《羅馬-拜占庭經(jīng)濟史》(商務(wù)印書館，2006年)是厲以寧教授多年以來研究羅馬和拜占庭經(jīng)濟史的成果總結(jié)。古人云，以史為鑒，厲以寧教授在書中提出的許多見解，對于我們今天的經(jīng)濟發(fā)展仍具有很大的借鑒意義。在此，我們刊載著名史學家馬克□為此書所作的序言，以饗讀者。

　　羅馬本來是意大利半島上的一個小城邦，逐漸發(fā)展而統(tǒng)一意大利，更擴張成為以地中海為內(nèi)湖、橫跨歐、亞、非三洲的大帝國。雖然從公元3世紀起羅馬帝國已衰落、分裂，但羅馬的影響在地中海東、西兩岸長期存在，形成了東部的拜占庭(東羅馬)帝國和西部的神圣羅馬帝國。18世紀吉本著《羅馬帝國衰亡史》和19世紀布賴斯著《神圣羅馬帝國》，分別記述了東、西部的歷史，蔚成名作。為什么說這部書是獨具慧眼呢？因為他能把地中海的歷史作為一個統(tǒng)一體來認識。大史學家布羅代爾的《菲利普二世時期的地中海和地中海世界》巨著，就是把地中海周邊世界的歷史當做一個統(tǒng)一體，認為地中海是個具有嚴密的內(nèi)在結(jié)構(gòu)的區(qū)域。現(xiàn)在史學界普遍認為古希臘文明和上古中近東文明有著多種多樣的聯(lián)系，而伯納爾在《黑色雅典娜》一書中，強調(diào)古希臘文明接受了許多古埃及文明的影響，也強調(diào)上古時期地中海沿岸的文明有驚人的相似之處。厲以寧教授的書雖然標名為《羅馬-拜占庭經(jīng)濟史》，在西羅馬滅亡之后著重寫的是東部地中海。但該書上下兩千年，縱橫數(shù)千公里，從不列顛直到阿拉伯海，描述了圍繞著地中海東西部的廣闊歷史畫卷。日耳曼人等的大遷徙，波斯和拜占庭的反復(fù)斗爭，阿拉伯人的西進，十字軍的東侵，奧斯曼人的西向擴張直至攻滅拜占庭，這期間各國的政治來往，軍事攻伐，經(jīng)濟貿(mào)易交流，甚至莫斯科國家的興起以及它和拜占庭文化的淵源，無不加以評述。這樣的布局，充分體現(xiàn)出作者的廣闊視野，加深了我們對羅馬歷史認識的深度。而在我們國內(nèi)，用這樣的結(jié)構(gòu)撰寫一部羅馬史，也是一種開創(chuàng)性的工作。

　　本書是一部經(jīng)濟史。作為古代的經(jīng)濟史，其主線就是農(nóng)業(yè)經(jīng)濟的發(fā)展，作者牢牢把握著這一主線，著重分析的是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力的發(fā)展和土地關(guān)系，指出無論是羅馬共和國時期還是帝國時期，生產(chǎn)力的主要承擔者是小農(nóng)，因而大土地所有者和小土地所有者的斗爭，一直是羅馬歷史發(fā)展的主線。雖然存在著奴隸和奴隸主、小農(nóng)和地主、保護者和被保護者、羅馬公民和外省居民的錯綜復(fù)雜關(guān)系，但大地主和小農(nóng)的關(guān)系一直占據(jù)著主要地位。到了拜占庭時期，大土地所有制有了進一步的發(fā)展，可是擔當生產(chǎn)主力的仍然是小農(nóng)，有受國家管轄的自由小農(nóng)，也有有依附關(guān)系的小農(nóng)。所以本書把農(nóng)民經(jīng)濟的存在和發(fā)展，作為考察的重點，羅馬共和國時期分配國有地的斗爭，軍制改革時分配退伍士兵以土地，帝國時期租佃制的發(fā)展，拜占庭時保護小農(nóng)的政策，給士兵授田、兵農(nóng)合一的軍區(qū)制，軍官和士兵共同授田的監(jiān)領(lǐng)地制度等，都一一加以描述和評論。對于羅馬和拜占庭的工商業(yè)，本書也予以充分的關(guān)注。我們知道，羅馬帝國時期，工商業(yè)一度比較發(fā)達，而拜占庭的工商業(yè)，比起當時的西歐來要發(fā)達得多，聯(lián)系著中世紀東西方的國際貿(mào)易。可是本書正確地指出，羅馬帝國時期大部分勞動力從事農(nóng)業(yè)，農(nóng)產(chǎn)品主要供維持本地生活所用而

