每日基金投資必讀：4月6日基金動(dòng)態(tài)及點(diǎn)評

　　方信

　　今日最受矚目的基金信息是兩家新基金同時(shí)宣告基金合同生效

　　1.湘財(cái)荷銀風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算混合型證券投資基金公告基金合同生效

　　湘財(cái)荷銀風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算混合型證券投資基金經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2004]216號文件批準(zhǔn)，于2005年2月21日起向全社會公開募集。截止到2005年3月30日，湘財(cái)荷銀風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算混合型證券投資基金的募集工作已順利結(jié)束。經(jīng)普華永道中天會計(jì)師事務(wù)所有限公司驗(yàn)資，本次募集的凈銷售總額為545，676，458.77元人民幣，按照每份基金份額1.00元人民幣計(jì)算，設(shè)立募集期共募集545，676，458.77份基金份額，有效認(rèn)購總戶數(shù)為6821戶。認(rèn)購款在基金驗(yàn)資確認(rèn)日之前產(chǎn)生的利息共計(jì)為187，532.74元人民幣，折算成187，532.74份基金份額，分別計(jì)入投資者基金帳戶，歸投資者所有。以上合計(jì)總份額為545，863，991.51基金份額。

　　該資金已于2005年4月4日全額劃入本基金在基金托管人交通銀行股份有限公司開立的湘財(cái)荷銀風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算混合型證券投資基金托管專戶。根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》以及《湘財(cái)荷銀風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算混合型證券投資基金招募說明書》、《湘財(cái)荷銀風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算混合型證券投資基金基金合同》的有關(guān)規(guī)定，湘財(cái)荷銀風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算混合型證券投資基金募集符合有關(guān)條件，基金管理人于2005年4月5日向中國證監(jiān)會辦理完畢本基金備案手續(xù)并已獲書面確認(rèn)，基金合同自該日起正式生效。自基金合同生效之日起，基金管理人湘財(cái)荷銀基金管理有限公司正式開始管理湘財(cái)荷銀風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算混合型證券投資基金基金。

　　本次基金募集期間發(fā)生的律師費(fèi)、會計(jì)師費(fèi)、信息披露費(fèi)等費(fèi)用自基金募集費(fèi)用中列支，不另從基金資產(chǎn)中支付。根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》以及本基金招募說明書、基金合同的有關(guān)規(guī)定，湘財(cái)荷銀風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算混合型證券投資基金的申購自基金合同生效之日起不超過一個(gè)月開始辦理，基金的贖回和基金間轉(zhuǎn)換自基金合同生效之日起不超過三個(gè)月開始辦理。在確定了基金開放申購、贖回和基金間轉(zhuǎn)換的日期后，本基金管理人將最遲于開始辦理日之前三個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊上予以披露。

　　2.富國天瑞強(qiáng)勢地區(qū)精選混合型證券投資基金公告基金合同生效

　　富國天瑞強(qiáng)勢地區(qū)精選混合型證券投資基金經(jīng)中國證監(jiān)會2005年2月6日證監(jiān)基金字【2005】20號文批準(zhǔn)，于2005年2月21日起通過本基金各銷售機(jī)構(gòu)向全社會公開募集，截止2005年3月30日，富國天瑞強(qiáng)勢地區(qū)精選混合型證券投資基金的募集工作已順利結(jié)束。經(jīng)安永大華會計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資，本次募集的有效認(rèn)購戶數(shù)為51，297戶，凈銷售金額為人民幣1，638，250，391.50元，認(rèn)購款項(xiàng)在基金驗(yàn)資確認(rèn)日前產(chǎn)生的利息共計(jì)人民幣479，732.73元，合計(jì)人民幣1，638，730，124.23元。上述資金已于2005年4月1日全額劃入基金在基金托管人中國農(nóng)業(yè)銀行開立的富國天瑞強(qiáng)勢地區(qū)精選混合型證券投資基金托管專戶。按照每份基金份額面值1.00元計(jì)算，本次募集期的有效認(rèn)購份額1，638，250，391.50份，利息結(jié)轉(zhuǎn)的基金份額428，167.37份，兩項(xiàng)合計(jì)共1，638，678，558.87份基金份額。

