續:見發售公告及銷售機構相關公告。 3、認購的方式及確認:在募集期內,投資人可多次認購基金份額(其認購份額按照單筆認購本基金申請金額對應的費率為基準進行計算)。已經受理的 認購申請不得撤銷。T 日在規定時間內提交的申請,投資人通常可在T+2 日起到網點查詢交易情況,投資人可在基金合同正式公告生效后第二天到原認購網點打印認購成交確認憑證。 4、認購的限額:通過代銷機構網點認購的投資人首次單筆最低認購金額為人民幣1000元(含認購費),追加最低認購金額每筆不低于1000元(含認購費),但須按照每次認購金額所對應的費率檔次分別計費。詳情請見當地銷售機構公告。募集期間不設置投資人單個賬戶最高認購金額限制。 5、募集資金利息的處理方式 基金募集期間,投資人的認購資金只能存入商業銀行的專門賬戶,在基金募集結束之前,任何人不得動用。募集資金在募集期所產生的存款利息,在基金募集期結束時歸入投資人認購金額中,折合成基金份額,歸投資人所有。利息折算份額部分免認購費,利息折算份額的具體金額以注冊登記人的記錄為準。 6、基金認購份額和認購價格的計算 (1)前端收費的計算 如果投資人選擇交納前端認購費, 則認購份額的計算方法如下: 凈認購金額=認購總金額/(1+認購費率) 認購費用認購總金額-凈認購金額 認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額面值 認購份額計算結果保留到小數點后兩位,第三位四舍五入。 例:某投資人認購本基金10000元,認購費率為1%,假定認購期產生的利息為10元,則可認購基金份額為: 凈認購金額=10000/(1+1%)=9900.99元 認購費用=10000-9900.99=99.01元 認購份額=(9900.99+10)/1.00=9910.99份 即該投資人投資10000元本金可得到9910.99份基金份額。 (2)后端收費的計算 如果投資人選擇交納后端認購費,認購份額的計算方法如下: 認購份額=(認購金額+認購資金利息)/基金份額面值 其在贖回時需根據其持有時間按適用的后端認購費率交納后端認購費,當投資人提出贖回時,后端認購費用的計算方法為: 后端認購費用=贖回份額×認購當日基金份額凈值×后端認購費率 認購份額計算結果保留到小數點后兩位,第三位四舍五入。 例:某投資人認購本基金10000元,假定認購期產生的利息為10元,若其選擇后端收費模式,則其獲得的基金份額計算如下: 認購份額=(10000+10)/1.00=10010份 即投資人投資10000元認購本基金,若其選擇后端收費模式,可得到10010份基金份額。假設其選擇在1年半后全部贖回,認購當日基金份額凈值為1.00元,則其需要交納的后端認購費用為: 后端認購費用=10010×1.00×0.8%=80.08元。 興業趨勢投資混合型證券投資基金投資決策委員會成員 興業趨勢投資混合型證券投資基金采用投資決策委員會領導下的團隊式投資管理模式。投資決策委員會成員共由三人組成: 楊 東 總經理 杜昌勇 基金管理部總監兼興業可轉債混合型證券投資基金基金經理 王曉明 本基金基金經理 投資決策委員會主任委員由總經理楊東擔任,投資決策委員會執行委員由基金管理部總監杜昌勇擔任。 興業趨勢投資混合型證券投資基金基金經理 王曉明先生,本基金基金經理。1974年生,經濟學碩士。歷任上海中技投資顧問有限公司研究員、投資部經理、公司副總經理,興業基金管理有限公司興業可轉債混合型證券投資基金基金經理,F任本基金基金經理。 董承非先生,本基金經理助理。1977年生,理學碩士,2年證券從業經歷。2003年加入興業基金管理公司研究部、基金管理部,從事產品開發,行業與上市公司研究工作。 基金的投資: (一)投資目標 本基金為把握投資對象的明確趨勢、實現最優化的風險調整后的投資收益的基金產品。具體而言:本基金管理人采用多維趨勢分析系統來判斷投資對象的綜合趨勢,并采取適度靈活資產配置的方法,來實現以下目標: 1、把握中長期可測的確定收益,同時增加投資組合收益的確定性和穩定性; 2、分享中國上市公司高速成長帶來的資本增值; 3、減少決策的失誤率,實現最優化的風險調整后的投資收益。 (二)投資對象和投資范圍 1、投資對象 根據法律法規的規定,本基金的投資范圍為在中華人民共和國境內依法發行上市交易的股票和固定收益證券(包括各種債券和貨幣市場工具)以及中國證監會規定的其他證券品種和法律法規允許的金融工具。具體投資對象將根據多維趨勢分析系統來確定。 2、投資范圍 在大類資產配置層面,本基金的配置比例為:固定收益類證券的投資比重為0%-65%,股票的投資比重為30%-95%,現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于5%。法律法規另有規定時,從其規定。 