　　不是作為剩余產(chǎn)品被輸出，人民所需要的工業(yè)品主要靠地方上的工匠制造或由家庭自給，商業(yè)在某些城鎮(zhèn)和港口有一定的發(fā)展，但風險大，商業(yè)的利潤則被投入土地和借貸業(yè)中，上層社會的財富來源于土地，所以他們并不關(guān)心工商業(yè)。所以這時仍然是前工業(yè)社會的不發(fā)達經(jīng)濟。而拜占庭呢，盡管它的城市經(jīng)濟比較興旺，但拜占庭帝國依舊是典型的農(nóng)業(yè)社會，政府的收入主要來自農(nóng)業(yè)，地主和農(nóng)民都以自己的田產(chǎn)收入來維持生活，市場力量的影響不大。所以作者對古代社會的經(jīng)濟有十分正確的判斷，沒有像一些西方學者把古史現(xiàn)代化，夸大它的市場經(jīng)濟成分和作用。

　　正是從農(nóng)業(yè)、小農(nóng)經(jīng)濟的分析出發(fā)，厲以寧教授也對羅馬和拜占庭的社會性質(zhì)作出了自己的判斷。羅馬共和國和帝國時期，奴隸制經(jīng)濟一度有所發(fā)展，作者對奴隸制經(jīng)濟也作了詳細的描述，還分析了它和小農(nóng)經(jīng)濟的消長及其原因。但奴隸生產(chǎn)始終沒有在生產(chǎn)中占到主要地位，奴隸也沒有占到生產(chǎn)中的多數(shù)。可以說，在共和國盛期，形成了小農(nóng)經(jīng)濟和奴隸制經(jīng)濟并存的局面。到了帝國時期，使用奴隸勞動的大田莊有所發(fā)展，奴隸數(shù)目有所增加，但不久大田莊上的奴隸勞動即向租佃制轉(zhuǎn)化。所以羅馬時代可以說一直是以小農(nóng)經(jīng)濟為主的時代，因此作者在回應(yīng)蘇聯(lián)學者關(guān)于君士坦丁時期(4世紀)的社會性質(zhì)的爭論問題時指出，這時既不是奴隸占有制的反動統(tǒng)治，也不是封建制度的確立時期，而是一個社會變革時期，只是這一社會變革經(jīng)歷了很長的時間。而6世紀查士丁尼統(tǒng)治時雖然向西方發(fā)動進攻，攻滅了一些新興的日耳曼人建立的國家，但并不能斷言這是奴隸制的復(fù)辟。從生產(chǎn)關(guān)系上看，拜占庭從它建立之時起，就是一個封建制的國家了。

　　本書是一部經(jīng)濟史，但作者不是單純的描寫經(jīng)濟，而是把經(jīng)濟放在整個社會的廣闊畫面中加以認識，充分揭示政治、經(jīng)濟、文化等的相互關(guān)系。例如，共和國時期平民與貴族的斗爭，是一場平民爭取政治權(quán)利的斗爭，斗爭長達213年之久，最后以平民取得一系列勝利而告終。但作者指出這一斗爭對共和國的經(jīng)濟發(fā)展具有重要的意義，即免除了本族人的奴役因而使羅馬更要依靠對外擴張獲取奴隸，奴隸制得到發(fā)展，平民成為羅馬軍隊的主力，也開通了平民上升的渠道。作者對戴克里先的改革、君士坦丁的改革、查士丁尼的改革，都進行了詳細的描述，并指出它們對羅馬經(jīng)濟的影響，特別是查士丁尼的一系列改革，使得拜占庭帝國由弱變強，起到了巨大的作用。但在一些社會變革的根本性問題上，作者依然把它歸之于經(jīng)濟的原因。例如，在分析羅馬由共和制轉(zhuǎn)向帝制時，指出是平民與貴族的矛盾斗爭，特別是支持這一方和支持另一方的兩股軍事力量的沖突，使得共和國無法維持，土地幾經(jīng)放手，原來的貴族發(fā)生了變化，于是元老院也不能再起作用，只有轉(zhuǎn)向轉(zhuǎn)制的帝國，才是出路。而對于西羅馬帝國的滅亡這一歷史上的重大議題，厲以寧教授既不同意“階級斗爭論”，也不同意“民族斗爭論”，更不同意“羅馬人素質(zhì)退