　　本次基金募集期間所發(fā)生的律師費(fèi)、會計(jì)師費(fèi)以及與富國天瑞強(qiáng)勢地區(qū)精選混合型證券投資基金基金有關(guān)的法定信息披露費(fèi)由富國基金管理有限公司承擔(dān)。根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》及配套法規(guī)和《富國天瑞強(qiáng)勢地區(qū)精選混合型證券投資基金基金合同》、《富國天瑞強(qiáng)勢地區(qū)精選混合型證券投資基金招募說明書》的有關(guān)規(guī)定，富國天瑞強(qiáng)勢地區(qū)精選混合型證券投資基金基金已符合基金合同生效條件，本基金管理人已向中國證監(jiān)會辦理完畢基金備案手續(xù)，并于2005年4月5日獲書面確認(rèn)，基金合同自該日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人開始正式管理富國天瑞強(qiáng)勢地區(qū)精選混合型證券投資基金基金。

　　富國天瑞強(qiáng)勢地區(qū)精選混合型證券投資基金的申購、贖回自基金合同生效之日起3個(gè)月內(nèi)開始辦理。在確定基金開放申購、贖回的時(shí)間后，本基金管理人最遲在開放前3個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定信息披露媒體上刊登公告。

　　基金分紅方面，華安基金管理有限公司公告華安寶利配置證券投資即將進(jìn)行設(shè)立以來的首次分紅

　　華安寶利配置證券投資基金成立于2004年8月24日。為回報(bào)投資者，根據(jù)《證券投資基金法》和《華安寶利配置證券投資基金基金合同》的約定，基金管理人決定對本基金實(shí)施首次分紅。經(jīng)基金管理人計(jì)算并由基金托管人交通銀行復(fù)核，以2005年4月1日已實(shí)現(xiàn)的可分配收益為基準(zhǔn)，華安寶利配置證券投資基金決定向基金持有人按每10份基金份額派發(fā)現(xiàn)金紅利0.20元。權(quán)益登記日、除息日：2005年4月19日；紅利劃出日、紅利再投資日：2005年4月20日；現(xiàn)金紅利再投資的基金份額可贖回起始日：2005年4月22日。

　　收益分配對象為權(quán)益登記日在華安基金管理有限公司登記在冊的本基金全體持有人。選擇現(xiàn)金紅利分紅方式的投資者的紅利款將于2005年4月20日自基金托管賬戶劃出。選擇現(xiàn)金紅利再投資方式的投資者所轉(zhuǎn)換的基金份額將于2005年4月21日直接計(jì)入其基金賬戶，4月22日起可查詢、贖回。紅利再投資按紅利劃出日(2005年4月20日)的基金份額資產(chǎn)凈值轉(zhuǎn)換基金份額，不足0.01份基金份額的，四舍五入。權(quán)益登記日之前(截止2005年4月19日)被凍結(jié)的基金份額應(yīng)分得的現(xiàn)金紅利按現(xiàn)金紅利再投資方式處理。

　　根據(jù)財(cái)政部、國家稅務(wù)總局的財(cái)稅字[2002]128號《關(guān)于開放式證券投資基金有關(guān)稅收問題的通知》，對投資者(包括個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者)從基金分配中取得的收入，暫不征收個(gè)人所得稅和企業(yè)所得稅。本次分紅免收分紅手續(xù)費(fèi)和再投資手續(xù)費(fèi)。

　　權(quán)益登記日申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額不享有本次分紅權(quán)益，贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有本次分紅權(quán)益。對于未選擇具體分紅方式的投資者，華安寶利配置證券投資基金默認(rèn)的分紅方式為現(xiàn)金紅利方式。