本基金投資組合至少將拒絕下列股票: 1) 存在終止上市風險或者已終止上市的公司; 2) 卷入嚴重法律糾紛,且訴訟未決的; 3) 信息披露嚴重不規范、不透明的; 4) 財務數據存在明顯疑問的。 (三)投資策略與投資組合構建 本基金的投資策略主要體現在資產配置和單個投資品種選擇兩個層面。本基金總體的投資策略可以被概括為:根據對股市趨勢分析的結論實施靈活的大類資產配置;運用興業多維趨勢分析系統,對公司成長趨勢、行業景氣趨勢和價格趨勢進行分析,并運用估值把關來精選個股。在固定收益類證券投資方面,本基金主要運用“興業固定收益證券組合優化模型”,在固定收益資產組合久期控制的條件下追求最高的投資收益率。 基金的建倉期 本基金的建倉期為本基金合同生效之日起最遲不超過6個月。 業績比較基準 本基金的業績比較基準:中標300指數×50%+中信國債指數×45%+同業存款利率×5% 中信標普300指數選擇中國A股市場中市值規模最大、流動性強和基本因素良好的300家上市公司作為樣本股,充分反映了A股市場的行業代表性,描述了滬深A股市場的總體趨勢,是目前市場上較有影響力的股票投資業績比較基準。中信國債指數反映了交易所國債整體走勢,是目前市場上較有影響力的債券投資業績比較基準;诒净鸬墓善、債券和現金比例,選用該業績比較基準能夠忠實反映本基金的風險收益特征。 如果市場推出更具權威、且更能夠表征本基金風險收益特征的指數,則本基金管理人將視情況調整本基金的業績評價基準,并及時公告。 風險收益特征 本基金的投資理念是“順勢而為”,只有當趨勢確定,而且是各種趨勢得到相互印證后,才采取相應的投資行動,盡可能地降低投資失誤的可能性,加強組合收益的確定性。因此本基金在混合型基金大類中屬于強調控制風險,中高風險,中高回報的基金產品。 大成債券投資基金,基金合同生效于2003年6月12日,已于2004年2月17日、2004年5月17日、2004年12月1日、2005年3月17日、2005年5月13日、2005年8月10日實施了六次分紅,累計分紅金額為每10份基金份額1.20元。截止2005年9月15日,本基金基金份額凈值為1.0238元(累計基金份額凈值為1.1438元),已實現的可分配收益為5,045,322.78元。根據《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》的有關規定及《大成債券投資基金基金合同》、《大成基金管理有限公司開放式基金業務規則》的約定,本著及時回報投資者的原則,經本基金管理人大成基金管理有限公司(以下簡稱"本公司")計算并由本基金托管人中國農業銀行復核,本公司決定以截至2005年9月15日的可分配收益為基準進行本基金合同生效以來的第七次收益分配,F將收益分配的具體事宜公告如下: 一、收益分配方案 每10份基金份額派發現金紅利0.20元。 二、收益分配時間 1、權益登記日、除息日:2005年9月19日。 2、紅利發放日:2005年9月20日。 3、選擇紅利再投資的投資者,其紅利將按2005年9月19日的基金份額凈值轉換為基金份額。 4、紅利再投資的基金份額可查詢或贖回起始日:2005年9月21日。 三、收益分配對象 權益登記日在注冊登記人大成基金管理有限公司登記在冊的本基金全體基金份額持有人。 四、收益發放辦法 1、投資者的紅利款將于2005年9月21日前自基金托管賬戶劃出。 2、選擇紅利再投資方式的投資者所轉換的基金份額將于2005年9月20日直接計入其基金賬戶,2005年9月21日起可以查詢、贖回。 五、有關稅收和費用的說明 1、根據財政部、國家稅務總局的財稅字[2002]128號《關于開放式證券投資基金有關稅收問題的通知》, 投資者(包括個人和機構投資者)從基金收益分配中取得的收入,暫不征收個人所得稅和企業所得稅。 2、本基金本次分紅免收分紅手續費。 3、選擇紅利再投資方式的投資者其紅利所轉換的基金份額免收申購費用。 六、提示 1、權益登記日以后(含權益登記日)申購、申請基金轉換轉入的基金份額不享有本次分紅權益,權益登記日申請贖回、申請基金轉換轉出的基金份額享有本次分紅權益。 2、基金份額持有人可以在每個基金開放日的交易時間內到基金銷售網點選擇或更改分紅方式。對于未選擇具體分紅方式的投資者,本基金默認的分紅方式為現金方式。 3、投資者可到銷售網點或通過大成基金管理有限公司客戶服務中心確認分紅方式,如希望更改分紅方式的,請于2005年9月16日前(含9月16日)到基金銷售網點辦理變更手續。 4、權益登記日和紅利發放日注冊登記人不接受投資者進行本基金轉托管、非交易過戶和基金轉換等特殊業務的申請。 七、咨詢辦法 1、大成基金管理有限公司網站:www.dcfund.com.cn。 