7月19日，證監(jiān)會(huì)召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)，通報(bào)顧某涉嫌內(nèi)幕交易案和周某、萬(wàn)某涉嫌內(nèi)幕交易案移送公安機(jī)關(guān)的情況。

　　一、關(guān)于顧某涉嫌內(nèi)幕交易案的通報(bào)

　　根據(jù)深圳證券交易所監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的線(xiàn)索，2012年6月13日，證監(jiān)會(huì)對(duì)顧某涉嫌內(nèi)幕交易行為立案調(diào)查。2012年11月，證監(jiān)會(huì)將該案移送公安機(jī)關(guān)處理。目前，該案已由檢察院依法向法院提起公訴。

　　2011年12月，上海姚記撲克股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)姚記撲克)總經(jīng)理與北京聯(lián)眾電腦技術(shù)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)北京聯(lián)眾)負(fù)責(zé)人就合作事宜進(jìn)行初步商談。2012年1月，姚記撲克總經(jīng)理與91Limited(以下簡(jiǎn)稱(chēng)91移動(dòng))負(fù)責(zé)人就合作事宜進(jìn)行初步商談。同年2月2日，姚記撲克與北京聯(lián)眾簽署合作備忘錄。2月29日，姚記撲克停牌。3月8日，姚記撲克與北京聯(lián)眾正式簽署合作協(xié)議，主要內(nèi)容是雙方將共同出資成立姚聯(lián)互動(dòng)娛樂(lè)有限公司，北京聯(lián)眾將為合作提供特別定制版本的“聯(lián)名游戲大廳”，而姚記撲克將在近兩年投入總計(jì)不少于2億副撲克牌，為合作項(xiàng)目做廣告宣傳。同日，姚記撲克與91移動(dòng)正式簽署合作備忘錄，主要內(nèi)容是姚記撲克相關(guān)廣告資源作為91移動(dòng)的移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用服務(wù)的發(fā)布渠道。3月9日，姚記撲克復(fù)牌并發(fā)布公告，對(duì)外公布與北京聯(lián)眾、91移動(dòng)的合作情況。姚記撲克與北京聯(lián)眾、91移動(dòng)的合作屬于《證券法》第六十七條規(guī)定的“重大事件”，即“公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響”，該事項(xiàng)在公開(kāi)前屬于《證券法》第七十五條規(guī)定的內(nèi)幕信息，姚記撲克時(shí)任董事、董事會(huì)秘書(shū)姚某屬于內(nèi)幕信息知情人，參與主要進(jìn)程，知悉上述內(nèi)幕信息。

　　經(jīng)查，姚某的前夫顧某從2012年1月開(kāi)始使用“王某某”證券賬戶(hù)大量交易“姚記撲克”股票，截至2012年2月29日停牌，累計(jì)買(mǎi)入21.3萬(wàn)股，買(mǎi)入金額共計(jì)367萬(wàn)余元。姚記撲克復(fù)牌后，“王某某”證券賬戶(hù)陸續(xù)賣(mài)出姚記撲克，并于同年3月27日清倉(cāng)完畢，共獲利39萬(wàn)余元。同期，顧某建議邱某買(mǎi)入姚記撲克，并向邱某轉(zhuǎn)賬200萬(wàn)元，該筆資金最終進(jìn)入邱某控制的“張某”證券賬戶(hù)并買(mǎi)入姚記撲克。2012年2月20日至2月29日停牌前，邱某使用“張某”等11個(gè)證券賬戶(hù)大量買(mǎi)入姚記撲克，累計(jì)達(dá)233.9萬(wàn)股，買(mǎi)入金額4974萬(wàn)余元，獲利173萬(wàn)余元，其中“張某”賬戶(hù)買(mǎi)入39.9萬(wàn)股，買(mǎi)入金額共計(jì)836萬(wàn)余元，獲利66萬(wàn)余元。

　　顧某在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)使用“王某某”等證券賬戶(hù)交易“姚記撲克”股票的行為，違反了《證券法》第七十六條“證券交易內(nèi)幕信息知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買(mǎi)賣(mài)該公司的證券、或者泄露該信息、或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券”的規(guī)定，構(gòu)成內(nèi)幕交易行為；同時(shí)，涉嫌構(gòu)成《刑法》第一百八十條所述情形。根據(jù)《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》(國(guó)務(wù)院令第310號(hào))等有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)將顧某涉嫌內(nèi)幕交易犯罪的行為移送公安機(jī)關(guān)查處。

　　二、關(guān)于周某、萬(wàn)某涉嫌內(nèi)幕交易案的通報(bào)

　　根據(jù)深圳證券交易所監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的線(xiàn)索，2012年7月，證監(jiān)會(huì)對(duì)周某、萬(wàn)某涉嫌內(nèi)幕交易行為立案調(diào)查。同月，證監(jiān)會(huì)將該案移送公安機(jī)關(guān)。目前，該案已偵查終結(jié)并移送檢察院審查起訴。

