編者按："總市值超20萬億元，2400多家上市公司，1.7萬億投資者"，這是一個讓人財富欲望膨脹的股市江湖，每一個參與者都各施其能期望實現(xiàn)淘金的夢想，但江湖沒有永遠的勝者。暮然回首2012，曾經(jīng)叱咤風(fēng)云的江湖大佬或是退隱山林，或是深陷囹圄；一度風(fēng)光無限的上市公司在危機面前卻不堪一擊；自稱股海高手的機構(gòu)，退潮后卻發(fā)現(xiàn)它們在裸泳……

　　中新網(wǎng)12月12日電 (證券頻道 程春雨)綜合報道，“出來混，總要還的”，影片無間道這句臺詞儼然已經(jīng)成為股民2012年對重要人物違法違規(guī)被查處時的調(diào)侃口頭禪。在證監(jiān)會零容忍內(nèi)幕交易的監(jiān)管風(fēng)暴下，2102年原重組委委員吳建敏內(nèi)幕交易、李旭利老鼠倉、國內(nèi)首例分析師"搶帽子"等案件相繼被查處。證監(jiān)會主席日前再次郭樹清強調(diào)，切實加大對違法違規(guī)行為的執(zhí)法打擊力度，不管涉及到什么機構(gòu)，什么個人，都不容許手下留情、法外開恩。

　　郭樹清零容忍內(nèi)幕交易 今年已調(diào)查案件135起

　　郭樹清去年上任證監(jiān)會主席后首談股市宣稱對內(nèi)幕交易零容忍，并連續(xù)高舉大棒，對市場違法違規(guī)現(xiàn)象開出嚴(yán)厲處罰，整肅市場風(fēng)氣，包括原重組委委員吳建敏、原基金經(jīng)理韓剛和許春茂等一批違法違規(guī)人員紛紛被查并開出嚴(yán)厲處罰。

　　來自證監(jiān)會最新數(shù)據(jù)顯示，今年以來，證監(jiān)會初步調(diào)查案件135起，正式立案103起，移送公安27起，分別比去年同期增長26%、27%、68%。審結(jié)行政處罰案件66件，處罰對象涉及16家機構(gòu)，118個個人。與此同時，在日常監(jiān)管中還依法對各類監(jiān)管對象采取監(jiān)管措施232起，涉及201個機構(gòu)，173個個人。

　　日前，郭樹清在第三屆“上證法治論壇”上表示，要特別注重懲戒失信，用制度機制引導(dǎo)和保障誠信。一些上市公司及其大股東開“空頭支票”，不兌現(xiàn)承諾，不履行義務(wù)，尋找各種借口，逃避承擔(dān)責(zé)任。對于這種嚴(yán)重失信行為，必須采取有效措施，切實加以解決。證監(jiān)會擬成立專門機構(gòu)，全面掌握、評價市場主體誠信狀況，強化在行政許可和監(jiān)管執(zhí)法環(huán)節(jié)對于失信主體的懲戒和約束，使法律制度要求和誠信行為規(guī)范內(nèi)化于心，外化于行。

　　郭樹清強調(diào)，切實加大對違法違規(guī)行為的執(zhí)法打擊力度。資本市場違法違規(guī)嚴(yán)重破壞市場公平，投資者深惡痛絕，必須毫不留情地給予打擊。去年以來，針對內(nèi)幕交易猖獗、蔓延的勢頭，證監(jiān)會集中查處了一批案件。最近一段時期，公司信息披露虛假，甚至欺詐上市、惡意造假等違法行為又有所抬頭。必須旗幟鮮明，果斷采取措施，不折不扣地執(zhí)行法律，堅決依法予以懲處。不管涉及到什么機構(gòu)，什么個人，都不容許手下留情、法外開恩。

　　他進一步表示，嚴(yán)格規(guī)范監(jiān)管行為，統(tǒng)一執(zhí)法尺度，公開執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)，明確工作流程，切實做到嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法。強化對違法行政的監(jiān)督和問責(zé)，對不積極、不正確、不規(guī)范、不合理履職的行為，依法追究相應(yīng)的行政責(zé)任，對于權(quán)力尋租、權(quán)錢交易的違法違規(guī)行為，要堅決、及時、公開予以查處。

　　原重組委委員吳建敏涉嫌借號炒股 被移交公安機關(guān)

　　回顧過去的一年，在證監(jiān)會這場聲勢浩大的打擊違法違規(guī)監(jiān)管風(fēng)暴下，原重組委委員吳建敏內(nèi)幕交易案件成為一個歷史意義的事件。