2、大成基金管理有限公司客戶服務熱線: 深圳:(0755)83183388-6868 北京:(010)85633388-6868 上海:(021)53599588-# 3、大成基金管理有限公司直銷網點及中國農業銀行、交通銀行、中國民生銀行股份有限公司、廣東證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、華夏證券股份有限公司、國信證券有限責任公司、興業證券股份有限公司、長江證券有限責任公司、中信證券股份有限公司、中國銀河證券有限責任公司、廣發證券股份有限公司、申銀萬國證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、中信萬通證券股份有限公司等代銷機構的相關網點。 長盛中信全債指數增強型債券投資基金 成立于2003年10月25日,已于2003年12月16日、2004年2月24日和2005年6月6日實現了三次收益分配,累計每10份基金份額派發現金收益0.680元。在之后的運作中,本基金的投資繼續取得了較好的業績,截止2005年9月12日本基金已實現的可分配收益為886.88萬元。本著及時回報投資者的原則,本基金決定實施本年度的第二次收益分配。根據《長盛中信全債指數增強型債券投資基金基金合同》的有關規定,經基金管理人計算并由基金托管人中國農業銀行復核,現將收益分配方案公告如下: 一、收益分配方案 本基金向全體基金持有人按每10份基金份額派發現金紅利0.320元進行收益分配。 二、收益分配時間 1.權益登記日:2005年9月19日 2.除息日:2005年9月19日 3.派現日:2005年9月21日 4.選擇紅利再投資的投資者其現金紅利轉換為基金份額的份額資產凈值(NAV)確定日:2005年9月19日 5.紅利再投資的基金份額可贖回起始日:2005年9月21日 三、收益分配對象 權益登記日在中國證券登記結算有限責任公司登記在冊的本基金全體持有人。 四、收益發放辦法 1.選擇現金紅利分紅方式的投資者的紅利款將于2005年9月21日自基金托管賬戶劃出。 2.選擇紅利再投資的投資者所轉換的基金份額將于2005年9月20日直接計入其基金賬戶。 五、有關稅收和費用的說明 1.根據財政部、國家稅務總局的財稅字[2002]128號《關于開放式證券投資基金有關稅收問題的通知》,基金向投資者分配的基金收益,暫免征收所得稅。 2.本基金本次收益分配免收手續費。 六、提示 1.權益登記日申購的基金份額不參與本次收益分配,權益登記日贖回的基金份額參與本次收益分配。 2.投資者依照前端(基金代碼510080)和后端(基金代碼511080)兩種收費模式購買的本基金份額默認的分紅方式均為現金方式。 3.如投資者變更分紅方式,則需依照其持有的基金份額所對應的收費模式分別提交分紅方式變更申請。 4.如投資者在多個銷售機構持有本基金,其在任一家銷售機構所進行的針對某一收費模式基金份額的分紅方式變更,適用于該投資者持有的所有該收費模式的基金份額。 5.投資者可以在每個基金開放日的交易時間內到銷售機構修改分紅方式,本次收益分配以投資者在2005年9月19日(不含)前最后一次選擇的分紅方式為準。 請投資者到銷售機構或長盛基金管理有限公司客戶服務中心查詢分紅方式,如希望修改分紅方式的,請務必在2005年9月19日(不含)前到銷售機構辦理變更手續。 七、咨詢辦法 1.長盛基金管理有限公司客戶服務熱線:(010)84510088。 2.長盛基金管理有限公司網站:www.csfunds.com.cn。 3.本基金代銷機構:中國農業銀行、交通銀行、中信實業銀行、深圳發展銀行、國泰君安證券、華夏證券、招商證券、廣發證券、中信證券、銀河證券、海通證券、申銀萬國證券、天同證券、興業證券、長江證券、國元證券、中信萬通證券、泰陽證券、東北證券、德邦證券、光大證券和廣發華福證券。 博時精選股票證券投資基金 于2004年6月22日基金合同生效,根據《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》的有關規定及本基金基金合同的約定,本基金管理人決定對本基金實施分紅,F將分紅的具體事宜公告如下: 一、收益分配方案 經本基金管理人計算并由基金托管人中國工商銀行復核,截至2005年9月14日,本基金已實現的凈收益為53,907,850.07元;可分配收益為49,938,393.20元。以2005年9月14日已實現的可分配收益為基準,本基金決定向基金份額持有人每10份基金份額派發現金紅利0.10元。 二、收益分配時間 1、權益登記日、除息日:2005年9月20日 2、紅利發放日:2005年9月22日 3、選擇紅利再投資的投資者其現金紅利將按2005年9月20日的基金份額凈值轉換為基金份額。 4、現金紅利再投資的基金單位份額可贖回起始日:2005年9月22日 三、收益分配對象 權益登記日登記在冊的本基金份額持有人。 