　　投資者可以在每個(gè)基金開放日的交易時(shí)間內(nèi)到銷售網(wǎng)點(diǎn)修改分紅方式，也可以通過華安基金管理公司網(wǎng)站或電話交易系統(tǒng)變更基金收益分配方式。本次分紅方式將按照投資者在權(quán)益登記日之前最后一次對本基金選擇的分紅方式為準(zhǔn)。

　　另一家設(shè)立不久的新基金今日宣布開放日常申購贖回業(yè)務(wù)

　　寶盈泛沿海區(qū)域增長股票證券投資基金關(guān)于開放日常交易業(yè)務(wù)的公告

　　寶盈泛沿海區(qū)域增長股票證券投資基金是經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)基金字【2004】218號文批準(zhǔn)募集，并于2005年3月8日正式生效的契約型開放式證券投資基金。根據(jù)《寶盈泛沿海區(qū)域增長股票證券投資基金基金合同》、《寶盈泛沿海區(qū)域增長股票證券投資基金招募說明書》的有關(guān)規(guī)定，寶盈泛沿海區(qū)域增長股票證券投資基金定于2005年4月11日起開始辦理日常申購業(yè)務(wù)、2005年4月19日起開始辦理包括基金贖回在內(nèi)的其他日常交易業(yè)務(wù)。

　　寶盈泛沿海區(qū)域增長股票證券投資基金的基金管理人和注冊登記人為寶盈基金管理有限公司，基金托管人為中國工商銀行(以下簡稱“工商銀行”)。基金代碼為：213002。

　　本公告僅對本基金開放申購、贖回等日常交易業(yè)務(wù)的有關(guān)事項(xiàng)予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請仔細(xì)閱讀刊登在2005年1月1日《中國證券報(bào)》上的《寶盈泛沿海區(qū)域增長股票證券投資基金招募說明書》、《寶盈泛沿海區(qū)域增長股票證券投資基金份額發(fā)售公告》。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站或到本基金的各銷售網(wǎng)點(diǎn)免費(fèi)查閱《寶盈泛沿海區(qū)域增長股票證券投資基金基金合同》和《寶盈泛沿海區(qū)域增長股票證券投資基金招募說明書》等基金資料。

　　投資者可以通過寶盈泛沿海區(qū)域增長股票證券投資基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)和中國工商銀行、國泰君安證券、招商證券、海通證券、中國銀河證券、華夏證券、聯(lián)合證券、長城證券、華泰證券、東吳證券、北京證券、天同證券、金信證券等代銷機(jī)構(gòu)的相關(guān)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)(具體網(wǎng)點(diǎn)名單請查閱上述代銷機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)公告)辦理包括基金申購、贖回在內(nèi)的日常交易業(yè)務(wù)。

　　寶盈泛沿海區(qū)域增長股票證券投資基金辦理日常申購、贖回的開放日為上海證券交易所和深圳證券交易所交易日，開放時(shí)間為具體銷售網(wǎng)點(diǎn)的營業(yè)時(shí)間。

　　基金投資者每次申購寶盈泛沿海區(qū)域增長股票證券投資基金，最低申購金額為1000元。　　基金份額持有人可申請將其持有的部分或全部基金份額贖回，單筆贖回最低份數(shù)為500份，若某投資人在該銷售網(wǎng)點(diǎn)托管的基金份額不足500份或某筆贖回導(dǎo)致該持有人在該銷售網(wǎng)點(diǎn)托管的基金份額少于500份，則全部基金份額必須一起贖回。

　　基金管理人可根據(jù)市場情況調(diào)整申購與贖回的有關(guān)數(shù)額限制，調(diào)整結(jié)果必須至少提前三個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。

