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深交所發(fā)布風(fēng)控新規(guī) 嚴(yán)控新股上市首日風(fēng)險(xiǎn)

http://www.sina.com.cn 2007年08月09日 14:48 PRNEWS.cn中國(guó)商業(yè)電訊

  廣東 2007-08-09(中國(guó)商業(yè)電訊)--針對(duì)近期新股上市首日漲幅過(guò)高的現(xiàn)象,為更加有效地遏制新股上市首日過(guò)度炒作,保護(hù)投資者合法權(quán)益,深交所于今天發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)中小企業(yè)板股票上市首日交易監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)控制的通知》,去年9月14日發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)中小企業(yè)板股票上市首日交易風(fēng)險(xiǎn)控制的通知》同時(shí)廢止。

  與原《通知》相比,新《通知》一是增加了臨時(shí)停牌次數(shù),延長(zhǎng)了停牌時(shí)間。除原有的盤中波幅達(dá)到±50%和±90%各停牌15分鐘外,增加規(guī)定盤中漲幅與開盤漲幅之差首次達(dá)到±150%和±200%時(shí),深交所對(duì)其分別實(shí)施臨時(shí)停牌30分鐘的風(fēng)險(xiǎn)控制措施;二是強(qiáng)化了交易監(jiān)控的手段。深交所市場(chǎng)監(jiān)察部門將密切監(jiān)控上市首日的委托和交易,對(duì)出現(xiàn)通過(guò)大筆集中申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、高價(jià)申報(bào)等方式影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的重大異常交易情況的賬戶,將采取限制交易、上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處等措施,并對(duì)盤中限制交易措施規(guī)定了特殊的實(shí)施程序;三是強(qiáng)化了證券公司在新股上市首日合規(guī)交易和風(fēng)險(xiǎn)控制中的責(zé)任與義務(wù),《通知》要求證券公司應(yīng)切實(shí)加強(qiáng)對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)教育和交易行為的規(guī)范與指導(dǎo),并積極配合交易所的自律監(jiān)管工作;對(duì)不盡責(zé)配合的證券公司,深交所將依據(jù)有關(guān)規(guī)定給予其紀(jì)律處分。

  深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人再次鄭重提醒投資者尤其是中小投資者,要充分認(rèn)識(shí)新股交易中的潛在風(fēng)險(xiǎn),理性投資,不要盲目跟風(fēng)炒作,并及時(shí)關(guān)注深交所的有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示和臨時(shí)停牌公告。

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