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新浪財(cái)經(jīng)

反壟斷立法宗旨

http://www.sina.com.cn 2007年08月06日 16:54 《中國商界》雜志

  立法宗旨即指制定法律之目的。一個法律的立法宗旨在實(shí)踐中非常重要。因?yàn)榧幢愠晌姆▏,任何法律都不可能事先把需要?guī)范的行為做出全面規(guī)定。當(dāng)一個行為在法律上沒有明確規(guī)定其合法性或者違法性的時候,人們就有必要依據(jù)立法宗旨做出回答。例如電話廣告的問題?梢栽O(shè)想,如果電話廣告被視為合法行為,消費(fèi)者就會經(jīng)常受到電話廣告的騷擾,而且這種情況下的電話線常常會被企業(yè)的電話廣告所占用,人們的電話通訊也會受到嚴(yán)重的侵害。從保護(hù)消費(fèi)者的角度出發(fā),電話廣告應(yīng)被視為違法的行為。

  關(guān)于反壟斷法的立法宗旨,不同學(xué)派有著不同的看法。美國在上世紀(jì)80年代曾爆發(fā)過一場關(guān)于反托拉斯立法目的的大辯論,辯論的主角被分為一元派和多元派。一元派認(rèn)為,美國反托拉斯法的唯一目的是提高經(jīng)濟(jì)效率,所謂的其他目的不過是淺薄文人的胡說八道。多元派則指責(zé)說,一元論的觀點(diǎn)是一小撮搖唇鼓舌者對反托拉斯法的誤導(dǎo),它嚴(yán)重?fù)p害反托拉斯法的靈魂。美國國會當(dāng)時也以同樣粗暴的方式參與了辯論。當(dāng)美國司法部反托拉斯局試圖松動美國法院就縱向價格約束一貫實(shí)施的本身違法原則時,國會竟削減了對這個機(jī)構(gòu)的財(cái)政預(yù)算,氣勢洶洶地說,“國會不會對司法部的這種活動資助一美元!”今天看來,美國人的這種做派近乎可笑,因?yàn)槭聦?shí)上,任何國家的反壟斷法都不會是一元論,即僅限于某個唯一的目的。歐共體法院在其1988年Hoechst訴歐共體委員會一案的判決中指出,競爭法的實(shí)體法和程序法,其目的都是“出于公共利益、企業(yè)利益和消費(fèi)者的利益而保護(hù)競爭不受扭曲。”

  世界上最早的反壟斷法是美國1890年頒布的《謝爾曼法》。美國國會參議員謝爾曼對以其名字命名的法規(guī)進(jìn)行說明時指出:“如果我們不能忍受作為政治權(quán)力的皇帝,我們也不能忍受統(tǒng)治我們各種生活必需品的生產(chǎn)、運(yùn)輸和銷售的皇帝。我們不能屈服于一個皇帝,我們也不能屈服于以勢力阻礙競爭和固定各種商品價格的貿(mào)易大亨。”這說明,美國制定反托拉斯法的目的在當(dāng)初主要是抵制托拉斯,控制私人經(jīng)濟(jì)勢力,保護(hù)自由競爭。然而,保護(hù)自由競爭不是反壟斷法的最終目的。美國最高法院在其1945年的一個判決中指出,“謝爾曼法依據(jù)的前提是,不受限制的競爭將產(chǎn)生最經(jīng)濟(jì)的資源配置,最低的價格,最高的質(zhì)量和最大的物質(zhì)進(jìn)步,同時創(chuàng)造一個有助于維護(hù)我們民主的政治和社會制度的環(huán)境”。可見,反壟斷法的功能至少應(yīng)體現(xiàn)在以下三個方面:

  1、提高經(jīng)濟(jì)效率

  關(guān)于經(jīng)濟(jì)效率,人們有各種各樣的理解。然而,人們對競爭機(jī)制和市場機(jī)制的期望一般是資源配置效率和企業(yè)的生產(chǎn)效率。市場競爭機(jī)制首先在配置資源方面起著重要的作用。因?yàn)槭袌鼋?jīng)濟(jì)不是中央集權(quán)經(jīng)濟(jì),在資源配置方面,決定性的不是政府部門的計(jì)劃,而是由市場參與者根據(jù)市場上各種變化不定的因素做出其決定。其中,價格因素對經(jīng)營者的生產(chǎn)或經(jīng)營計(jì)劃有著決定性的意義。例如,一個產(chǎn)品的價格上漲,這是一個鼓勵企業(yè)向該產(chǎn)品進(jìn)行投資的信號;相反,一種產(chǎn)品的價格下降,也會促使企業(yè)從這個產(chǎn)品市場抽出資本,轉(zhuǎn)移到其他產(chǎn)品或者其他經(jīng)濟(jì)部門。這就是價格機(jī)制優(yōu)化配置資源的功能。然而,要使價格機(jī)制真正發(fā)揮調(diào)節(jié)社會生產(chǎn)和優(yōu)化配置資源的偉大功能,前提條件是市場上必須有競爭。只有當(dāng)市場上存在競爭,企業(yè)才能夠靈活地適應(yīng)不斷變化的市場情況,即根據(jù)需求者的愿望配置資金和生產(chǎn)資料,社會資源才能實(shí)現(xiàn)優(yōu)化配置。

  競爭也可以提高企業(yè)的生產(chǎn)效率,這主要表現(xiàn)在競爭的激勵機(jī)制和發(fā)展的作用。因?yàn)橹挥性谑袌龈偁幍臈l件下,企業(yè)才會努力進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造,目的是用最少的投入獲得最大的產(chǎn)出。而且,競爭是一個生氣勃勃的過程。一旦有一個企業(yè)因?yàn)殚_發(fā)了新產(chǎn)品而獲得了競爭優(yōu)勢,其他生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)為了獲得同樣的市場地位和取得同樣豐厚的利潤,就會進(jìn)行仿照新產(chǎn)品或者研制其他新的產(chǎn)品。

  上述資源配置效率和生產(chǎn)效率都是從微觀經(jīng)濟(jì)的角度出發(fā)的,即實(shí)現(xiàn)這些效率的方式是個人主義。然而,正如亞當(dāng)E斯密所指出的,市場競爭如同一只看不見的手,它在為個人創(chuàng)造幸福的時候,同時也創(chuàng)造了整個社會的福利。從這個意義上說,競爭是發(fā)展社會生產(chǎn)力的強(qiáng)大推進(jìn)器。

  2、保護(hù)消費(fèi)者的利益

  反壟斷法的一個重要功能是保護(hù)消費(fèi)者,因?yàn)槭袌龈偁幙梢援a(chǎn)生最低的價格、最高的質(zhì)量和最大的物質(zhì)進(jìn)步。然而,與反不正當(dāng)競爭法不同,反壟斷法中的消費(fèi)者利益主要體現(xiàn)在消費(fèi)者的選擇權(quán)方面。因?yàn)樵谙拗聘偁幍那闆r下,消費(fèi)者的選擇權(quán)會受到嚴(yán)重的限制,或者根本沒有這種權(quán)利。因此,反壟斷法是非常重要的消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法。例如,禁止卡特爾的規(guī)定有利于降低產(chǎn)品的價格,擴(kuò)大消費(fèi)者選擇的范圍;控制企業(yè)合并可以保證市場上有多個競爭者,從而可以維護(hù)消費(fèi)者自主交易的權(quán)利;反壟斷法禁止濫用市場支配地位的規(guī)定,其目的也是制止壟斷企業(yè)或者占市場支配地位企業(yè)濫用其經(jīng)濟(jì)勢力,剝削消費(fèi)者。因?yàn)橄M(fèi)者的選擇權(quán)與市場上是否有競爭有著極為密切的關(guān)系,反壟斷法的判決或者裁決常常會涉及消費(fèi)者保護(hù)的問題,如歐共體法院1994年關(guān)于BEUC訴歐共體委員會一案的判決。BEUC是歐洲最大的消費(fèi)者協(xié)會,曾在1992年要求歐共體委員會調(diào)查歐洲的汽車銷售商達(dá)成的共同抵制銷售日本汽車的反競爭協(xié)議。該協(xié)會認(rèn)為,這個協(xié)議雖然有利于歐洲的汽車生產(chǎn)商,但是不利于歐洲的消費(fèi)者。歐共體委員會卻認(rèn)為,消費(fèi)者協(xié)會的這個請求不符合歐盟的利益,從而不予調(diào)查。隨后,BEUC向歐共體法院提出了申訴。歐共體初審法院的判決明確指出,消費(fèi)者組織請求歐共體委員會依據(jù)競爭法對這個協(xié)議進(jìn)行調(diào)查,這不僅有利于維護(hù)消費(fèi)者的合法權(quán)益,也符合歐盟的整體利益。

