其次，為平衡保薦代表人的權(quán)利和責(zé)任，強(qiáng)化對(duì)保薦代表人的監(jiān)管，《管理辦法》要求保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，不因迎合發(fā)行人或滿足發(fā)行人的不當(dāng)要求而喪失客觀、公正的立場(chǎng)，不得唆使、協(xié)助或參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)施非法的或具有欺詐性的行為。

　　同時(shí)，保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份。如果保薦代表人違反上述要求，可能面臨撤銷(xiāo)保薦代表人資格的處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，還將被采取證券市場(chǎng)禁入的措施。

　　第三，《管理辦法》增加了券商對(duì)保薦代表人的管理權(quán)限，以便保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人實(shí)施更有效的管理。比如要求保薦機(jī)構(gòu)定期檢查保薦代表人的盡職調(diào)查工作日志、督促保薦代表人履行保薦職責(zé)等。

　　多種措施強(qiáng)化監(jiān)管效果

　　在完善保薦制度的同時(shí)，多樣的監(jiān)管手段也是保薦制度功能發(fā)揮的重要保證，為此《管理辦法》細(xì)化了各項(xiàng)監(jiān)管措施和行政處罰的措施，在原來(lái)規(guī)定的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步細(xì)化，以利于提高監(jiān)管效果。

　　據(jù)該新聞發(fā)言人介紹，為了強(qiáng)化對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人執(zhí)業(yè)情況的監(jiān)管《管理辦法》增加了多種監(jiān)管手段，例如，增加現(xiàn)場(chǎng)檢查制度，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)執(zhí)業(yè)質(zhì)量低劣、未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人加大了處罰力度；增加監(jiān)管事由，細(xì)化監(jiān)管范圍，將保薦機(jī)構(gòu)未建立健全內(nèi)部控制制度或未有效執(zhí)行，保薦工作底稿存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益等情形一并納入監(jiān)管，并根據(jù)情節(jié)輕重給予暫停保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月或者6個(gè)月。

　　《管理辦法》還在明確劃分各主體的責(zé)任、區(qū)分監(jiān)管事項(xiàng)輕重適用不同的監(jiān)管措施或者行政處罰的同時(shí)，引入了責(zé)令相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，以強(qiáng)化監(jiān)管手段、提高監(jiān)管效果，并適當(dāng)考慮各監(jiān)管措施和行政處罰之間的銜接，構(gòu)建監(jiān)管措施的梯度式架構(gòu)。

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