警惕山東港岳公司

　　網(wǎng)友：山東港岳公司400013從08年1月至今一直在做股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)�我款打出快半年了，結(jié)果到現(xiàn)在什么都沒(méi)拿到，與港岳公司聯(lián)系，一直在推托，不知港岳公司的做法是不是詐騙？

　　廣東品然律師事務(wù)所馬輝：本人近日接到近四十位投資者咨詢(xún)?cè)摪福�很多想�?gòu)買(mǎi)港岳公司股份的投資者，在打款后要么是拿到了另外一個(gè)公司的股權(quán)證，要么就是什么也沒(méi)有收到，而且所有款項(xiàng)均打入不同自然人帳戶(hù)，據(jù)有關(guān)當(dāng)事人提供信息，款進(jìn)去之后會(huì)被立馬轉(zhuǎn)移，事情非常蹊蹺，部分投資者已經(jīng)到泰安當(dāng)?shù)毓�安局進(jìn)行報(bào)案。

　　律師提醒投資者注意風(fēng)險(xiǎn)，不要輕信網(wǎng)絡(luò)或電話(huà)上的推銷(xiāo)，尤其在打款之前一定要注意風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)各種途徑核實(shí)交易的真實(shí)性，不要輕信任何蠱惑，一旦錢(qián)打出去，追償就會(huì)十分艱難，最后錢(qián)股兩空。

　　交易所督促未復(fù)牌公司及時(shí)披露

　　網(wǎng)友：長(zhǎng)安汽車(chē)公告公司股票最遲將于2008年11月24日恢復(fù)交易，實(shí)際上到期卻沒(méi)有復(fù)牌，并且沒(méi)有發(fā)布解釋公告，這算不算違規(guī)？深交所為什么不管？

　　深交所公司管理部胡燕：該公司系因重大無(wú)先例事項(xiàng)，非重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)而申請(qǐng)停牌，該事項(xiàng)可能存在諸多不確定性，其復(fù)牌時(shí)間需要在重大不確定性消除后。交易所一直督促該公司每周披露一次進(jìn)展情況。

　　暫停上市股票不適用總停牌時(shí)間規(guī)定

　　網(wǎng)友：深交所發(fā)布了上市公司總停牌時(shí)間不超過(guò)30個(gè)交易日規(guī)定，請(qǐng)問(wèn)暫停上市的股票停牌是不是也適用此規(guī)定？

　　深交所投資者教育中心文華：暫停上市的股票停牌不適用此規(guī)則，此規(guī)則只適用于重大資產(chǎn)重組股票。

　　投資者可不激活休眠賬戶(hù)重新開(kāi)戶(hù)

　　網(wǎng)友：我是否可以在不激活休眠賬戶(hù)的情況下重新辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)？

　　中國(guó)證券登記結(jié)算公司冷剛：可以。投資者可選擇不激活休眠賬戶(hù)，而在有開(kāi)戶(hù)代理資格的證券公司申請(qǐng)開(kāi)立一個(gè)新的證券賬戶(hù)。新開(kāi)證券賬戶(hù)后，本公司即自動(dòng)注銷(xiāo)原休眠賬戶(hù)。證券公司應(yīng)嚴(yán)格審核投資者資料，確保投資者證券賬戶(hù)與資金賬戶(hù)實(shí)名對(duì)應(yīng)。

　　上市公司業(yè)績(jī)大幅下降不預(yù)警涉嫌違規(guī)

　　網(wǎng)友：上市公司在沒(méi)有預(yù)警的情況下業(yè)績(jī)大幅下降算不算違規(guī)？

　　深交所法律部侯思賢：根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2008年修訂)》第11.3.1條規(guī)定，“上市公司預(yù)計(jì)全年度、半年度、前三季度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)將出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告：(一)凈利潤(rùn)為負(fù)值；(二)凈利潤(rùn)與上年同期相比上升或者下降50%以上；(三)實(shí)現(xiàn)扭虧為盈”。因此，上市公司披露的業(yè)績(jī)大幅下滑但沒(méi)有業(yè)績(jī)預(yù)告的，將涉嫌違反上述規(guī)定。

　　機(jī)構(gòu)買(mǎi)入股份達(dá)到5%應(yīng)公告

　　網(wǎng)友：某機(jī)構(gòu)上午買(mǎi)某上市公司的股份達(dá)到了5%，下午是否還能繼續(xù)買(mǎi)？

　　深交所法律部侯思賢：根據(jù)證券法第86條的規(guī)定，該機(jī)構(gòu)持有上市公司的股份已達(dá)到5%時(shí)，應(yīng)在該事項(xiàng)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所做出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。在上述期限內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。因此， 該機(jī)構(gòu)不能再買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。

　　上市公司募集資金不能違規(guī)炒股

　　網(wǎng)友：請(qǐng)問(wèn)上市公司將閑置的募集資金拿去炒股，是否屬于違規(guī)行為？

　　上海匯業(yè)律師事務(wù)所王樹(shù)軍：中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范上市公司募集資金使用的通知》強(qiáng)調(diào)證監(jiān)會(huì)將結(jié)合年報(bào)披露加強(qiáng)對(duì)上市公司募集資金使用情況的監(jiān)管，對(duì)于擅自或變相改變募資用途、挪用募集資金用于股票及其衍生品種或可轉(zhuǎn)換債券的投資、或未按規(guī)定披露募集資金使用情況的，證監(jiān)會(huì)將采取相應(yīng)監(jiān)管措施，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究上市公司和相關(guān)人員責(zé)任。

　　《通知》強(qiáng)調(diào)，募集資金的使用必須符合相關(guān)法規(guī)規(guī)定，禁止上市公司通過(guò)直接或間接的安排挪用募集資金參與新股配售、申購(gòu)，或用于股票及其衍生品種或可轉(zhuǎn)換債券等的交易，閑置募集資金在暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)，僅限于與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)使用。此外，《通知》還強(qiáng)化了董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員自覺(jué)維護(hù)公司資產(chǎn)安全的責(zé)任，要求他們不得參與、協(xié)助或縱容上市公司擅自或變相改變募集資金用途。

　　提防“網(wǎng)上配售”騙局

　　網(wǎng)友：我是福建福州的。有一個(gè)東方證券的楊女士來(lái)電，說(shuō)光大證券即將上市，現(xiàn)正在網(wǎng)下配售中，配售價(jià)7元多，主承銷(xiāo)商是東方證券，只要我把身份證復(fù)印件給她發(fā)過(guò)去，她幫我辦完有關(guān)手續(xù)，我把至少1000股的配售款匯至光大證券財(cái)物，就能配售到光大新股，成為光大證券的不多不少、正好1000個(gè)股東之一，請(qǐng)問(wèn)，這是真的嗎？

　　深交所法律部沈哲：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第26條，股票"網(wǎng)下配售"是針對(duì)機(jī)構(gòu)投資者的配售。因此，對(duì)于這種針對(duì)自然人的、只需要身份證復(fù)印件就可以辦成的“網(wǎng)上配售”，之前我們也碰到過(guò)很多這方面的詐騙案例，敬請(qǐng)您謹(jǐn)慎考慮，提防上當(dāng)受騙。 （元平）

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