道格拉斯·諾斯認為，中國仍然處于轉型過程，而不是均衡狀態(tài)中，經(jīng)濟和政治體系轉變的暫時不平衡是難以避免的

　　【網(wǎng)絡版專稿/《財經(jīng)》雜志實習記者 郝煜 傅輝煌】1993年諾貝爾經(jīng)濟學獎得主、美國華盛頓大學教授道格拉斯·諾斯(Douglas North)以其對經(jīng)濟史中制度變遷的考察知名。7月12日，諾斯在清華經(jīng)濟管理學院發(fā)表演講，并與中國經(jīng)濟學家們進行了一場理論對話。

　　自20世紀90年代以來，諾斯一直致力于把產(chǎn)權理論、國家理論、意識形態(tài)理論(認知理論)置于一個宏大的制度分析框架之下。在清華，諾斯更提出了一個新的政治經(jīng)濟合一的理論體系(integrated theory of politics and economics)，其中蘊含著豐富的政策含義和現(xiàn)實意義。

　　諾斯認為，人類歷史上的社會秩序可分為三個水平：

　　一是社會秩序缺位的史前社會；

　　二是以有限準入秩序(limited access order)為特征的自然國家(natural state)，其中經(jīng)濟和政治資源被少數(shù)精英階層所壟斷，租金被創(chuàng)造出來并用來控制暴力和提供公共品，統(tǒng)治者以租金最大化為目標，但也受制于統(tǒng)治無法維系的約束。這限制了組織的復雜性和多樣性，導致市場不可能繁榮，經(jīng)濟不可能長期增長；

　　三是近300年以來出現(xiàn)的以開放準入秩序(open access order)為特征的競爭性社會——經(jīng)濟和政治領域的自由競爭造就了特定的社會秩序和制度結構，進而衍生出多樣和復雜的組織形式；而正是復雜的組織形式及其創(chuàng)新，支持了生產(chǎn)率的長期提高和經(jīng)濟長期增長。

　　諾斯認為，經(jīng)濟系統(tǒng)的開放準入規(guī)范和政治體系的開放準入規(guī)范是互相強化的，對于有限準入規(guī)范也是如此。諾斯感興趣的是，一個有限準入社會秩序具備怎樣的條件才可能向開放準入秩序轉變。

　　他提出了三個條件，即非人格化的交易關系、組織的永久性以及政治控制軍事力量。此外，非常重要的是，在這種轉變過程中，制度(包括意識形態(tài))和組織的演變以何種速率發(fā)生并采取怎樣的路徑，以及在轉變過程中，經(jīng)濟和政治體系的轉變是不平衡的還是協(xié)調發(fā)展的。

　　這個新框架和諾斯長期以來的學術思想是一脈相承的：國家既是掠奪者又是服務者；制度從組織中抽離，制度是競賽的規(guī)則，而組織則是參與競賽者；長期的增長，特別是制度和技術的創(chuàng)新是重要的；意識形態(tài)是重要的，理性假定(乃至有限理性假定)是不完全的，唯有深入挖掘認知科學的范疇，理解心靈學習與決策的方式，才能掌握意識形態(tài)的內涵。這些思想都被納入到諾斯新的分析框架內。當然，諾斯也承認，融會認知科學和經(jīng)濟學的新的意識形態(tài)理論尚有待發(fā)展。

　　因為強調政治體系規(guī)范和經(jīng)濟體系規(guī)范的互相強化，諾斯的新理論有很強的政策含義，相應地，也容易被誤讀。同時，作為“深受諾斯思想啟迪的一代經(jīng)濟學家”，中國學者們也提出了諾斯理論中存在的種種疑點。對此，諾斯一一作了澄清和論證。

　　有學者提出，

中國經(jīng)濟改革超前和政治改革滯后并存的狀況，并不符合諾斯的理論。對此，諾斯表示，中國的經(jīng)濟改革還沒有使經(jīng)濟系統(tǒng)的規(guī)范從有限準入轉變?yōu)殚_放準入，因為大量的資源仍然被壟斷，租金和尋租仍然是中國經(jīng)濟體制的常態(tài)。簡而言之，諾斯認為，中國仍然處于轉型過程，而不是均衡狀態(tài)中，經(jīng)濟和政治體系轉變的暫時不平衡是難以避免的。

　　有學者認為，民主制被證明是無效率的，因而可能對經(jīng)濟發(fā)展沒有好處。對此，諾斯認為，由于政治市場競爭的非邊際性和“勝者全得”的特征，民主制度在政策“生產(chǎn)”和承諾兌現(xiàn)方面并沒有效率上的增進。但是，民主制作為一種競爭的政治制度，可以保證復雜組織的延續(xù)，而這些組織正是創(chuàng)新和長期經(jīng)濟發(fā)展的源泉。同時，諾斯強調，政治轉型和經(jīng)濟轉型不是因果關系而是互相強化的關系。

　　還有學者指出，技術進步和社會規(guī)范的轉型在英國等國是同時發(fā)生的，因此很難把兩者的影響區(qū)分開來，并定量地估計出來。諾斯則認為，如果沒有社會規(guī)范向開放準入轉型，就沒有相應的組織形式使技術進步得以發(fā)揮其提高生產(chǎn)力的潛能，英國的工業(yè)化和西班牙的長期停滯就是最好的例子。

　　諾斯的觀點令人深思。“雖然沒有對社會焦點的熱議，沒有對具體政策的分析，但這次對話是一場難得的思想盛宴。”會后，一位與會者如此評價。-