  3、維護(hù)經(jīng)濟(jì)民主

  市場競爭的功能決不僅限于經(jīng)濟(jì)方面,即提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效率和提高社會福利,而且與“自由”和“民主”有著密切的關(guān)系。美國謝爾曼法產(chǎn)生的歷史說明,一個社會如果只有市場經(jīng)濟(jì)而沒有自由,這樣的社會實(shí)際不是市場經(jīng)濟(jì)。反過來亦然:一個社會如果只有自由而沒有市場經(jīng)濟(jì),這種社會實(shí)際上也沒有自由。因?yàn)橹挥性谑袌龈偁幋嬖诘臈l件下,人們才能限制經(jīng)濟(jì)勢力以及由此產(chǎn)生的社會勢力和政治勢力,而且也只有在競爭存在的條件下,一種經(jīng)濟(jì)勢力才不會成為壟斷勢力永久存在下去,保護(hù)競爭的法律制度在維護(hù)國家的政治民主和經(jīng)濟(jì)民主方面就會發(fā)揮極其重要的作用。德國人Max Weber曾把人們對經(jīng)濟(jì)利益的追求稱為一種機(jī)會。他說,一個社會如果將經(jīng)濟(jì)勢力集中在少數(shù)人的手中,這會導(dǎo)致市場壟斷或者市場勢力,其結(jié)果就是市場交易條件的不平等。因此,國家應(yīng)賦予人們廣泛的追求經(jīng)濟(jì)利益的自由權(quán)利,這種社會才是民主的和自由的社會。

  然而,要給人們提供自由追求經(jīng)濟(jì)利益的機(jī)會,其前提條件是市場上不能有壟斷。也即是說,人們應(yīng)當(dāng)有自由進(jìn)入市場的機(jī)會。正是從這個目的出發(fā),歐共體競爭法不允許成員國對其國有企業(yè)以及享受特權(quán)或者專有權(quán)的企業(yè)采取違反條約特別是違反歐共體競爭法的措施,而且原則上不允許成員國采取國家補(bǔ)貼的手段,對個別企業(yè)或者個別生產(chǎn)部門給予特殊優(yōu)惠,以致妨礙其他企業(yè)參與競爭的自由權(quán)利。為了推動經(jīng)濟(jì)民主,歐共體競爭法在扶持中小企業(yè)方面也有許多重要規(guī)定。特別是考慮中小企業(yè)在市場競爭中處于弱者的地位,為了使它們能夠取得參與市場競爭的機(jī)會,條約第82條還規(guī)定了對占市場支配地位的企業(yè)實(shí)行濫用監(jiān)督的法律制度。

  除了上述一般目的,不同立法背景下的反壟斷法還有各自不同的目的。例如,歐共體競爭法相當(dāng)程度上是出于建立歐共體大市場的目的,從而需要在共同體內(nèi)建立一個競爭不受扭曲的制度,以保證共同體內(nèi)的商品、人員、服務(wù)和資金的自由流動。因此,人們說,歐共體競爭法雖然不能代表歐共體大市場,但是如果沒有歐共體競爭法,歐共體就不可能實(shí)現(xiàn)其統(tǒng)一的大市場。

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