　　寶盈泛沿海區(qū)域增長股票證券投資基金的申購費(fèi)率隨申購金額的增加而遞減，具體費(fèi)率為：

　　申購金額(M)申購費(fèi)率

　　M<100萬元1.5%

　　100萬元≤M<500萬元1.3%

　　500萬元≤M<1000萬元0.8%

　　M≥1000萬元收取固定費(fèi)用1000元

　　寶盈泛沿海區(qū)域增長股票證券投資基金基金的贖回費(fèi)用按持有期遞減，最高不超過贖回總金額的0.50%。贖回費(fèi)用總額的25%留作基金資產(chǎn)，剩余75%作為注冊登記費(fèi)。具體費(fèi)率如下：

　　持有期贖回費(fèi)率

　　1年以內(nèi)0.5%

　　滿1年不滿2年0.25%

　　滿2年及以上0

　　基金管理人可根據(jù)市場情況在不違背有關(guān)法律、法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的情況下調(diào)整本基金的申購、贖回和銷售年費(fèi)率，調(diào)整結(jié)果將至少提前三個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。

　　申購份額與贖回金額的計(jì)算

　　寶盈泛沿海區(qū)域增長股票證券投資基金申購份額的計(jì)算：

　　申購費(fèi)用＝申購金額×申購費(fèi)率

　　凈申購金額＝申購金額—申購費(fèi)用

　　申購份額＝凈申購金額/申請日基金份額凈值

　　寶盈泛沿海區(qū)域增長股票證券投資基金金贖回支付金額的計(jì)算：

　　贖回總額＝贖回份額×申請日基金份額凈值

　　贖回費(fèi)用＝贖回總額×贖回費(fèi)率

　　贖回金額＝贖回總額-贖回費(fèi)用

　　申請日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在下一個(gè)開放日公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。本基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后四位，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入。具體計(jì)算公式為：

　　基金份額凈值＝基金資產(chǎn)凈值/發(fā)行在外的基金份額總份數(shù)。

　　從2005年4月11日起，寶盈泛沿海區(qū)域增長股票證券投資基金將通過中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體、各銷售機(jī)構(gòu)及指定銷售營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、寶盈泛沿海區(qū)域增長股票證券投資基金管理人的客戶服務(wù)系統(tǒng)和網(wǎng)站等媒介上公布寶盈泛沿海區(qū)域增長股票證券投資基金上一個(gè)基金開放日的基金份額凈值。

　　從2005年4月11日起，寶盈泛沿海區(qū)域增長股票證券投資基金將在深交所行情發(fā)布系統(tǒng)揭示上一個(gè)基金開放日的基金份額凈值，揭示簡稱為“寶盈區(qū)域”，代碼為“161302”。

　　嘉實(shí)貨幣市場基金公告調(diào)整信息披露和收益分配規(guī)則

　　根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于貨幣市場基金投資等相關(guān)問題的通知》和《證券投資基金信息披露編報(bào)規(guī)則第5號<貨幣市場基金信息披露特別規(guī)定>》，嘉實(shí)貨幣市場基金從2005年4月1日起按照上述有關(guān)規(guī)定調(diào)整下列相關(guān)事項(xiàng)：

　　一、若遇法定節(jié)假日，基金管理人將于節(jié)假日結(jié)束后第二個(gè)自然日，披露嘉實(shí)貨幣市場基金節(jié)假日期間的每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個(gè)開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率。

　　二、嘉實(shí)貨幣市場基金在披露7日年化收益率時(shí)，將標(biāo)注基金收益分配按月結(jié)轉(zhuǎn)基金份額。

　　三、嘉實(shí)貨幣市場基金當(dāng)日申購的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益；當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益。

