本報5月28日獨家報道的《銀豐海富通違規申購新股》，充分發揮了輿論監督的職能，所報道的事件引起社會廣泛關注，使國家資本市場最高監管機構中國證監會向基金管理公司、基金托管銀行等發出了《關于嚴格執行基金參與新股發行申購等有關投資規定的緊急通知》，要求各基金公司嚴格依法參與新股申購。

　　業界對監管層此次被動監管均表示贊許，認為加強監管凈化了基金的公平競爭環境

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。不過，也有業內人士毫不客氣地問責證監會基金監管部，為何非得迫于輿論壓力才實施被動監管！媒體公開報道之前，已有人向基金部多次反映部分基金違規申購新股問題，但反映卻是石沉大海。而以《基金黑幕》一文上任證監會基金部副主任的洪磊，面對此番黑幕將如何作為呢？

　　基金違規再而三

　　證監會基金部6月22日發布的通知要求，基金公司與托管銀行基金托管部要在7月1日前對今年以來各基金參與新股申購的情況做一次全面自查，自查報告須在7月1日前及時報送證監會基金部。違反申購規定的基金公司，要對內部控制規定和業務操作規程進行檢討，提出改進措施并追究相關當事人的責任。

　　通知還要求，自該通知發布之日起，對頂風違反規定的基金公司，對未盡監督職責、沒能在違規行為發生后的一個工作日內及時向中國證監會書面報告的基金托管銀行，中國證監會將依照有關規定予以嚴處。

　　據記者了解，基金在6月底已上交了自查報告，其中大部分基金還是比較嚴格遵守規章制度，沒有超額認購。

　　至于曝光了的銀豐、海富通和巨田三家基金，他們的違規行為將受到什么樣的懲罰，業界表示無法猜測，畢竟現有的規定沒有對懲罰作出具體說明。

　　有監管才有公平

　　對于監管層此次監管，基金及投資者均表示歡迎，認為加強監管有利于凈化市場公平競爭環境。

　　廣東某基金管理公司有關負責人表示，監管部門此次重申基金按規定申購新股，遵章守紀經營的基金公司自然持歡迎態度，不說基金申購新股的規定是否合理，但既然有規定大家就應該遵守游戲規則，否則公平從何談起。

　　上海某基金管理公司有關負責人表示，現在確實需要再次約束違規行為。雖然從目前情況來看，基金的超額申購不會導致嚴重后果，但不遵守交通規則的“車輛”，總是存在引起“交通賭塞”的隱患。

　　在媒體曝光后，一些違規基金迅速收斂，如銀豐和海富通，5月底被本報點名批評后，在后來發行的新股十大股東席上再也沒有見到他們的身影。

　　一位個人投資者對此更是興奮，他表示，約束基金超額申購，可以提高散戶的申購成功機率，而在中國申購新股就意味著賺錢。

　　問責中國證監會

　　不過，業界對證監會基金部的被動監管表示不滿。

　　一基金經理透露，其實，部分基金違規申購新股由來已久，有些合規基金曾經多次向基金部反映此事，要求懲罰違規者，但維權聲音上到基金部后，卻沒有任何反應。

　　直到本報5月28日的《銀豐海富通違規申購新股》)獨家報道刊出后，情況才出現轉機。該報道刊出后立即被國內眾多媒體及網站轉載，進而引發一輪諸如“銀豐說沒有違規申購但證據不足”的跟進報道。6月21日，指定披露信息的上海XX報如法炮制了《巨田基金違規申購新股》。

　　《銀豐海富通違規申購新股》一文引發了媒體對基金違規申購新股的口誅筆伐。媒體對基金違規申購新股行為的集體譴責終于引起了監管部門的重視，中國證監會于6月22日緊急發文，要求基金管理公司申購新股須嚴格執行規定。

　　業界對基金部如此做法有些遺憾，他們表示，證監會畢竟是監管部門，不是法院，不能“不上訴不受理”。要不是媒體介入，不知違規申購何時了？

　　事實上，基金違規申購新股早在兩年前就已引起過監管部門的重視。當時，眾多基金集體犯科，超額認購深高速(資訊 行情 論壇)，此事引起時任基金部主任張景華的極大憤怒，并書寫了一封洋洋灑灑的信譴責眾基金。

　　據說，此事后張景華被證監會派到國外留學深造，基金部主任順勢換人。

　　在處理相同事件中，不知現任基金監管“檢查官”的洪磊們從前任張景華身上吸取了教訓還是經驗？

　　“張景華憤怒”今何在

　　提起基金違規申購，業內人士都記起衛道者張景華——原中國證監會基金部主任。

　　張景華因憤怒譴責“基金違規申購深高速”一事，使基金的丑態浮出了水面。但監管層當時并沒就此事對違規基金進行懲罰。而如今，銀豐、海富通又爭相上演了兩年前深高速違規申購的一幕。當我們再次將往事進行回放時，難免問責中國證監會“張景華的憤怒”到哪里去了？

　　利欲熏心集體違規

　　2001年12月12日，深高速發布公告顯示，深高速增發1.65億股，每股發行價3.66元。同時，深高速公告申購中簽結果，但令人大吃一驚的是居然有47家基金參與了網下申購，總計申報數量達到288.65億股，折合資金逾1056億元。

　　據介紹，如果嚴格按凈資產值的10%申報，這47基金合計最大申報量限為21.3億股，而結果竟一下擴大了約13.5倍。在47家基金中，除基金泰和(資訊 行情 論壇)、通寶、通乾按凈資產值的10%申報外，其余基金均已超過凈資產值10%的限制。而且，有8只基金申購該股的數量超過了10億股，這些基金申報認購新股的金額已經超過了基金的資產規模。　

　　眾基金集體犯科，引發了“張景華的憤怒”。當時，中國證監會基金部主任張景華于深高速公告次日晚就了《給各基金管理公司總經理的一封信》，并于12月14日上午相繼電傳至各大基金公司，將此事件斥之為：“利欲熏心”。

　　四公司曾被點名

　　張景華激辭指出，如果全都按照申購數量中簽，必然導致這些公司沒有足夠的資金認購全部股票而被迫放棄無力認購的部分，那么將導致證券市場前所未有的重大事故。張景華的信中表明，共有6家公司的總經理和事件所涉及的21個基金的基金經理們是深高速超額申購事件的制造者。華夏、南方、華安、長盛等基金管理公司被直接點名。

　　張景華還表示，就此事件，證監會管理層將隨時采取下一步監管行動，其中移交稽查局立案，也并非絕無可能。在信的結尾，張景華連用十個以“嗚呼”起始的文言句式，極盡憤怒之情。

　　張景華之所以如此激憤，是因為眾基金此舉并非初犯。深高速事件，完全是青啤事件的翻版。在去年2月份，青島啤酒(資訊 行情 論壇)增發1億A股，基金泰和利用信用申購，一舉申購3300萬股，占據青啤流通盤的16.5%，基金泰和僅此一項，就將數千萬利潤納入囊中。關注的焦點在于，基金泰和獲得如此數量的配售，賬面需動用78.7億元，但其凈資產僅為26億余元，而基金泰和并沒有繳納現金，只預交100萬元保證金就作出了10億股的申購申報。正是因為管理層對青啤事件的心慈手軟，才有了眾基金在深高速申購時的群起效仿。

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