粗放轉集約

　　目前，在經過草案的公開征求意見之后，證監會基本已經修訂好《證券經紀人管理暫行規定》，預計2009年3月份左右就將正式在行業內實行，而在此之前，證監會還將完成對券商經紀業務營銷活動的清查。

　　上述上海證監局的人士表示，規定將要求經紀人必須具備足夠的專業性，也就是擁有“牌照”，并且將經紀人納入券商的正式人員編制，這可能將使得目前的證券經紀人隊伍發生巨大變化。

　　而與此同時，券商經紀業務的模式變革也將在證監會的引導下悄然進行。

　　近一段時間以來，證監會通過通知、發文及內部發函的方式對券商經紀業務的一些具體操作作出要求，例如要求券商改變全員營銷的觀念，實現前后臺分離，以及做到對新開戶的投資者進行現場拍照留底等，而業內人士認為，這種事無巨細的做法也促使券商逐漸改變原有的經紀業務模式。

　　“現在越來越多的券商不再把經紀業務單純地放在一個部門去管理，而是更加細分地去對待。”上海某券商副總裁表示，原有的經紀業務模式太過粗放，不注重成本管理，不做市場細分，就是靠營業網點去拉客戶，這樣的方式一定要被淘汰。

　　內部人士稱，證監會也是希望通過此次對經紀人隊伍的治理打開券商經紀業務模式變革的口子。

　　在把經紀人納入規范管理之后，券商就能夠把原有的客戶資產按照零售、大客戶(機構)等層次進行區分，再分別進行營銷。對此，接近證監會的人士表示監管層也已經在指定相關內控要求，督促券商做這方面的調整。

　　據了解，國泰君安從2008年下半年開始大力度地調整了原有的經紀業務體系，計劃將所有的營業部總經理取消，將每一個營業部建設成一個單純的營業前臺，把財務、清算業務等集中到公司總部。

　　雖然從長遠看這符合證監會的思路，也能夠實現集約化的經營，但操作起來還是有不小的難度，尤其在人事安排上就將面臨巨大難題。

　　來源：經濟觀察網

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