四、收益發放辦法 1、選擇現金紅利方式的投資者的紅利款將于2005年9月22日自基金托管賬戶劃出。 2、選擇紅利再投資方式的投資者所轉換的基金份額將以2005年9月20日的基金份額凈值為計算基準確定再投資份額,紅利再投資所轉換的基金份額于2005年9月21日直接劃入其基金賬戶,2005年9月22日起投資者可以查詢、贖回。 五、有關稅收和費用的說明 1、根據財政部、國家稅務總局的財稅字[2002]128號《關于證券投資基金稅收問題的通知》,基金向投資者分配的基金收益,暫免征收所得稅。 2、本基金本次分紅免收分紅手續費。 3、選擇紅利再投資方式的投資者其紅利所轉換的基金份額免收申購費用。 六、提示 1、權益登記日申購或轉換轉入的基金份額不享有本次分紅權益,贖回或轉換轉出的基金份額享有本次分紅權益。 2、對于未選擇本基金具體分紅方式的投資者,本基金默認的分紅方式為現金紅利方式。 3、投資者可以在基金開放日的交易時間內到銷售網點修改分紅方式,本次分紅確認的方式將按照投資者在權益登記日之前(不含2005年9月20日)最后一次選擇的分紅方式為準。請投資者到銷售網點或通過博時基金管理有限公司客戶服務中心確認分紅方式是否正確,如不正確或希望修改分紅方式的,請務必在規定時間前到銷售網點辦理變更手續。 4、本基金份額持有人及希望了解本基金其他有關信息的投資者,可以登錄本基金管理人網站(http://www.boshi.com.cn/)或撥打客戶服務電話(010-65171155)咨詢相關事宜。 南方現金增利基金 成立于2004年3月5日,根據《南方現金增利基金基金契約》、《南方現金增利基金招募說明書》及《南方現金增利基金成立公告》的約定,本基金管理人定于2005年9月15日對本基金自2005年8月16日起的收益進行集中支付并結轉為基金份額,現將有關具體事宜公告如下: 一、收益支付說明 定于2005年9月15日將投資者所擁有的自2005年8月16日起至2005年9月15日期間的累計收益進行集中支付,并按1元面值直接結轉為基金份額,不進行現金支付。 投資者的累計收益具體計算公式如下: 投資者累計收益=∑投資者日收益(即投資者日收益逐日累加) 投資者日收益=投資者當日持有的基金份額/10000*當日每萬份基金單位收益(保留到分,即保留兩位小數后去尾) 二、收益支付時間 1、收益支付日:2005年9月15日; 2、收益結轉基金份額日:2005年9月15日; 3、收益結轉的基金份額可贖回起始日:2005年9月19日。 三、收益支付對象 收益支付日在南方基金管理有限公司登記在冊的本基金全體持有人。 四、收益支付辦法 本基金收益支付方式默認為收益再投資方式,投資者收益結轉的基金份額將于2005年9月16日直接計入其基金賬戶,2005年9月19日起可查詢及贖回。 五、有關稅收和費用的說明 1、根據財政部、國家稅務總局《關于開放式證券投資基金有關稅收問題的通知》(財稅字[2002]128號),對投資者(包括個人和機構投資者)從基金分配中取得的收入,暫不征收個人所得稅和企業所得稅。 2、本基金本次收益分配免收分紅手續費和再投資手續費。 六、提示 1、投資者于2005年9月15日申購的基金份額不享有當日收益,贖回的基金份額享有當日收益; 2、若投資者于2005年9月15日全部贖回基金份額,本基金將自動計算其累計收益,并與贖回款一起以現金形式支付; 3、本基金投資者的累計收益將于每月15日集中支付并按1元面值自動轉為基金份額。若該日為非工作日,則順延到下一工作日。 七、咨詢辦法 1、南方基金管理有限公司網站:www.southernfund.com; 2、南方基金管理有限公司客戶服務電話:0755-83160300; 3、中國工商銀行、興業銀行、深圳發展銀行;廣發證券、銀河證券、華泰證券、興業證券、國泰君安證券、華夏證券、國信證券、聯合證券、招商證券、海通證券、東吳證券、東方證券、長江證券、廣州證券、北京證券、大鵬證券、湘財證券、天同證券、長城證券、南京證券、東莞證券、國元證券、國都證券、金信證券、平安證券 、廣東證券、渤海證券、華西證券、山西證券、中信證券、宏源證券、光大證券、中信萬通證券、中原證券、第一創業證券、天相投資顧問有限公司、國盛證券、西北證券和世紀證券的代銷網點。 海富通貨幣市場證券投資基金 基金合同于2005年1月4日生效。根據《海富通貨幣市場證券投資基金基金合同》、《海富通貨幣市場證券投資基金招募說明書》及《海富通貨幣市場證券投資基金基金合同生效公告》的約定,本基金管理人定于2005年9月15日對本基金自2005年8月16日起的收益進行集中支付并自動結轉為基金份額,不進行現金支付。現將有關具體事宜公告如下: 一、收益支付說明 人定于2005年9月15日將基金份額持有人所擁有的自2005年8月16日起至2005年9月15日止的累計收益進行集中支付,并按1.00元的份額面值自動結轉為基金份額,不進行現金支付。 