汪建中薦股案今開庭 或曾去證監(jiān)會(huì)自首過
早報(bào)記者 張颯
今天，被譽(yù)為中國(guó)證券市場(chǎng)史上第一起“操縱證券市場(chǎng)”案的汪建中薦股案將在北京第二中級(jí)人民法院開庭審理。據(jù)悉，法院將于今日上午10時(shí)開庭，審理可能歷時(shí)一整天。
早報(bào)記者采訪時(shí)了解到，今日控辯雙方爭(zhēng)議的焦點(diǎn)將集中在汪建中究竟是“先行買入股票，后向公眾推薦”，還是“先推薦股票，再利用掌握的未公開信息買入股票”，這一事實(shí)認(rèn)定將直接影響到汪建中是否有罪。
據(jù)悉，辯護(hù)律師高子程將在今日為汪建中做無罪辯護(hù)。不過，他同時(shí)表示對(duì)辯護(hù)結(jié)果并不樂觀，“最嚴(yán)重的后果可能是被判7年。”
據(jù)高子程介紹，法院將在10時(shí)開始審理，上午開審一小時(shí)后將休庭。下午將繼續(xù)開庭3小時(shí)進(jìn)行審理。
還有代理律師透露，汪建中擔(dān)心開庭時(shí)情緒波動(dòng)影響，昨日向法院提出家屬回避的請(qǐng)求，他亦曾透露，“當(dāng)所有事情過去，打算和愛人一起好好生活。”
高子程昨日稱，汪建中的家人將全部作為證人，不會(huì)在開庭時(shí)旁聽。
【爭(zhēng)議焦點(diǎn)】
“先買股票，還是先薦股”
根據(jù)北京市人民檢察院第二分院的起訴書，汪建中在擔(dān)任北京首放投資顧問有限公司(下稱“北京首放”)負(fù)責(zé)人期間，通過“先行買入相關(guān)證券，后利用公司名義在媒體對(duì)外推薦該證券”的做法，累計(jì)操縱證券市場(chǎng)55次，非法獲利1.25億元。
汪建中的辯護(hù)律師高子程則認(rèn)為，汪建中在北京首放的咨詢報(bào)告形成后，在咨詢報(bào)告中的信息未向公眾公開前買入相關(guān)證券，公開后賣出相關(guān)證券的短線交易行為不構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)罪。
他指出，汪建中的確通過上述行為獲取不正當(dāng)利益。但他同時(shí)認(rèn)為，不足以構(gòu)成犯罪。
高子程稱，在行為方式上，汪建中利用了不屬于內(nèi)幕信息的北京首放咨詢報(bào)告中的未公開信息，從事與該信息相關(guān)的證券交易行為，這與《刑法修正案(七)》的利用未公開信息交易罪類似；在職務(wù)的利用上，汪建中利用其職務(wù)上的便利獲取北京首放咨詢報(bào)告中的未公開信息，這一點(diǎn)也與利用未公開信息交易罪類似，但汪建中卻與這一罪名的犯罪主體不完全吻合。
《刑法修正案(七)》規(guī)定，利用未公開信息交易罪的主體是“證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員”。
【汪建中的想法】
數(shù)封信“上訪”
據(jù)了解，在等待審判的近兩年間，汪建中筆耕不輟，不斷給法院、檢察院寫信陳述自己的交易行為。
他始終覺得，自己的行為在道德上不妥，卻不足以到操縱市場(chǎng)的地步。
據(jù)與汪建中相熟的朋友回憶，汪建中在收到證監(jiān)會(huì)罰單后非常驚訝，他不曾想到自己利用職位便利的炒股獲利行為不僅違規(guī)，更涉嫌操縱證券市場(chǎng)。
一個(gè)細(xì)節(jié)是，作為知名證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，汪建中在按要求到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(下稱“證監(jiān)會(huì)”)就違規(guī)行為開聽證會(huì)時(shí)，徑直去了數(shù)年前開辦北京首放登記執(zhí)照的證監(jiān)會(huì)地址，殊不知證監(jiān)會(huì)已在四年前遷址金融街。