　　2011年12月1日，證監(jiān)會發(fā)布公告稱，上市公司并購重組審核委員會委員吳建敏涉嫌違規(guī)持有所審核上市公司股票，決定對其并購重組委委員的職務(wù)予以解聘。據(jù)了解，這是證監(jiān)會對包括主板、創(chuàng)業(yè)板和并購重組委員開出的首例罰單。

　　2012年5月10日，證監(jiān)會召開新聞通氣會，通報多起涉嫌資本市場違規(guī)交易或信息披露的案件，其中備受關(guān)注的原重組委委員吳建敏涉嫌借用他人賬號炒股以及內(nèi)幕交易。

　　據(jù)介紹，2011年11月，根據(jù)相關(guān)舉報線索，證監(jiān)會決定對原證監(jiān)會并購重組委委員吳建敏涉嫌借用他人賬戶違法違規(guī)交易股票行為立案稽查。2011年12月，證監(jiān)會決定解聘吳建敏并購重組委委員職務(wù)并予以公告，進一步調(diào)查吳建敏存在內(nèi)幕交易行為并涉嫌犯罪。證監(jiān)會表示，該案件已移交公安機關(guān)。

　　老鼠倉基金經(jīng)理深陷圇圄 李旭利獲刑罰最高

　　在2102年，對于資本市場“出來混，總還還的”另一著名人物是明星基金經(jīng)理李旭利。

　　其“老鼠倉”案開庭審理結(jié)束逾5個月后，法院在11月23日作出宣判，判決李旭利罪名成立，判處有期徒刑4年，罰金1800萬。至此，李旭利成為國內(nèi)基金業(yè)領(lǐng)刑第三人，也是目前因老鼠倉被判刑罰最高的基金經(jīng)理。

　　去年以來，被判刑的基金經(jīng)理已有兩位，分別是原光大保德信基金公司許春茂和原長城基金公司韓剛，分別被判處有期徒刑三年、一年。韓剛為基金經(jīng)理老鼠倉獲刑第一人。

　　2011年11月29日證監(jiān)會通報顯示，李旭利在2009年2月28日至5月25日期間利用職務(wù)便利，通過其控制的兩個證券賬戶，先于或同期于其管理的基金買入和賣出相同股票2只，非法獲利1000余萬元。

　　但據(jù)報道，李旭利已于12月初向上海市高級人民法院遞交刑事上訴狀。其上訴理由主要是認(rèn)為法院一審判決基于推理，缺乏證據(jù)。

　　上訴方認(rèn)為檢察機關(guān)并沒有提供李旭利授權(quán)的下單證明，因而存在判決證據(jù)不足問題。其次，李智君能否做到確保股價不跌的前提下反復(fù)操作。上訴方認(rèn)為李智君不能做到這一點，并且沒有人能做到這一點，因此李智君沒有操作并不能否定其是為了提高交易量而買入股票的動機。

　　李旭利咸魚翻身的可能性到底有多大，目前尚不得而知。京華時報[微博]刊登評論文章認(rèn)為，盡管各家涉案的基金公司都將“老鼠倉”事件定性為“個人問題”，并且也只有相關(guān)個人受到了處罰，但監(jiān)管部門對基金公司網(wǎng)開一面的監(jiān)管方式顯然值得商榷。至少，基金“老鼠倉”的產(chǎn)生，反映出相關(guān)基金公司的內(nèi)控機制與公司治理存在缺陷，基金公司不能完全撇清干系。

　　國內(nèi)首例分析師"搶帽子"案 海通葉志剛遭女友舉報東窗事發(fā)

　　2012年2月，國內(nèi)第一起證券公司行業(yè)分析師“搶帽子”操縱案件當(dāng)事人被查處。據(jù)證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人披露，已查處海通證券時任機械行業(yè)首席分析師葉志剛“搶帽子”操縱市場案。

　　經(jīng)查，葉志剛于2006年1月進入海通證券研究所工作，2008年4月被聘為海通證券研究所首席分析師五級，職責(zé)是從事機械行業(yè)研究，撰寫研究報告。2006年9月至2009年4月，在海通證券研究所將葉志剛所撰寫的研究報告發(fā)送客戶前，葉志剛利用本人及所控制的劉某、任某某賬戶，多次買入研究報告所推薦的廈工股份、中聯(lián)重科、華儀電氣、云內(nèi)動力等多只股票，并在研究報告發(fā)送后賣出股票，從中獲利。