投資者的累計收益具體計算公式如下: 份額持有人的累計收益=∑Ri(i為日期,即份額持有人的日收益逐日累加) 份額持有人的日收益Ri=份額持有人i日的份額余額/10000×基金i日的每萬份凈收益(計算結果以去尾方式保留到分) 二、收益支付時間 1、收益支付日:2005年9月15日; 2、收益結轉基金份額日:2005年9月15日; 3、收益結轉的基金份額,份額持有人可贖回起始日:2005年9月19日。 三、收益支付對象 收益支付日在中國證券登記結算有限責任公司登記在冊的本基金全體份額持有人。 四、收益支付辦法 本基金收益支付方式為收益再投資方式,投資者收益結轉的基金份額將于2005年9月16日直接計入其基金賬戶,2005年9月19日起可通過相應的銷售機構及其網點查詢及贖回。 五、有關稅收和費用的說明 1、根據財政部、國家稅務總局《關于開放式證券投資基金有關稅收問題的通知》(財稅字[2002]128號),對投資者(包括個人和機構投資者)從基金分配中取得的收入,暫不征收個人所得稅和企業所得稅。 2、本基金本次收益支付免收分紅手續費和再投資手續費。 六、提示 1、投資者于收益支付日申請申購、轉換轉入的基金份額不享有當日的收益,申請贖回、轉換轉出的基金份額享有當日的收益; 2、本基金投資者的累計收益將于每月15日集中支付并按1.00元的份額面值自動結轉為基金份額,若該日為非工作日,則順延至下一工作日。 七、咨詢辦法 1、海富通基金管理有限公司網站:www.hftfund.com; 2、海富通基金管理有限公司客戶服務電話:021-38784858; 3、中國銀行、交通銀行、興業銀行、海通證券、華泰證券、廣發證券、興業證券、長江證券、華夏證券、國泰君安、聯合證券、招商證券、東方證券、國信證券、銀河證券、中信萬通、天和證券、平安證券、天相投資、世紀證券、申銀萬國、光大證券等代銷機構。 《華寶興業現金寶貨幣市場基金基金合同》 于2005年3月31日生效。根據基金合同、《華寶興業現金寶貨幣市場基金招募說明書》的約定,本基金管理人定于2005年9月15日對華寶興業現金寶貨幣市場基金(以下簡稱“本基金”)自2005年8月15日起的收益集中結轉為基金份額,現將有關具體事宜公告如下: 一、收益結轉說明 本基金管理人定于2005年9月15日將每位投資人所擁有的累計收益進行集中結轉,按1元面值直接結轉為基金份額,不進行現金支付。 投資人的累計收益計算公式如下: 投資人累計收益=∑投資人日收益(即投資人日收益逐日累加) 注:本次累計收益計算期間為2005年8月15日-2005年9月14日。 二、收益結轉份額時間 1、收益結轉基金份額日:2005年9月15日。 2、收益結轉的基金份額可查詢日:2005年9月16日。 三、有關稅收和費用的說明 1、根據財政部、國家稅務總局《關于開放式證券投資基金有關稅收問題的通知》(財稅字[2002]128號),對投資人(包括個人和機構投資者)從基金分配中取得的收入,暫不征收個人所得稅和企業所得稅。 2、本基金本次收益結轉免收手續費。 四、提示 本基金投資人的收益每日進行分配,并于每月15日集中按1元面值自動轉為基金份額。累計收益的計算期間為上次收益結轉日至當月結轉日的前一日,特殊情況將另行公告。 五、咨詢渠道 1、華寶興業基金管理有限公司客戶服務電話(021-38784747),網站(www.fsfund.com)。 2、代銷機構客戶服務電話:中國建設銀行股份有限公司(95533)、聯合證券有限責任公司(400-8888-555)、國泰君安證券股份有限公司(021-962588、400-8888-666)、華夏證券股份有限公司(400-8888-108)、長江證券有限責任公司(027-65799999)、海通證券股份有限公司(021-962503)、招商證券股份有限公司(4008888111、0755-26951111)、中國銀河證券有限責任公司(800-820-1868)、廣發證券股份有限公司(020-87555888轉各營業網點)、東吳證券有限責任公司(0512-96288)、興業證券股份有限公司(021-68419974)、光大證券股份有限公司(聯系電話:021-68823685)。 景順長城景系列開放式證券投資基金下設的景順長城貨幣市場證券投資基金 于2005年7月15日由景順長城恒豐債券證券投資基金轉變而成,根據《景順長城景系列開放式證券投資基金基金合同》的有關規定,經本基金管理人景順長城基金管理有限公司 計算并由本基金托管人中國銀行股份有限公司(簡稱“中國銀行”)復核,本公司決定于2005年9月16日對本基金自2005年8月16日起至2005年9月15日止期間的收益進行集中支付并結轉為基金份額。