而在沒收1.25億元非法所得并接到1.25億元罰單后，汪建中更是想不通，“為什么這種長(zhǎng)期被圈內(nèi)人睜一只眼閉一只眼的做法突然就違規(guī)了？”
此后，汪建中幾乎天天往證監(jiān)會(huì)遞申辯材料，認(rèn)為處罰過于嚴(yán)苛，請(qǐng)求減扣違法所得、減免罰金，并減少禁入證券市場(chǎng)的年限。
2008年9月5日汪建中在寫給證監(jiān)會(huì)的申辯材料中稱，證監(jiān)會(huì)告知書中認(rèn)為其交易萬科A(000002)、中信證券(600030)等超級(jí)權(quán)重股屬于操縱市場(chǎng)違法行為，難以服眾，“市場(chǎng)嘗試告訴我們，這些超級(jí)權(quán)重股流通股總市值動(dòng)輒數(shù)百億元，價(jià)格波動(dòng)基本上根據(jù)市場(chǎng)大勢(shì)由其內(nèi)在價(jià)值規(guī)律決定，實(shí)踐中任何機(jī)構(gòu)都無法操縱”。
上海證券交易所和深圳證券交易所為證監(jiān)會(huì)提交的數(shù)據(jù)材料顯示，汪建中通過交易萬科A、中信證券、中國(guó)聯(lián)通(600050)、工商銀行(601398)、中國(guó)石化(600028)、長(zhǎng)江電力(600900)、中國(guó)鋁業(yè)(601600)分別盈利500.22萬元、510.07萬元、970.88萬元、450.07萬元、149.04萬元、115.89萬元、138.48萬元，合計(jì)約達(dá)2834萬元。
【認(rèn)罪一說】
一份自首筆錄
汪建中可能是第一個(gè)到證監(jiān)會(huì)去自首的人。
在與汪建中一起生活、工作過的人眼中，他出身貧寒家庭，卻是一個(gè)徹徹底底勤奮、執(zhí)著、倔強(qiáng)的性情中人。
知情人士回憶，當(dāng)關(guān)于他的違規(guī)行為可能從行政處罰移交刑事處罰的消息傳開，汪建中慌了。他努力將自己從行政處罰中脫解，卻未曾想過陷入更深的泥沼。
在法律界人士的建議下，汪建中來到證監(jiān)會(huì)投案自首。據(jù)知情人士介紹，此時(shí)汪建中薦股一事并未正式移交公安部門，汪建中試圖找到公安部門自首未果，在他的一再堅(jiān)持下，證監(jiān)會(huì)工作人員為其做一份自首筆錄。
不過，早報(bào)記者未從有關(guān)部門證實(shí)是否存在上述“自首筆錄”。
◎ 延伸新聞
審計(jì)署查傭金返點(diǎn) 牽出巨額違規(guī)
早報(bào)記者 張颯
值得一提的是，汪建中案的線索是查辦國(guó)有資產(chǎn)流失的國(guó)家審計(jì)署在對(duì)中信證券例行檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)的。
在中信證券北三環(huán)中路營(yíng)業(yè)部，審計(jì)署工作人員發(fā)現(xiàn)，汪建中名下的賬戶金額特別大，大額資金進(jìn)出特別頻繁，才作為可疑線索報(bào)給證監(jiān)會(huì)。
據(jù)了解，作為對(duì)大客戶的回饋，上述營(yíng)業(yè)部在2007年全年，對(duì)汪建中名下賬戶交易的傭金返還高達(dá)2000萬元。業(yè)內(nèi)人士按照當(dāng)時(shí)的傭金水平0.1%和彼時(shí)盛行的“五五開”的傭金返還潛規(guī)則估算，上述賬戶全年的交易量達(dá)400億元，汪建中以短線見長(zhǎng)，即便天天交易，即一買一賣用兩個(gè)交易日，則賬戶資金估算在2億元左右。
延伸閱讀：證券市場(chǎng)操縱仍待司法解釋 或成法律盲點(diǎn)
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