　　據(jù)京華時報報道，事實上，早在2009年8月就傳出，時任海通證券研究所機械行業(yè)首席分析師葉志剛因涉嫌違規(guī)代客理財，在公司被監(jiān)管層突擊檢查，其與工作電腦一同被帶走接受調(diào)查。而葉志剛事發(fā)，緣于與前女友因個人原因發(fā)生糾紛，隨后被舉報至監(jiān)管部門，證監(jiān)會即對葉志剛展開了調(diào)查。當(dāng)時的舉報內(nèi)容為，葉志剛涉嫌與私募合作，利用其影響力拉抬股價，以便私募資金獲利。

　　華鑫證券副總裁岳遠斌內(nèi)幕交易被罰20萬 中金公司員工泄密

　　今年1月，證監(jiān)會公布的處罰中，華鑫證券投行部高級副總裁岳遠斌因在國泰君安工作期間，利用從國泰君安前同事馬獻宇處獲取的三愛富重組內(nèi)幕信息，違規(guī)買賣股票、涉嫌內(nèi)幕交易，被處以5年市場禁入和20萬元罰款。

　　據(jù)武漢晚報報道，岳遠斌在此次涉內(nèi)幕交易受罰之前曾有案底，2007年6月曾因太陽紙業(yè)信息披露等問題，未能盡到持續(xù)督導(dǎo)的職責(zé)而受到深交所通報批評。

　　證監(jiān)會公布案件細節(jié)顯示，中金公司當(dāng)時負責(zé)的華誼集團整體上市項目遇到困難，欲改用以三愛富為殼體的借殼上市方案，參與此重組事項財務(wù)顧問的馬獻宇正是岳遠斌前同事。根據(jù)證監(jiān)會調(diào)查，二人在2008年6月3日有過3次通話記錄，最后一次通話結(jié)束是在13點44分，就在之后的不到半小時，也就是14點08分岳遠斌通過相關(guān)賬戶開始拋出原有股份，買入三愛富。

　　岳遠斌是投行界老人，首批獲得保薦代表人(一家公司需要上市的時候，必須由保薦代表人對其財務(wù)及上市流程進行審核)資格，曾在1998年到2008年十年間供職于國泰君安證券[微博]公司企業(yè)融資總部，任董事總經(jīng)理，正是在此期間結(jié)識馬獻宇，當(dāng)時馬獻宇是其下屬。

　　券商不能只薦不保 逾21名保代被處罰創(chuàng)監(jiān)管記錄

　　除了老鼠倉基金經(jīng)理，年薪動輒百萬的券商保代們被進行了歷史上最嚴(yán)的監(jiān)管。自2011年11月29日，證監(jiān)會對承銷勝景山河的平安證券[微博]及相關(guān)保薦代表人楷書罰單以后，證監(jiān)會對券商保薦業(yè)務(wù)的監(jiān)管嚴(yán)厲程度空前。截至12月11日，中新網(wǎng)證券頻道根據(jù)公開資料不完全統(tǒng)計顯示，九家券商21名保代被證監(jiān)會處于撤銷資格、3個月內(nèi)不受理其出具的文件等處罰措施。

　　2011年11月29日，因勝景山河保薦機構(gòu)平安證券及其保薦代表人的盡職調(diào)查工作不完善、不徹底，對勝景山河的銷售及客戶情況、關(guān)聯(lián)方等事項核查不充分，未對勝景山河前五大客戶進行任何函證或訪談，也沒有對會計師工作進行審慎復(fù)核。證監(jiān)會對平安證券采取出具警示函的監(jiān)管措施，對保薦代表人林輝、周凌云采取撤銷保薦代表人資格的監(jiān)管措施。

　　同日，因保薦代表人盡職推薦工作不完善，對科冕木業(yè)上市當(dāng)年可能出現(xiàn)業(yè)績下滑50%的情況在招股說明書中未進行重大事項提示，風(fēng)險揭示不到位。證監(jiān)會對民生證券馬初進、張星巖采取3個月內(nèi)不受理其出具的文件的監(jiān)管措施。

　　2011年12月份，證監(jiān)會通報了國內(nèi)第一起保代泄露內(nèi)幕信息案——東北證券保薦代表人秦宣泄露西南合成重組內(nèi)幕信息、在內(nèi)幕信息公開前違規(guī)買賣股票，被公安機關(guān)依法逮捕，已移送檢察機關(guān)審查起訴。

　　2012年4月，銀河證券保薦代表人黃健、韓楊在保薦金河生物IPO項目中，盡職調(diào)查工作不完善、不徹底，對該公司使用的一項專利已失效事實核查不充分，被采取監(jiān)管談話。

