投行中國招人親睞“二代們”:面試先問父母做啥的
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投行面試的第一句話，便是你的父母是做什么的，能給我們帶來什么
郭興艷
“天合化工董事長的女兒去哪兒，其10億美元的上市業(yè)務(wù)就去哪兒。”這句近期傳遍香港投行圈的玩笑話，一語道破了投行爭奪中國業(yè)務(wù)的潛規(guī)則。
這兩天，瑞銀高管因拉攏擬上市公司高管子女而被停職事件，正在香港市場持續(xù)發(fā)酵。
爭奪擬上市公司高管的子女，是投行公開的秘密武器，如今則越發(fā)進(jìn)入公眾視線。在此背景下，業(yè)內(nèi)人士預(yù)計(jì)，外資投行在華業(yè)務(wù)將趨謹(jǐn)慎，風(fēng)控更弱的中資投行或?qū)⒌靡妗?/p>
“美國投行管得嚴(yán)，便去歐洲投行，然后再回歸中資投行。”對于“高富帥”們的去向，一名中資投行家昨日告訴《第一財(cái)經(jīng)日報(bào)》。“人情關(guān)系的重要性有增無減。”一名日資投行家則如此描述行業(yè)現(xiàn)狀。
兩家投行的類似遭遇
《第一財(cái)經(jīng)日報(bào)》昨日報(bào)道，瑞士銀行(下稱“瑞銀”)全球資本市場部亞洲區(qū)總裁朱俊偉因聘用天合化工董事長女兒魏嬌而遭停職調(diào)查。摩根大通今年1月也因曾聘用魏嬌主動退出了天合化工高達(dá)10億美元的新股上市項(xiàng)目。
朱俊偉可能是首個(gè)因聘用“有背景人士”而受嚴(yán)重影響的高級投行家。去年年底以來，摩根大通受到美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，國際投行為獲得中國業(yè)務(wù)招聘關(guān)系戶的行為由此受到關(guān)注。
一名接近瑞銀的人士向記者表示，天合化工只是一家民企，引起如此大的反應(yīng)令人始料未及。該人士表示，瑞銀另一名遭停職調(diào)查的投行家沙林·吳(Sharlyn Wu)來自內(nèi)地，資歷相對較淺。
總部位于遼寧錦州的天合化工計(jì)劃今年在港上市募資10億美元，該項(xiàng)目是如今港股少見的大型IPO項(xiàng)目。天合化工主營潤滑油添加劑、特種氟化物等化工產(chǎn)品，是中石化和中石油的一級網(wǎng)絡(luò)供應(yīng)商。天合化工的董事長為魏奇，去年5月被人網(wǎng)上舉報(bào)，公司今年1月發(fā)布官方聲明，稱其聲譽(yù)遭惡意詆毀。
上述人士稱，魏嬌仍在瑞銀工作。香港證監(jiān)會資料顯示，魏嬌于2012年1月~2013年8月期間在摩根大通工作；2013年10月過檔至瑞銀香港至今。
該人士還稱，瑞銀合規(guī)部門正在調(diào)查朱俊偉在雇用魏嬌的過程中是否遵守了相關(guān)程序。有美資投行人士告訴記者，涉事人需要證明通過什么方法獲得天合化工的項(xiàng)目，若因聘請魏嬌而拿到該項(xiàng)目便是違規(guī)。但能將如此高級別的投行家拉下馬來，“肯定不只因?yàn)檫@個(gè)項(xiàng)目”，接下來較有可能的情況是涉事人自動辭職。
身高1.88米的馬來西亞華人朱俊偉是香港投行界的明星級投行家，既有輝煌往績，也有多姿人生。
朱俊偉是國際投行內(nèi)屈指可數(shù)的幾位華人高層之一。他曾就職于華爾街著名投行所羅門兄弟，后到香港投身瑞銀進(jìn)行合并收購業(yè)務(wù)，再轉(zhuǎn)至全球資本市場部，主導(dǎo)了自2005年以來瑞銀在中國市場的所有交易，并創(chuàng)建了瑞銀在華資本市場整體業(yè)務(wù)。在他帶領(lǐng)下，瑞銀的中國上市業(yè)務(wù)多年位列前茅，2010年朱俊偉成為瑞銀全球資本市場部亞洲區(qū)總裁。
