□本報記者 毛建宇

　　證監會21日召開新聞發布會，通報對河南天豐節能板材科技股份有限公司及相關中介機構，在公司申請首次公開發行股票過程中涉嫌違法違規的立案情況，對國信證券股份有限公司在隆基股份發行過程中涉嫌違法違規的立案情況，以及對青海賢成礦業股份有限公司在再融資過程中涉嫌違法違規的立案情況。新聞發言人還介紹了對方興科技采取監管措施、萬福生科案中平安證券[微博]有關責任人申請聽證會的情況。

　　對國信證券正式立案

　　發言人介紹，4月18日，證監會稽查總隊對天豐節能進行初步調查，發現該公司涉嫌虛增收入、虛增資產、關聯交易非關聯化、關聯交易未入賬等違法違規行為，在報送IPO申請文件及財務自查報告中虛假記載。5月6日，證監會對天豐節能正式立案，目前調查工作正在進行中。此外，在天豐節能申請IPO過程中，保薦機構光大證券、審計機構利安達會計師事務所以及北京競天公誠律師事務所等中介機構涉嫌未勤勉盡責、導致出具的相關文件存在虛假記載等違法違規行為，6月14日，證監會對上述3家中介機構立案稽查。

　　而國信證券在隆基股份違法違規案中，未盡勤勉盡責和審慎核查義務，出具了具有誤導性陳述和重大遺漏的相關文件，未督促隆基股份履行信息披露義務，涉嫌違法違規，2013年6月13日，證監會對國信證券正式立案。

　　2009年4月30日，賢成礦業股東大會通過決議，擬向控股股東西寧市國新投資控股有限公司和自然人張鄰非公開發行股份購買相關礦業公司股權。2011年1月7日，賢成礦業完成本次非公開發行，收購標的資產作價5.01億元。賢成礦業在上述非公開發行購買資產申請過程中，涉嫌報送虛假發行申請文件、騙取發行核準，違反《證券法》第193條第2款及第189條的規定。2013年4月8日，證監會對其正式立案，這是近年來證監會第一次對上市公司再融資欺詐發行行為立案調查。

　　發言人表示，今后證監會將進一步履行“兩維護、一促進”的核心職責，持續加大對發行環節違法違規行為的監管執法力度，加大對上市公司不真實披露、中介機構不履職盡責的問責力度，嚴懲財務造假、欺詐發行行為，更有力地保護好投資者的權益。

　　對方興科技采取監管措施

　　發言人還介紹了關于對方興科技采取監管措施的情況。經核查，2013年4月15日、4月23日，方興科技董事長關長文授意總經理兼財務總監陳阿琴及副總經理王永和使用募集資金購買理財產品，總計5.8億元。該行為未履行相關內部決策程序，未通知保薦機構發表意見，也未及時履行信息披露義務。

　　證監會認為，方興科技上述行為違反了《上市公司治理準則》、《上市公司信息披露管理辦法》及《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》的相關規定。安徽證監局責令方興科技整改，認定董事長關長文為不適當人選，對總經理兼財務總監陳阿琴及副總經理王永和采取出具警示函措施。

　　同時，發言人介紹，應萬福生科案中平安證券責任人薛榮年、曾年生、崔嶺、湯德智等4人申請，依據《行政處罰法》的第四十二條有關規定，證監會于2013年6月13日舉行聽證會，聽取了薛榮年等4人就證監會《行政處罰及市場禁入事先告知書》提出的陳述、申辯意見。

　　此外，針對有媒體質疑廣州市香雪制藥股份有限公司涉嫌虛增增值稅發票及欺詐發行等問題，發言人表示，監管部門已責成該公司和相關持續督導機構自查，及時回應。公司于6月14日停牌，6月19日發布澄清公告并復牌。目前，廣東證監局已啟動相應核查程序。一旦發現違法違規問題，證監會將依法依規嚴肅處理。

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