廣東 2007-08-13(中國商業電訊)－－繼實施對證券賬戶限制交易監管措施之后，深交所日前施行了《深圳證券交易所會員紀律處分工作程序》，在強化自律監管的同時，規范監管工作程序。

　　根據《工作程序》的規定，交易所將設立內部紀律處分工作小組，負責審議對會員及其董事、監事、高級管理人員的紀律處分事項，工作小組成員包括其會員管理部、法律部及相關業務部門專業人員，通過召開審議會議的形式，決定是否對會員及相關責任人實施紀律處分。會員及其董事、監事、高級管理人員對紀律處分決定不服的，可依據《會員管理規則》的有關規定，向深交所申請復核。

　　據深交所有關負責人介紹，目前，對

證券公司監管工作已從綜合治理過渡到常規監管，

證監會及其派出機構對證券公司實施分類監管，其中交易所對會員的紀律處分，直接影響到證券公司的評價計分，交易所對會員的日常監管也將納入對證券公司的專業評價當中。《工作程序》的發布，是交易所適應新時期會員監管工作需要，配套落實《會員管理規則》的一項舉措，有助于交易所的自律監管措施在公平、公正的前提下進一步提高有效性。

　　這位負責人表示，近期，在權證、新股上市首日等交易中陸續發生異常交易行為，深交所對相關的會員采取了口頭警告、約見談話、發出限制賬戶交易警示函等監管措施。根據《會員管理規則》，交易所可以對不規范自身及客戶交易行為，未盡責履行配合監管義務的相關會員，采取內部通報批評、公開譴責等紀律處分措施。該負責人強調，在當前市場形勢下，會員應當更加重視規范運作，加強客戶管理，為維護市場秩序共同發揮積極作用。