有關具體事宜公告如下: 一、收益支付說明 本公司定于2005年9月16日將本基金基金份額持有人所擁有的自2005年8月16日起至2005年9月15日止期間的累計收益進行集中支付,并按1元面值直接結轉為基金份額,不進行現金支付。 本基金基金份額持有人的累計收益具體計算公式如下: 基金份額持有人累計收益=∑基金份額持有人每日收益 基金份額持有人每日收益=(基金份額持有人當日持有的基金份額/10000)X當日每萬份基金凈收益 基金份額持有人每日收益的精度為0.01元,第三位采用去尾的方法。 二、收益支付時間安排 1、收益支付日:2005年9月16日; 2、收益結轉基金份額日:2005年9月16日; 3、收益結轉的基金份額可贖回起始日:2005年9月19日。 三、收益支付對象 收益支付日前一個工作日在景順長城基金管理有限公司登記在冊的本基金全體基金份額持有人。 四、收益支付辦法 本基金收益支付方式只采用紅利再投資方式,本基金基金份額持有人收益結轉的基金份額于2005年9月16日直接計入其基金賬戶,2005年9月19日起可查詢及贖回。 五、有關稅收和費用的說明 1.根據財政部、國家稅務總局的財稅字[2002]128號《關于開放式證券投資基金有關稅收問題的通知》,投資者(包括個人和機構投資者)從基金分配中取得的收入,暫不征收個人所得稅和企業所得稅。 2.本次收益支付免收收益支付手續費和再投資手續費。 六、提示 1、2005年9月15日申購的基金份額不享有當日收益,2005年9月15日申請贖回的基金份額享有當日收益; 2、若本基金基金份額持有人于2005年9月15日贖回全部基金份額,其累計收益將自動計算,并與贖回款一起以現金形式支付; 3、本基金基金份額持有人的累計收益于每月集中支付并按1元面值自動轉為基金份額。 七、咨詢辦法 1.景順長城基金管理有限公司網站 http://www.invescogreatwall.com。 2.景順長城基金管理有限公司客戶服務熱線:0755-82370688。 3.向本基金各代銷機構查詢:中國銀行、深圳發展銀行、興業銀行、長城證券、國泰君安證券、華夏證券、招商證券、申銀萬國證券、興業證券、銀河證券、廣發證券、聯合證券等機構的代銷網點。 為進一步答謝新老投資者,更好地滿足投資者的理財需求,國泰基金管理有限公司 決定自2005年9月20日???2005年10月31日對通過本公司網上交易平臺申購本公司旗下開放式基金的投資者給予申購費率優惠及開戶即贈送“專業理財服務”。 一、適用投資者范圍 通過本公司網上交易方式開戶及申購本公司旗下相關開放式基金的個人投資者。 二、適用基金 國泰金鷹增長證券投資基金、國泰金龍債券投資基金、國泰金龍行業精選證券投資基金、國泰金馬穩健回報證券投資基金、國泰金象保本增值混合證券投資基金。 三、適用業務范圍 基金申購業務和網上開戶業務。 四、優惠費率及網上開戶贈送“專業理財服務”活動 (1)投資者通過本公司網上交易系統購買上述開放式基金,將不按申購金額分檔,統一采取0.6%的申購費率。 (2)凡通過本公司網上交易系統成功開立帳戶的投資者,即成為“第一理財網*國泰基金”的免費會員。投資者會員可享受到國泰基金管理有限公司與第一理財網聯合推出的各項理財專業服務。詳見第一理財網http://www.amoney.com.cn會員服務標準。 五、重要提示 (1)投資者只需持有帶銀聯標志的興業銀行“興業借記卡”或成為銀聯電子支付服務有限公司(以下簡稱“銀聯”)的注冊用戶,通過本公司網站辦理相關申請手續后,即可進行本公司旗下開放式基金的網上開戶、交易、查詢及客戶資料修改等業務; (2)自2005年9月20日???2005年10月31日,本公司將開展網上交易的推廣活動。投資者凡通過本公司網上交易(www.gtfund.com)平臺申購本公司旗下開放式基金均可獲得費率優惠; (3)開通網上交易業務詳情請參閱2005年8月17日《國泰基金管理有限公司關于開通開放式基金網上交易業務的公告》; (4)國泰貨幣市場證券投資基金的申購及贖回費率均為零; (5)公司贈送的“第一理財網*國泰基金”聯名會員卡,其服務有效期為3個月,即從用戶上第一理財網http://www.amoney.com.cn注冊、開通之日起3個月內有效。 (6)本公告的解釋權歸本公司所有; (7)風險提示:本公司承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低利益。投資者投資于本基金前應認真閱讀相關的基金合同、招募說明書。敬請投資者注意投資風險。 