　　另外，今日華安寶利配置證券投資基金按期更新了招募說明書摘要。

　　今日有以下來自媒體的信息，僅供參考。

　　1.有媒體報(bào)道：QFII認(rèn)購友邦華泰盛世基金

　　報(bào)道稱該媒體記者從友邦華泰基金管理公司獲悉，一家國際知名的QFII機(jī)構(gòu)日前正式認(rèn)購了正在發(fā)售的友邦華泰盛世中國基金。據(jù)記者了解，這是今年以來QFII首次認(rèn)購國內(nèi)的開放式股票型基金。據(jù)友邦華泰基金相關(guān)人士透露，目前正在中國銀行、華泰證券等銷售機(jī)構(gòu)熱銷的友邦華泰盛世中國基金，一經(jīng)推出就受到包括QFII在內(nèi)的眾多投資者積極關(guān)注，當(dāng)前較佳的市場投資時(shí)機(jī)和該基金的諸多亮點(diǎn)是吸引QFII下單的主要原因。據(jù)悉，從2003年6月底瑞士銀行率先進(jìn)入中國股市到現(xiàn)在，獲得QFII資格的境外機(jī)構(gòu)已近30家，獲得的投資額度超過30億美元。截至2004年底，QFII在中國證券市場的總資產(chǎn)為163億元。

　　2.有媒體報(bào)道公司型基金將問世

　　報(bào)道稱，首只準(zhǔn)公司型基金最快本周內(nèi)將拿到“準(zhǔn)生證”了。在業(yè)內(nèi)素以創(chuàng)新著稱的南方基金即將推出的國內(nèi)首只準(zhǔn)公司型基金再次令業(yè)界側(cè)目。據(jù)知情人士透露，由于目前我國在公司型基金方面尚存法律障礙，這只準(zhǔn)公司型基金只能按照公司型基金產(chǎn)品的形式來設(shè)計(jì)，“基金本身就是法人，持有人是股東”。同時(shí)由于目前新的《公司法》尚未頒布，真正的公司型基金在我國是不允許發(fā)行的，因此，這只基金本質(zhì)上還是契約型基金的一種，但在形式上卻借鑒了公司型基金產(chǎn)品的風(fēng)格來設(shè)計(jì)。契約型基金與持有人所簽合同是信托合同，持有人無權(quán)介入公司管理。但對公司型基金來說，其份額的所有者是公司股東，并有權(quán)參與基金管理，這提高了投資者的話語權(quán)，同時(shí)也對基金公司的各方面提出了更高要求。

　　3.上海銀行首次代銷基金

　　據(jù)報(bào)道，3月31日，鵬華貨幣市場證券投資基金正式在上海銀行開始認(rèn)購。這是上海銀行自今年1月份獲得開放式證券投資基金代銷業(yè)務(wù)資格以來代銷的首只基金。今年1月份，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，上海銀行獲得開放式證券投資基金代銷業(yè)務(wù)資格，成為城市商業(yè)銀行中首批獲準(zhǔn)此項(xiàng)業(yè)務(wù)的銀行。上海銀行此次攜手鵬華基金管理有限公司，代銷該公司管理的首只貨幣市場基金，旨在為廣大投資者提供一種具有良好安全性和流動(dòng)性且收益穩(wěn)定的理財(cái)工具。

　　4.大成基金公司獲獎(jiǎng)

　　據(jù)報(bào)道，由《新財(cái)經(jīng)》雜志主辦、中信證券(資訊 行情 論壇)為技術(shù)支持、中國銀河證券基金研究中心為研究顧問的首屆“明星基金Vs.金牌基金管理公司”年度評選活動(dòng)日前揭曉，大成基金管理有限公司及旗下的大成債券投資基金獲“年度金牌基金管理公司優(yōu)質(zhì)服務(wù)獎(jiǎng)”和“年度明星基金績效表現(xiàn)獎(jiǎng)”。

　　據(jù)悉，本次評選主辦方邀請了中信證券和銀河證券兩家權(quán)威機(jī)構(gòu)的數(shù)位基金行業(yè)資深研究人員提供技術(shù)和智力支持，設(shè)計(jì)了一系列完善、權(quán)威的指標(biāo)體系；同時(shí)，此次“年度金牌基金管理公司優(yōu)質(zhì)服務(wù)獎(jiǎng)”的評選結(jié)果，是通過新浪網(wǎng)和新財(cái)經(jīng)網(wǎng)站的網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果得出的。

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