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對于延邊公路這樣一只總股本僅為18411萬股,流通股本僅為9318萬股的小盤低價股而言,董德偉買入的1457多萬股占到了流通股本的15.6%,占到總股本的7.9%,這已經觸發了舉牌的條件。
為保護中小投資者利益,防止機構大戶操縱股價,《證券法》規定,投資者持有一個上市公司已發行股份的5%時,應在該事實發生之日起3日內,向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告,通知該上市公司并予以公告,并且履行有關法律規定的義務。
但是延邊公路從來沒有對此事有過公告。此外,在延邊公路2006年一季報和中報的十大流通股股東中,也完全看不到有董德偉的身影。
董德偉如何“隱身”的,這一直是一個謎團,而謎底在庭審中也揭開了,董德偉實際上操縱著33個資金賬戶,這些資金賬戶下面掛著100多個股東賬戶,就是俗稱的拖拉機賬戶。
雖然采用了拖拉機賬戶進行操作,但是從延邊公路2006年一季報和中報中還是可以明顯看出有資金大量吸收籌碼的痕跡。
從S延邊路的股東數量變化上看,從2005年的季報、中報和年報數據看,延邊公路的股東戶數分散而穩定,股東戶數一直維持在40507戶到42383戶之間。
但是到了2006年一季度,籌碼開始出現集中的趨勢,股東數量從2005年年報時的40507戶降至2006年一季度的38557戶,這還不是最為明顯的,到了2006年中報公布時,其股東戶數進一步萎縮到28964戶,股東戶數相對一季度減少了24.9%,從股東戶數的劇烈減少可以明顯判斷,有人在大量吸收籌碼。
而這期間延邊公路的股價也一改不溫不火的走勢,出現飆升。
2006年4月26日,當天該股以2.86元開盤,收于3.15元,漲幅7.88%;此后連續五個交易日均以漲停報收,成交量也放大至此前的幾倍至十幾倍,拉升速度明顯高于大盤。此后繼續上揚,并在6月3日停牌前的三個交易日連拉三個漲停。至此,S延邊路股價自啟動時的每股2.86元上漲至每股8.06元。
延邊公路的股價異動引起了監管層的注意。
2006年7月31日,深交所市場監察部就向廣發證券正式發出了函件,調查所有在廣發證券客戶中持有延邊公路的賬戶資料。廣發證券被要求提供相關賬戶的信息,包括實際控制人和資金背景等。
董正青對此早已經開始作出防范。2006年6月下旬,董正青致電其大學同學趙書亞,稱其弟弟有事想要找他,而這事情就是要求趙書亞偽造一份4150萬元的借款書證協議,趙書亞礙于面子,答應了此事。
簽下這一協議的目的就是證明董德偉買入的部分股票是歸屬于趙書亞,借此解決董德偉超比例持倉延邊公路導致需要“舉牌”等問題。
三人全部否認控罪
在庭上,涉案的三人全部否認控罪。
董正青辯稱,廣發證券的上市事宜并非其主導,而是主要交由當時擔任副總裁的李建勇和秦力負責。
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