六、投資者可通過以下途徑了解或咨詢詳情 (一)國泰基金管理有限公司網址:www.gtfund.com; (二)國泰基金管理有限公司客戶服務電話:4008-888-688(免長途電話)、021-33134688 根據《南方高增長證券投資基金基金合同》的有關規定,并為滿足廣大投資者的需求,南方基金管理有限公司決定從2005年9月21日起開始辦理“南方高增長證券投資基金”(基金簡稱:南方高增,以下簡稱“本基金”;基金代碼:160106)場外、場內的申購、贖回業務。 本基金開放日為2005年9月21日起的證券交易所交易日。 本基金柜臺(場外)辦理申購、贖回業務的銷售機構為: 1)直銷機構:南方基金管理有限公司。 2)代銷銀行:中國銀行、中國工商銀行、交通銀行、深圳發展銀行。 3)代銷券商:廣發證券、華泰證券、興業證券、國泰君安證券、湘財證券、聯合證券、華夏證券、銀河證券、申銀萬國證券、海通證券、國信證券、華西證券、第一創業證券、招商證券、中信證券、宏源證券、東方證券、東吳證券、山西證券、北京證券、中信萬通證券、長城證券、渤海證券、民生證券、東北證券、華安證券、廣東證券、長江證券、南京證券、國都證券、世紀證券、中原證券、天相投資、中銀國際證券、國盛證券。 本基金交易所(場內)申購、贖回業務同時開通,并遵守《深圳證券交易所開放式基金申購贖回業務實施細則》、《開放式基金通過深圳證券交易所場內申購贖回登記結算業務實施細則》及《基金招募說明書》的規定。投資者申購、贖回基金份額應當使用在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司開立的人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶;基金份額的申購以金額申報,申報單位為一元人民幣,每次最低申購金額為1000元人民幣(含申購費);贖回以份額申報,申報單位為一份基金份額,每次贖回不得低于1000份基金份額;鸱蓊~的申購、贖回委托數量應當符合基金合同和招募說明書中載明的申購、贖回數額限定。本基金的場內申購費率不高于1.5%,隨申購金額的增加而減少(詳見《招募說明書》),場內申購份額保留到整數位,零碎份額對應的資金返還至投資者資金賬戶。本基金的場內贖回費率為0.5%。在發生巨額贖回的情況下,當日未獲受理的場內贖回將自動撤消。 本基金辦理場內申購、贖回業務的機構為:國泰君安證券、國信證券、招商證券、中信證券、海通證券、聯合證券、申銀萬國證券、長江證券、渤海證券、華泰證券、中信萬通證券、東吳證券、長城證券、光大證券、南京證券、上海證券、東莞證券、中原證券、東海證券、中銀國際證券、廣發證券、銀河證券、華夏證券、北京證券、湘財證券、西部證券、恒泰證券、國盛證券、金信證券、江南證券、天和證券、興業證券、平安證券、華西證券、西南證券、山西證券、齊魯證券、世紀證券、廣州證券、華安證券、國元證券、東方證券、東北證券、新時代證券、第一創業證券、民生證券、國都證券。 本基金開放場外、場內申購、贖回的同時,場內基金份額通過深交所上市交易(詳見《南方高增長證券投資基金上市交易公告書》)。交易所(場內)辦理上市交易業務的代理機構為所有具有深圳證券交易所會員資格的會員單位。 該公告要點如下: 1、基金簡稱:南方高增 2、交易代碼:160106 3、基金份額總額:1,276,869,477.13份(截至:2005年9月14日) 4、基金份額凈值:1.0068元(截至:2005年9月14日) 5、本次上市交易份額:176,594,255.00份 6、上市交易的證券交易所:深圳證券交易所 7、上市交易日期:2005年9月21日 8、基金管理人:南方基金管理有限公司 9、基金托管人:中國銀行 10、主交易商:廣發證券股份有限公司、第一創業證券有限責任公司 上市前基金募集情況,包括: 基金募集申請的核準機構和核準文號:中國證監會2005年5月13日證監基金字[2005]82號文批準 基金運作方式:上市開放式 基金合同期限:不定期 發售日期:2005年5月20日-2005年7月5日 發售價格:1.00元人民幣 發售期限:2005年5月20日-2005年7月5日 發售方式:交易所(場內)發售和柜臺(場外)發售 發售機構: 深圳證券交易所(場內)辦理認購業務的銷售機構 具有基金代銷業務資格的證券公司: 國泰君安證券、華夏證券、廣發證券、國信證券、招商證券、銀河證券、聯合證券、中信證券、海通證券、申銀萬國證券、廣東證券、西南證券、民生證券、山西證券、北京證券、長江證券、中信萬通證券、廣州證券、興業證券、天同證券、華泰證券、渤海證券、漢唐證券、大鵬證券、國元證券、湘財證券、東吳證券、東方證券、光大證券、金信證券、平安證券、華安證券、南京證券、長城證券、東莞證券、華龍證券、大同證券、閩發證券、金通證券、萬聯證券、天一證券、上海證券、國聯證券、東北證券、天和證券、東海證券、泰陽證券、國海證券、第一證券、中原證券、中銀國際證券、財富證券、國都證券、恒泰證券、華西證券、西北證券、國盛證券、新時代證券、齊魯證券。 