　　2012年5月，海通證券保薦代表人趙慧怡、顧崢在保薦浙江道明光學(xué)IPO中，擅自修改封卷后的招股說明書并提交內(nèi)容有誤的上市保薦書，被出具警示函。,

　　2012年8月，證監(jiān)會公布了對銀河證券保代張濤的行政處罰決定。張濤被處罰的原因是利用內(nèi)幕信息交易方大炭素股票，并利用其妻王某某賬戶買賣股票。證監(jiān)會決定沒收張濤違法所得117704.64元，罰款453113.92元，并責(zé)令張濤處理非法持有的股票。

　　2012年9月，證監(jiān)會對上海冠華首發(fā)項目的保薦機構(gòu)愛建證券和保薦代表人梁亮、劉凡采取了出具警示函的監(jiān)管措施；對北京星光首發(fā)項目的保薦機構(gòu)東方證券和保薦代表人尹璐、楊衛(wèi)東、韋榮祥、張鑫采取了監(jiān)管談話措施。

　　2012年10月，國泰君安保薦人張力、曾建因保薦項目珈偉股份上市后業(yè)績大幅下滑未及時披露，被采取停工三個月的監(jiān)管措施，珈偉股份的發(fā)行人律師和申報會計師也被監(jiān)管機構(gòu)“談話提醒”。

　　2012年11月，又一起保薦人因在IPO保薦當(dāng)中失職而收到了證監(jiān)會的罰單。中信證券保代劉順明、張寧因在百隆東方IPO過程中未誠實守信、勤勉盡責(zé)被證監(jiān)會出具監(jiān)管警示函，該項目的兩名保薦代表人也被采取停工三個月的監(jiān)管措施。

　　多家上市公司董事長以身試法 賢成礦業(yè)鐘文波被捕

　　10月30日，遠望谷(002161)發(fā)布公告稱，檢察機關(guān)對市人大代表徐玉鎖依法采取強制措施。公告稱，截至10月30日，公司未能與董事長兼總裁徐玉鎖取得聯(lián)系。據(jù)京華時報報道，深圳市人民檢察院官方微博顯示，受河南省人民檢察院鄭州鐵路運輸分院的委托，深圳市人民檢察院依法以涉嫌行賄罪報請市人大常委會許可對市人大代表徐玉鎖采取強制措施。

　　9月20日，華昌達(300278)發(fā)布公告稱，公司收到中國證監(jiān)會湖北監(jiān)管局傳真件《十堰市公安局立案決定書》，證監(jiān)會決定對公司董事長顏華先生涉嫌泄漏內(nèi)幕信息案立案偵查。這是繼兩家創(chuàng)業(yè)板剛剛被證監(jiān)會調(diào)查后，又一家創(chuàng)業(yè)板公司董事長被立案，并明確是泄露內(nèi)幕信息。

　　同在9月20日，賢成礦業(yè)(600381)公告稱，收到控股股東西寧市國新投資控股有限公司通知，該公司法定代表人鐘文波因涉嫌非法經(jīng)營、偽造印章罪，經(jīng)廣州市人民檢察院批準(zhǔn)，于2012年9月13日17時被廣州市公安局正式執(zhí)行逮捕。

　　9月11日，多倫股份更換董事長不足一個月，新董事長即因涉嫌未按規(guī)定披露信息被證監(jiān)會立案稽查。證監(jiān)會向多倫股份下發(fā)了立案調(diào)查通知書。

　　7月26日，華工科技公告稱，“因工作需要，另有任用”，免去馬新強公司董事長職務(wù)。6月初，華工科技曾公告稱，公司董事長馬新強因涉嫌違反相關(guān)證券法律法規(guī)、董事長秘書劉衛(wèi)因涉嫌內(nèi)幕交易，獨立董事駱曉明因涉嫌違反證券法律法規(guī)，以及公司董事、高級管理人員持股的武漢新金石投資管理有限公司，將被證監(jiān)會調(diào)查。

　　5月25日，新大洲(000571)公告表示，公司董事長趙序宏涉嫌違法而被中國證監(jiān)會立案調(diào)查。經(jīng)向趙序宏董事長了解，其此前接受了中國證券監(jiān)督管理委員會上海稽查局約談，涉及是否利用內(nèi)幕信息的問詢，因本公司于去年啟動了擬與棗莊礦業(yè)(集團)有限責(zé)任公司股權(quán)重組子公司內(nèi)蒙古牙克石五九煤炭(集團)有限責(zé)任公司和內(nèi)蒙古新大洲能源科技有限公司事宜。(中新網(wǎng)證券頻道)

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