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中金國泰君安37筆大宗交易背后真相
本報記者 言焱 上海報道
12月2日，“對倒”交易繼續進行。中金公司淮海中路營業部、國泰君安總部已經成為上交所大宗交易的“明星”。
12月2日，上述兩者之間又進行了18筆交易，交易的方向都是中金淮海中路營業部賣藍籌股給國泰君安總部，總成交金額為6.8億。當日上交所20筆大宗交易中，另外兩筆交易發生其他四個券商營業部。12月1日，上述兩大“明星”營業部已經進行了19筆交易，成交總金額為8.5億。
至此，2天內，中金淮海路與國泰君安總部之間已經進行了37筆交易，成交金額高達15.3億元。
記者查詢發現，上交所大宗交易制度創立以來，兩日內兩個營業部如此密集巨額交易，創歷史之最。另一個不尋常的因素是，中金上海淮海中路營業部在業界被公認為QFII的三個大本營之一。
在近日市場迷惘之時，很多投資者密切關注著QFII、基金等機構的動向，那么22億元大宗交易的背后真相到底是什么，是QFII看空再次大舉拋售，抑或其他因素導致的QFII移倉？
37筆大宗交易謎團
大宗交易平臺數據顯示，12月1日，19只成交品種主要為金融股和能源股，而且均為上證50指數的成分股，分別為紫金礦業601899.SH)、華夏銀行(600015.SH)、中國國航(601111.SH)、中國神華(601088.SH)、工商銀行(601398.SH)、中國遠洋(601919.SH)、民生銀行(600016.SH)、兗州煤業(601888.SH)、招商銀行(600036.SH)、寶鋼股份(600019.SH)、中國人壽(601628.SH)、中海油服(601808.SH)、建設銀行(601939.SH)、中煤能源(601898.SH)、江西銅業(600362.SH)、中國鐵建(601186.SH)、中國聯通(600050.SH)、中信銀行(601998.SH)和中國鋁業(601600.SH)。一天之后的12月2日，又有18筆大宗交易在兩個營業部發生(詳情見附表)。
其中，中金公司席位在工商銀行、建設銀行和中國聯通三只權重股的拋售數量均超過千萬股，分別賣出2681萬股、1577萬股和1510萬股。
12月2日，18筆大宗交易與前一日相似，基本都屬于上證50指數成分股，只不過除了金融能源股之外，多了一些交通運輸、石油石化股票。如中國中國石化(600028.SH)上海汽車( 600104.SH)等。
有市場人士驚呼道，中金公司的QFII又要勝利大逃亡。11月初，中金公司席位在反彈高點曾有大舉拋售記錄。
“一般來說，大宗交易中大小非參與的案例居多，這種交易機制并不像場內交易一樣，雙方互不認識、沒有聯系。”上海某券商人士告訴記者。“事先談好的交易比較常見。”
從客觀交易記錄上看，兩日43筆交易中共有37筆是在同兩個營業部之間進行，總金額達15.3億元。
根據大智慧TOPVIEW數據顯示，中金公司淮海中路營業部在11月24日—12月1日之間，呈現出凈買入的狀態。其間5個交易日資金凈買入5.88億，買入最多的股票資金凈流入2.7億。
在此期間，中金淮海中路營業部還建倉了民生銀行、中海油服、武鋼股份(600005.SH)、用友軟件(600588.SH)、國藥股份(600511.SH)、中華企業(600675.SH)、寶鋼股份等個股。
對照中金公司淮海中路營業部公開市場買賣數據發現，其大宗交易股票的同時，也在同時買入同類甚至同只股票，如民生銀行。但從民生銀行走勢上看，11月24日以后賣出，至今已經累計浮虧8%，不可能有獲利空間。這不符合QFII的一貫風格，即便是抄底失敗，也無通過大宗交易集中賣出股票的必要。
從公開市場交易數據明顯看出，上周以來QFII總體上仍然是凈買入策略，重點買入的品種則是銀行、證券、保險等權重藍籌。顯然，上述37筆大宗交易仍是待解之謎。
究竟是誰在買？
大宗交易記錄赫然記錄著，就是國泰君安總部分37筆，吞下了15.3億元的籌碼。
國泰君安總部這個席位又代表了何方神圣？有投資者懷疑說，這可能是國泰君安的自營盤所專用的交易席位。
但上述說法被國泰君安內部人士否定，“賣出營業部顯示為國泰君安總部，并不能說這筆交易就是國泰君安公司本身，通常公司客戶的大宗交易行為都顯示為國泰君安總部。”
“該席位不過是個馬甲。”上述內部人士承認。
根據某位證券專業人士的說法，國泰君安自營盤所用席位在TOPVIEW數據上顯示為，國泰君安：營業部。其席位代碼分別為：A100036、A1883、A3092。
從11月24日—12月1日，上述三個席位，僅有A1883一個席位在交易，這從側面證實了其為國泰君安自營所在。因為，即便行情冷清，一般營業部總有交易記錄，但上述三個營業部有兩個完全沒有交易發生，符合機構在熊市拒絕或者減少買入的特點，因此三個席位只有一個席位參與交易。
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