　　化論”，對這三種理論進行詳細的批駁，指出長時期內(nèi)，羅馬的自耕農(nóng)和工商業(yè)者備受打擊，相繼淪于破產(chǎn)逃亡，病原枯竭，府庫空虛，經(jīng)濟蕭條，失去了可以依靠的基本力量，正是經(jīng)濟的崩潰，使西羅馬不可避免地走向覆亡。同樣，拜占庭帝國的滅亡，也是將近1000年前西羅馬帝國滅亡悲劇的重演。即拜占庭鄉(xiāng)村中的小土地所有者和城市中的工商業(yè)者紛紛破產(chǎn)，病原水源枯竭，隨之走向了滅亡的道路。所以，厲以寧教授充分運用了經(jīng)濟、政治和其他上層建筑之間的辯證關(guān)系，使得對經(jīng)濟史的解釋豐富多彩，證明了他對歷史發(fā)展的深刻認識。

　　本書的另一大特點，就是運用了比較的方法。如對于羅馬帝國的帝制，我們一般都認為從奧古斯都就建立了專制統(tǒng)治，是帝制的開始。但本書把羅馬的專制主義和東方國家的專制主義進行了比較，認為羅馬的帝制和東方專制主義并不完全相同，羅馬的帝制從建立之時起就處于不斷的演變過程中。帝制剛建立時，類似于軍事獨裁制，同時又保存了羅馬共和國的一些因素，后來羅馬帝國吸收了越來越多的東方專制制度的內(nèi)容和形式，到君士坦丁一世時，羅馬帝制中殘存的共和制因素終于消失，形成了和東方國家比較接近的帝制，不過它仍然是準東方的或半東方的專制主義。

　　在判定拜占庭是一個封建國家的同時，厲以寧教授對它的封建制和東西方的封建國家都作了比較，他指出如果說當時的西歐封建制度是典型的剛性體制，中國封建社會正在由剛性體制向彈性體制過渡，而拜占庭的封建制則介于同時代的西歐封建制度和中國封建制度之間：既不是剛性體制，也不是彈性體制，而是一種基本上帶有剛性但又有所松動的封建社會，雖然沒有形成規(guī)范的垂直社會流動機制，但平民有一定的向上流動的渠道和實現(xiàn)向上流動的可能性，這也就使得它無法形成體制外權(quán)力中心和體制外異己力量，所以它能夠延長達1000年之久。它是一個高度中央集權(quán)的帝國，有一個官僚制度，一支常備軍，一套綜合的稅收制度，一個統(tǒng)一的宗教，所以它既不同于當時的西歐加羅林帝國，也不同于阿拉伯帝國。學界往往把拜占庭比之于東方專制主義，認為它是一個東方專制國家。厲以寧教授的分析，值得我們重新思考這一問題。也正是從這一判斷出發(fā)，厲以寧教授指出，拜占庭不可能過渡到資本主義社會。拜占庭的城市始終是皇權(quán)控制下的城市，而不是西歐那樣的自治城市，城市中的商人也沒有成為資產(chǎn)階級，沒有成為體制外的異己力量。

　　厲以寧教授還對比了拜占庭的同業(yè)公會和西歐城市中的行會，認為二者既有差別，也有相似之處。西歐的行會是手工業(yè)者和商人的自治團體，而且其組織往往是城市政權(quán)的基礎(chǔ)；拜占庭的同業(yè)工會是政府用來管理工商業(yè)者的機構(gòu)，它并不能影響城市領(lǐng)導(dǎo)的決策，而只能聽從政府的安排。而相似之處是二者都具有行業(yè)壟斷的性質(zhì)，全都具有排他性。

　　讀罷全書，掩卷思索，深感厲以寧教授這一《羅馬-拜占庭經(jīng)濟史》的開創(chuàng)性，他把地中海的歷史，用羅馬和拜占庭的經(jīng)濟史貫穿起來，又在當時政治、經(jīng)濟、文化等的相互影響中從橫切面上論述，展現(xiàn)了全面的歷史的景象。既有經(jīng)濟理論的深刻分析，也有經(jīng)濟事實的具體敘述，還有政治人物的思索與行動。提綱挈領(lǐng)、細大不捐。為文如行云流水，讀來絲毫沒有一般經(jīng)濟史枯燥乏味的感覺，很值得專業(yè)歷史工作者和一般讀者認真一讀。厲以寧教授是一位著名經(jīng)濟學家，他關(guān)注的是全國、全世界的經(jīng)濟運行及其對國計民生的影響，整日參加各種會議、討論，奔波于各地調(diào)研、考察；作報告、作演講、寫文章、寫著作，無時休息，而在百忙之中，居然還能擠出時間，寫這么一部大部頭的歷史著作。為了寫這部書，他還親赴英國、意大利、希臘和突尼斯，找尋最新的資料和研究成果，參觀博物館，考察歷史遺址。這樣的奮發(fā)向上，獻身科學的精神，更值得我們許多同輩學人和后輩學人學習。這就是我特別愿意把此書推薦給廣大讀者的一個原因。

　　(作者系