本報訊(記者李彥 許韻紅) 日前，中國證監(jiān)會鄭州特派辦舉行了河南上市公司警示教育會，與會者全部是去年下半年鄭州特派辦在巡檢過程中發(fā)現(xiàn)問題，且限期整改的上市公司以及中介機構(gòu)。會議不僅聽取了“問題”上市公司落實整改的匯報，同時通過現(xiàn)場講解分析有關(guān)上市公司欺詐、虛假陳述、虛假出資、編制虛假財務(wù)報告、挪用募股資金、大股東侵害中小股東權(quán)益、高級管理人員侵吞上市公司資產(chǎn)等八大典型違法違規(guī)案例，對與會者進行了深刻的風(fēng)險警示教育。

　　據(jù)特派辦侯蘇慶主任介紹，自2000年10月鄭百文事件曝光之后，其產(chǎn)生的負面影響和沉痛教訓(xùn)已引起了社會各界的廣泛關(guān)注，而鄭州特派辦正是借此時機，以鄭百文這一典型案例為突破口，加強對河南省的上市公司和擬上市公司進行深刻的警示教育。另一方面盡管河南省涌現(xiàn)了一大批績優(yōu)上市公司，如許繼電氣、安彩高科、宇通客車、雙匯發(fā)展、新鄉(xiāng)化纖等，經(jīng)濟效益顯著，集中代表了河南上市公司的整體形象，但在去年的巡檢過程中也發(fā)現(xiàn)了部分上市公司存在一些不規(guī)范的現(xiàn)象和問題，如法人治理結(jié)構(gòu)不健全、高層管理人員交叉任職、監(jiān)事會形同虛設(shè)、沒有真正實現(xiàn)“三分開”，人員、財務(wù)、資產(chǎn)交叉使用、募股資金未按規(guī)定使用、項目變更不合程序、大股東配股時虛假出資、披露虛假信息或有意隱瞞或避重就輕、與機構(gòu)聯(lián)手操縱市場謀取非法利潤等，這一切都嚴重損害中小股東的利益。

　　鄭州特派辦結(jié)合河南實際情況，為了吸取經(jīng)驗教訓(xùn)，避免鄭百文事件的再次發(fā)生，在加強監(jiān)管方面做了進一步探索和創(chuàng)新，把事后調(diào)查處理變?yōu)槭潞笳{(diào)查處理與事前教育防范相并重，通過加強法律、法規(guī)的宣傳、學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，把問題解決在萌芽狀態(tài)，避免釀成大禍，遺患社會，這也是召開此次警示教育會的主要原因。

　　為進一步加大對上市公司的監(jiān)管力度，使其更加規(guī)范運作，鄭州特派辦充分發(fā)揮地方政府的積極性，建立和完善了一套各級政府推動、市場主體自律、監(jiān)管部門監(jiān)督的“三位一體”監(jiān)管構(gòu)架，通過與地方政府簽訂《加強合作和備忘錄》，促使地方政府切實負起對當?shù)厣鲜泄�司、證券經(jīng)營機構(gòu)和中介機構(gòu)的督導(dǎo)職責(zé)，提高河南省境內(nèi)上市公司和證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)的整體質(zhì)量，加強防范和化解風(fēng)險。

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