第十條 證監(jiān)會(huì)按照規(guī)定，根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，對(duì)證券公司增加業(yè)務(wù)種類的申請(qǐng)進(jìn)行審查，并自受理申請(qǐng)之日起45個(gè)工作日內(nèi)，作出是否批準(zhǔn)的決定。

　　對(duì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)，證監(jiān)會(huì)可以組織有關(guān)專家進(jìn)行評(píng)審，并可以批準(zhǔn)若干證券公司先行試點(diǎn)；根據(jù)試點(diǎn)情況，或決定逐步擴(kuò)大試點(diǎn)范圍，在制定相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則后正常推開，或停止批準(zhǔn)新的申請(qǐng)。

　　第十一條 證券公司應(yīng)當(dāng)在增加業(yè)務(wù)種類的申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，依法向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記，并自變更登記之日起15個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件和擬負(fù)責(zé)申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與從業(yè)人員的名單、簡(jiǎn)歷、資格證書復(fù)印件等材料，申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。

　　證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)后，通知證券公司住所地派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查。派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起15個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)證券公司的有關(guān)業(yè)務(wù)設(shè)施、信息系統(tǒng)和經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等進(jìn)行核查，并出具核查報(bào)告。

　　經(jīng)審查和核查，證券公司全面具備規(guī)定條件的，證監(jiān)會(huì)予以換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。

　　第十二條 證券公司在取得換發(fā)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證前，不得經(jīng)營(yíng)申請(qǐng)?jiān)黾拥臉I(yè)務(wù)，也不得進(jìn)行與申請(qǐng)?jiān)黾拥臉I(yè)務(wù)有關(guān)的宣傳推介、聯(lián)系客戶等營(yíng)銷活動(dòng)。

　　證券公司獲準(zhǔn)增加證券經(jīng)紀(jì)、證券資產(chǎn)管理、融資融券等為客戶提供服務(wù)的業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在取得換發(fā)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證后，采取有效措施，開展與該業(yè)務(wù)有關(guān)的法制宣傳、知識(shí)普及和風(fēng)險(xiǎn)提示等投資者教育活動(dòng)。

　　第十三條 證券公司申請(qǐng)減少業(yè)務(wù)種類，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)表、股東(大)會(huì)關(guān)于變更業(yè)務(wù)范圍的決議、申請(qǐng)減少業(yè)務(wù)的了結(jié)計(jì)劃；申請(qǐng)減少的業(yè)務(wù)涉及公眾客戶的，還應(yīng)當(dāng)提交平穩(wěn)處理客戶相關(guān)事項(xiàng)的方案及書面承諾。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)在減少業(yè)務(wù)種類的申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，按照規(guī)定了結(jié)業(yè)務(wù)，向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記，并自變更登記之日起15個(gè)工作日內(nèi)，持營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件等材料，向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。

　　第十四條 證券公司應(yīng)當(dāng)將按照本規(guī)定提交證監(jiān)會(huì)的申請(qǐng)材料，自證監(jiān)會(huì)受理之日起5個(gè)工作日，報(bào)住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的申請(qǐng)事項(xiàng)或者申請(qǐng)材料的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)自收到證券公司報(bào)備的申請(qǐng)材料之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)提出。

　　第十五條 上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)、證券保薦業(yè)務(wù)、證券投資基金代銷業(yè)務(wù)和為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的審批，按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，不適用本規(guī)定。

　　證券公司獲準(zhǔn)增加或者減少上述業(yè)務(wù)種類后，應(yīng)當(dāng)依法辦理工商變更登記手續(xù)，并向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。

　　第十六條 證監(jiān)會(huì)依照2005年修訂前《證券法》向證券公司頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證(以下稱原許可證)繼續(xù)有效，證券公司可以按照原許可證載明的業(yè)務(wù)種類與《證券法》第一百二十五條規(guī)定業(yè)務(wù)的對(duì)應(yīng)關(guān)系經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。原許可證載明的業(yè)務(wù)種類與《證券法》第一百二十五條規(guī)定業(yè)務(wù)的對(duì)應(yīng)關(guān)系見《證券公司業(yè)務(wù)種類表述方式對(duì)照表》。

　　證券公司因原許可證到期或者載明的事項(xiàng)發(fā)生變更，申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證的，證監(jiān)會(huì)按照前款所稱對(duì)應(yīng)關(guān)系，對(duì)原許可證關(guān)于業(yè)務(wù)種類的表述進(jìn)行調(diào)整。

　　第十七條 證券公司應(yīng)當(dāng)自取得換發(fā)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證之日起10個(gè)工作日內(nèi)，將經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證副本復(fù)印件報(bào)住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　第十八條 證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。證券公司違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定或者出現(xiàn)其他法定情形的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，依法對(duì)其采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)、暫停部分業(yè)務(wù)或者全部業(yè)務(wù)、撤銷業(yè)務(wù)許可等措施。

　　第十九條 本規(guī)定自2008年 月 日起施行。證監(jiān)會(huì)1999年3月16日發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司監(jiān)管的若干意見》(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]14號(hào))同時(shí)廢止。

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