柜臺(場外)辦理認購業務的銷售機構 1)直銷機構:南方基金管理有限公司北京分公司、上海分公司、南部理財中心(深圳)、西部理財中心(成都)。 2)代銷銀行:中國銀行、中國工商銀行、交通銀行、深圳發展銀行。 3)代銷券商:廣發證券、華泰證券、興業證券、國泰君安證券、湘財證券、聯合證券、華夏證券、銀河證券、申銀萬國證券、海通證券、國信證券、華西證券、第一創業證券、招商證券、中信證券、宏源證券、東方證券、東吳證券、山西證券、北京證券、中信萬通證券、長城證券、渤海證券、民生證券、東北證券、華安證券、廣東證券、長江證券、南京證券、國都證券、世紀證券、中原證券、天相投資、中銀國際證券、國盛證券。 驗資機構名稱:德勤華永會計師事務所。 募集資金總額及入賬情況:本次募集的凈認購金額為1,276,503,292.69元人民幣,折合基金份額1,276,503,292.69份;認購款項在基金驗資確認日之前產生的銀行利息共計366,680.96元人民幣。設立募集期間募集及利息結轉的基金份額共計1,276,869,477.13份基金份額。其中,南方基金管理有限公司(以下簡稱“本基金管理人”)于2005年7月5日認購本基金基金份額50,000,000份,認購費1,000元。本次募集所有資金已于2005年7月11日全額劃入本基金在基金托管人中國銀行開立的南方高增長證券投資基金托管專戶。 基金備案情況:2005年7月11日聘請德勤華永會計師事務所驗資,隨后向中國證監會提交了驗資報告,辦理基金備案手續,2005年7月13日中國證監會予以書面確認,南方高增長基金基金合同自此日起生效。 基金合同生效日:2005年7月13日 基金合同生效日的基金份額總額:1,276,869,477.13份 本基金上市交易的主要內容,包括: 1、基金上市交易的核準機構和核準文號:深圳證券交易所深證上【2005】82號 2、上市交易日期:2005年9月21日 3、上市交易的證券交易所:深圳證券交易所。投資者在深圳證券交易所各會員單位證券營業部均可參與基金交易。 4、基金簡稱:南方高增 5、交易代碼:160106 6、本次上市交易份額:176,594,255.00份 7、基金資產凈值的披露:包括開放式基金每日收市后對基金資產凈值進行的估值和基金上市交易時間的實時凈值揭示兩部分。 基金管理人每日對基金資產估值。用于基金信息披露的基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金托管人復核;鸸芾砣擞诿總工作日交易結束后將經過基金托管人復核的基金凈值傳給深交所,深交所于次日通過行情系統“市盈率Ⅰ”揭示。根據《基金法》,開放式基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此基金管理人對公布的基金凈值負責。 考慮到南方高增長基金作為上市開放式基金在交易所交易的特性,僅揭示每日收市后的凈值不能滿足交易需求,基金管理人同深圳證券交易所協商一致,決定增加南方高增長基金的凈值揭示頻率,于交易日內每小時揭示一次。交易時間內基金管理人將實時計算的基金凈值傳給深交所,深交所通過行情系統“市盈率Ⅱ”定時揭示。實時凈值的揭示僅為投資者的交易提供參考,基金管理人、基金托管人并不對其準確性負責。 截至2005年9月14日的場內基金持有情況: 場內基金份額持有人戶數:1,326戶 平均每戶持有的場內基金份額: 133,178.17份 場內機構投資者持有的基金份額及占場內基金總份額比例:132,143,313份,74.83% 場內個人投資者持有的基金份額及場內基金占總份額比例:44,450,942份,25.17% 場內基金前十名持有人情況: 場內基金前十名持有人持有份額(份)占場內基金份額的比例 第一創業證券有限責任公司50,006,00028.32% 南方基金管理有限公司50,005,00028.32% 鋼鐵研究總院10,001,0005.66% 北京用友軟件股份有限公司10,001,0005.66% 深圳市德能投資發展有限責任公司3,000,4201.70% 煙臺萬華聚氨酯股份有限公司3,000,3001.70% 蘇錦紅2,671,2811.51% 許昕1,835,1831.04% 珠海市康德金化工材料有限公司1,677,8710.95% 梁洪發1,020,4890.58% 獨家聲明: 新浪編者注:本文為作者授權新浪網獨家刊登之作品,所有媒體及網站不得轉載,除非獲得新浪網及作者本人書面授權并注明出處為新浪網。欲轉載者請致電:(86-10)82628888轉5173聯系。本文觀點純屬作者個人意見,與本網站立場無關。非常感謝廣大網友對新浪財經頻道的支持,歡迎賜稿與合作。 新浪聲明:本版文章內容純屬作者個人觀點,僅供投資者參考,并不構成投資建議。投資者據此操作,風險自擔。 |