　　經(jīng)查，2012年2月21日，負(fù)責(zé)湖北華昌達(dá)智能裝備股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)華昌達(dá))年報(bào)審計(jì)的大信會(huì)計(jì)師事務(wù)有限公司簽字會(huì)計(jì)師向華昌達(dá)董事長(zhǎng)顏某通報(bào)了2011年度業(yè)績(jī)。2012年4月8日，顏某個(gè)人單方面提出10送10派2元的利潤(rùn)分配高送轉(zhuǎn)方案。4月9日，華昌達(dá)發(fā)布《關(guān)于2011年度利潤(rùn)分配方案的預(yù)披露公告》，披露華昌達(dá)2011年度利潤(rùn)分配預(yù)案為：每10股派發(fā)2元人民幣(現(xiàn)金)，每10股轉(zhuǎn)增10股。2012年3月至4月，顏某多次就與上海永乾重大資產(chǎn)重組事宜與相關(guān)人士進(jìn)行磋商，并對(duì)上海永乾進(jìn)行過(guò)實(shí)地考察。5月10日，華昌達(dá)公告稱(chēng)正在籌劃重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)，申請(qǐng)停牌。上述華昌達(dá)2011年度利潤(rùn)分配方案及華昌達(dá)籌劃與上海永乾重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)屬于內(nèi)幕信息。其中華昌達(dá)2011年度利潤(rùn)分配高送轉(zhuǎn)信息敏感期為2012年2月22日至2012年4月9日，華昌達(dá)籌劃與上海永乾重大資產(chǎn)重組信息敏感期為2012年3月14日至2012年5月10日。顏某作為華昌達(dá)董事長(zhǎng)、持股48.94%的第一大股東，參與并主導(dǎo)了上述利潤(rùn)分配方案和重大資產(chǎn)重組方案的決策全過(guò)程，屬于內(nèi)幕信息知情人。

　　在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，周某、萬(wàn)某與顏某多次聯(lián)系，來(lái)往密切，從顏某處知悉上述內(nèi)幕信息。周某利用本人及其丈夫李某的股票賬戶(hù)自2012年2月24日至2012年5月2日，虧損賣(mài)出賬戶(hù)上所有其他股票，共計(jì)變現(xiàn)377.2萬(wàn)元，從其他賬戶(hù)轉(zhuǎn)入資金428.8萬(wàn)元，共計(jì)動(dòng)用資金806萬(wàn)元買(mǎi)入華昌達(dá)股票，持有買(mǎi)入品種單一，明顯違反交易習(xí)慣。萬(wàn)某利用本人證券帳戶(hù)自2012年3月19日起陸續(xù)大量買(mǎi)入華昌達(dá)股票，至2012年5月9日，買(mǎi)入金額累計(jì)為205余萬(wàn)元，且違反交易習(xí)慣、買(mǎi)入品種單一，其中145萬(wàn)元是萬(wàn)某在敏感期內(nèi)從顏某處借來(lái)。特別是2012年3月19日上午，顏某先后與周某、萬(wàn)某通話(huà)后，周某當(dāng)天買(mǎi)入130余萬(wàn)元華昌達(dá)股票，萬(wàn)某當(dāng)天買(mǎi)入50余萬(wàn)元華昌達(dá)股票。周某于2012年7月11日、7月12日將本人及李某賬戶(hù)上的華昌達(dá)股票全部賣(mài)出，共計(jì)盈利33萬(wàn)余元。萬(wàn)某于2012年5月7日、7月12日將華昌達(dá)股票全部賣(mài)出，獲利約19萬(wàn)元。

　　周某、萬(wàn)某的上述行為，違反了《證券法》第七十三條“禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)”以及第七十六條“證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買(mǎi)賣(mài)該公司的證券，或者泄漏該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券”的規(guī)定；同時(shí)，涉嫌構(gòu)成《刑法》第一百八十條所述情形。根據(jù)《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》(國(guó)務(wù)院令第310號(hào))等有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)將周某、萬(wàn)某涉嫌內(nèi)幕交易案移送公安機(jī)關(guān)查處。

　　內(nèi)幕交易是破壞資本市場(chǎng)“三公”原則和誠(chéng)信基礎(chǔ)的毒瘤，不僅損害了投資者的利益，也嚴(yán)重?cái)_亂了市場(chǎng)秩序。內(nèi)幕交易案件近年來(lái)呈現(xiàn)出主體更趨多元、行為更加隱蔽、手法更為復(fù)雜等特點(diǎn)。對(duì)于利用上市公司內(nèi)幕信息牟取不正當(dāng)利益的違法行為，證監(jiān)會(huì)將秉承“零容忍”的態(tài)度，一如既往嚴(yán)厲打擊，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易違法行為，必將嚴(yán)肅查處，涉及內(nèi)幕交易犯罪的，將依法移送公安機(jī)關(guān)進(jìn)行刑事追責(zé)。希望市場(chǎng)參與者切莫抱有僥幸心理，嚴(yán)格自律，依法合規(guī)，自覺(jué)遵守市場(chǎng)誠(chéng)信原則和法律規(guī)定。

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