本報北京電(記者 劉倩) 中國證監(jiān)會日前發(fā)布《證券公司高級管理人員談話提醒制度實施辦法》，將在對證券公司及其高級管理人員實施監(jiān)管的過程中，啟用談話提醒制度，以規(guī)范證券公司運作，防范經(jīng)營風(fēng)險。

　　 該《辦法》規(guī)定，如果證券公司或其高管人員在業(yè)務(wù)經(jīng)營活動中，有如下情形：公司或個人涉嫌違反國家法律法規(guī)、違反中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定；公司法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度等公司組織管理上出現(xiàn)重大隱患或漏洞；業(yè)務(wù)經(jīng)營或財務(wù)管理上臨近中國證監(jiān)會對公司風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)預(yù)警或綜合風(fēng)險評價得分低于一定分值，可能出現(xiàn)或已經(jīng)出現(xiàn)風(fēng)險；公司或個人有違反社會公德或欺上瞞下、弄虛作假行為，造成不良影響；以及中國證監(jiān)會為維護證券市場秩序而認(rèn)為確有必要時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將約請公司高管人員進行談話提醒。

　　中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)談話提醒工作的總體部署并根據(jù)需要進行談話提醒工作。

　　《辦法》規(guī)定，未經(jīng)許可，談話人員及談話對象不得透露與談話結(jié)果有關(guān)的任何信息。談話提醒后，證券公司及高管人員應(yīng)認(rèn)真總結(jié)、及時整改。中國證監(jiān)會將對整改情況進行跟蹤檢查，并根據(jù)整改結(jié)果依照有關(guān)規(guī)定進行處理。談話記錄和整改結(jié)果將作為公司及高管人員的考核材料，歸檔保存，并作為今后審核公司各項業(yè)務(wù)資格及高管人員任職資格的重要參考。

　　《辦法》中證券公司高管人員指公司董事長、副董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理。公司財務(wù)總監(jiān)、總稽核和證券營業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理、證券服務(wù)部負(fù)責(zé)人也比照高管人員辦理。

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