朱俊偉是一名“超級銷售員”，但凡瑞銀安排上市的新股，他都會現(xiàn)身投資者推介會和記者會，“賣花贊花香”大談上市公司優(yōu)點(diǎn)。在馬來西亞長大的朱俊偉深度融入了中國文化，他可以陪客戶喝一斤白酒，也能陪客戶打通宵麻將。
摩根大通的“子女項(xiàng)目”
陪客戶喝酒打麻將，對于普通投行家來說是常事。但對于那些通過“子女項(xiàng)目”進(jìn)入投行的投行家來說，可能則不需如此費(fèi)力。
據(jù)海外媒體報(bào)道，摩根大通從2006年成立了“子女項(xiàng)目”，詳細(xì)記錄了該行聘用的大約30名關(guān)系深厚者以及將雇傭行為轉(zhuǎn)化為商業(yè)交易的“業(yè)績記錄”。
去年5月，美國證監(jiān)會開始調(diào)查摩根大通香港分部雇用中國國企高管子女是否涉嫌行賄。調(diào)查重點(diǎn)是相關(guān)招聘是否為獲得特定業(yè)務(wù)而進(jìn)行，若是則觸犯了美國《反海外腐敗法》。
其中，調(diào)查涉及光大集團(tuán)董事長唐雙寧之子唐曉寧，以及原鐵道部運(yùn)輸局局長張曙光之女張西希。本報(bào)在香港金管局網(wǎng)站上查詢到，唐曉寧于2010年8月~2012年3月就職于摩根大通，張西希則于2010年9月~2011年8月供職于摩根大通。
去年8月，美國政府針對摩根大通在華招聘行為的調(diào)查升級，將調(diào)查擴(kuò)大至整個(gè)亞洲，同時(shí)美國司法部介入調(diào)查，和美國證監(jiān)會共同審視摩根大通在華招聘情況。
摩根大通則稱全力配合調(diào)查。去年年底，該行退出了光大銀行約20億美元的新股上市項(xiàng)目。光大銀行曾公開回應(yīng)稱，根本不存在利益輸送問題。有接近該行人士告訴本報(bào)，目前摩根大通內(nèi)部也在調(diào)查雇用天合化工董事長女兒的事。
海外媒體稱，美國政府已將雇傭行為調(diào)查擴(kuò)大至其他在華做生意的至少五家華爾街銀行，包括花旗銀行、瑞信、德意志銀行、高盛和摩根士丹利，而針對摩根大通的調(diào)查可能會成為一個(gè)樣本。
“高富帥”去哪兒
一名接近摩根大通的人士曾向《第一財(cái)經(jīng)日報(bào)》表示，與其他國際投行相比，摩根大通在雇用富二代上并非突出，“其實(shí)大家都這么做”。
該人士說，摩根大通首席執(zhí)行官杰米·戴蒙(Jamie Dimon)和美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)系不佳，才是摩根大通成為箭靶的真正原因。
實(shí)際上，國際投行聘請有背景的“二代們”擴(kuò)展在華業(yè)務(wù)，已有20年之久。資深金融及投資銀行家溫天納告訴本報(bào)，他從1993年加入投行，隨著H股產(chǎn)生，大型國企、民企赴港上市，便形成了行業(yè)潛規(guī)則。
“面試的第一句話，便是你的父母是做什么的，能給我們帶來什么？”溫天納說。
還有投行家說，不論是外資還是中資，都在聘請官員后代和富二代。高盛、摩根士丹利、美林等做得低調(diào)，而中資更為謹(jǐn)慎但力度更大。“美國投行管得嚴(yán)，便去歐洲投行，然后再回歸中資投行。”他說。
不過，也有多名投行人士稱，投行的黃金時(shí)代已經(jīng)過去，已有不少“高富帥”離開投行，進(jìn)入私募股權(quán)基金或自立對沖基金。（來源：第一財(cái)經(jīng)日報(bào)）