證監(jiān)會通報五大經(jīng)紀違規(guī)違法事件

http://www.sina.com.cn 2009年01月15日 02:54 21世紀經(jīng)濟報道

　　本報記者黃玲雨

　　記者從權(quán)威渠道獲知，近日證監(jiān)會機構(gòu)部向各地方證監(jiān)局下發(fā)了《關(guān)于通報近期證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)營業(yè)人員信訪投訴情況的函》(下稱“《通報函》”)。《通報函》通報了有關(guān)證券公司近期出現(xiàn)的5個重大經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員違法違規(guī)事件，并要求各證監(jiān)局高度重視近期營銷人員違規(guī)行為頻發(fā)的現(xiàn)象，督促轄區(qū)證券公司加強對營銷人員的管理。

　　對此，上海證監(jiān)局已按該文件精神向轄區(qū)各券商及異地券商營業(yè)部下發(fā)《關(guān)于進一步規(guī)范上海轄區(qū)證券營銷活動的通知》(下稱“《通知》”)，要求其進一步加強內(nèi)控。另外，上海證監(jiān)局每月還將定期召開一次由轄區(qū)各券商合規(guī)總監(jiān)參加的合規(guī)例會，加強對券商風(fēng)控的督導(dǎo)。

　　通報五大違規(guī)違法事件

　　《通報函》通報了影響較大5個重大經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員違法違規(guī)事件：

　　一、深圳某營業(yè)部外部營銷人員湯某與數(shù)十位客戶簽訂委托理財協(xié)議，約定湯某負責(zé)全權(quán)受托操作客戶名下的股票，并承擔(dān)全部投資損失、分享20%的投資收益。該委托協(xié)議涉及金額1000多萬元，累計虧損達600多萬元。湯某目前下落不明。

　　二、某營業(yè)部營銷人員借網(wǎng)點便利從銀行獲取大額融資投資股市，涉及金額達6000萬元。

　　三、自2006年9月起，北京某營業(yè)部客戶王某以自己和其控制的企業(yè)法人名義在該營業(yè)部開立5個賬戶，將交易密碼交予該營業(yè)部投資顧問丁某，后通過電話提示的方式讓丁某(與公司簽有正式勞務(wù)合同，有證券從業(yè)資格)代其進行證券買賣。2008年6月，王某發(fā)現(xiàn)自己的賬戶中出現(xiàn)大量非本人指示下單的操作。經(jīng)詢問，丁某承認是其為多獲取傭金提成，私自買賣所致，并承諾待行情好轉(zhuǎn)將賠償王某損失。2008年11月3日，王某向西城區(qū)人民法院提起訴訟，要求證券公司賠償。法院已正式受理，該案涉案金額1700多萬元。

　　四、濟南某營業(yè)部外部營銷人員盜取客戶密碼，擅自操作客戶賬戶以賺取傭金提成，涉嫌刑事犯罪。

　　五、重慶某券商為片面追求市場份額，加大了對交易量指標的考核權(quán)重，部分營業(yè)部為完成交易量考核任務(wù)，私下采用免收權(quán)證、國債回購交易傭金的方式刺激交易量的快速增長。當?shù)刈C監(jiān)局對公司高管進行了談話提醒，要求其自查整改。

　　加強營銷人員管理

　　針對上述違規(guī)違法事項，《通報函》要求各證監(jiān)局敦促轄區(qū)內(nèi)證券公司加強營銷人員管理。

　　具體措施包括嚴格按照《關(guān)于證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動有關(guān)事項的通知》開展營銷活動；全面梳理已與營銷人員簽訂的合同協(xié)議；健全內(nèi)部控制，對營銷人員招攬的客戶進行全面回訪；對異常操作、異常交易、異常資金流動、業(yè)績異常變動、客戶交易IP地址和機器碼異常變更等進行實時監(jiān)控；進一步完善績效考核制度，防范經(jīng)紀人誤導(dǎo)客戶交易和接受全權(quán)委托等違規(guī)行為。

　　而《通知》則明確要求營業(yè)部在開展營銷活動應(yīng)規(guī)范嚴格遵循“三停一終止”的原則，即在《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》出臺之前，應(yīng)停止新增外部經(jīng)紀人、外部經(jīng)紀人應(yīng)停止招攬新增客戶、無從業(yè)資格的內(nèi)部營銷人員應(yīng)停止營銷活動，營業(yè)部應(yīng)與機構(gòu)經(jīng)紀人完全終止委托代理關(guān)系。