光大烏龍指主角狀告證監(jiān)會 律師稱難撼處罰結果
“光大烏龍指”在歷經近半年之后仍然一波未平一波又起，就在投資者維權案件逐步推進之際，一則新的訴狀再次吸引了公眾的視線，而這次的主角是光大烏龍指中的策略投資部總經理楊建波，而被送往被告席的則是中國證監(jiān)會[微博]。
據(jù)了解，楊劍波已在2月8日向北京市一中院提起訴訟，其訴訟請求是，中國證監(jiān)會撤銷其做出的(2013)59號《行政處罰決定書》和(2013)20號《市場禁入決定書》。
楊建波方面表示，在作出對沖交易時，上交所和上海證監(jiān)局的人員就在光大證券公司里邊，在交易時也多次和中金公司進行電話溝通，多方均對光大證券要進行對沖交易知情，且未提出異議。在這種情況下，認定楊建波進行內幕交易并因此對其作出處罰，讓楊建波難以接受。
對此，代理“光大烏龍指”投資者維權案件的金融律師林嶸認為，證監(jiān)會所作出的行政處罰決定并沒有問題，內幕交易的相對方是公眾而非監(jiān)管部門。在光大證券進行對沖交易之前并沒有向公眾公告股價異動原因。
根據(jù)楊建波所稱，對沖交易前向上交所、中金公司和上海證監(jiān)局進行了口頭匯報，林嶸認為，交易是自由的，相關監(jiān)管部門并沒有法定義務去阻止對沖交易的進行，也無對沖交易涉嫌內幕交易的提示義務。
在林嶸看來，相關監(jiān)管部門的默示和楊建波是否構成內幕交易并不是一回事。上海東方劍橋律師事務所律師吳立駿也對此認為，即便監(jiān)管部門有過錯，和楊建波的操作是否構成內幕交易也沒有必然的聯(lián)系，以此為依據(jù)很難推翻證監(jiān)會的處罰決定。同時，對于以中性策略投資的原理來解釋對沖交易不能認定為內幕交易也很難站住腳。
就在2013年11月1日，證監(jiān)會發(fā)布處罰決定，沒收光大證券8月16日13時至14時22分之前對沖交易的非法所得，并處5倍罰款，共計5.23億元；停止除了固定收益、證券自營業(yè)務外的自營業(yè)務，以及暫停審批其他新業(yè)務；對徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波分別予以警告，罰款60萬元并采取終身的證券市場禁入措施，并宣布為期貨市場禁止進入者。
在處罰作出之后，光大證券對此決定未提出行政復議。而楊建波此時對證監(jiān)會提起訴訟，對內幕交易的認定提出異議，顯然該案件的結果，將會對光大證券的處罰以及正在進行的股民維權案件等一系列的事件造成連鎖反應。
據(jù)了解，代理這一案件的主辦律師則是北京中兆律師事務所律師李江，曾在2001年代理海南凱立狀告證監(jiān)會并且勝訴。
但在14日，代理律師方面對網易財經稱并不方便就此案進行談論。截至發(fā)稿，光大證券方面也暫未對此事作出回應。
據(jù)林嶸律師介紹，目前針對光大烏龍指投資者維權的案件仍未確定開庭時間。
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