券商動態

　　廣發證券系統捐資已近700萬元

　　四川汶川地區特大地震發生后，廣發證券全系統向災區人民伸出救援之手。截至5月15日，廣發證券系統下的廣發證券、廣發基金和廣發期貨等已經累計捐資近700萬元。

　　　5月12日當晚，廣發證券就緊急決定向四川災區捐款救災，5月13日早上第一筆救災款100萬元就已匯至四川省紅十字會。同日，旗下廣發基金、廣發期貨向紅十字會和中華慈善總會共捐資226萬元。5月15日，第二批救災捐款到位，合計近700萬元。

　　招商證券再籌500萬善款援災區

　　　5月14日，招商證券再次捐助500萬支援災區救災和重建。這是繼招商證券博愛基金5月12日捐款50萬、5月13日捐助200萬援建博愛衛生站后，該公司啟動的第三輪災區救助行動。至此，招商證券累計捐款已達750萬元，而招商證券員工個人捐款也正在籌集中。

　　*ST梅雁追索廣發證券8.4%股權

　　　5月13日，*ST梅雁(600868.SH)公告稱向廣東省高院遞交關于起訴深圳吉富創業投資有限公司的起訴狀，請求法院依法判決吉富公司返還8.4%的廣發證券的股份。

　　海通證券擬對香港公司

　　增資至20億港元

　　　5月13日，海通證券(600837.SH)公告稱，該公司第四屆董事會第八次會議于2008年5月9日以通訊表決方式召開，會議審議通過了《關于海通(香港)金融控股有限公司增資至20億港元的議案》。

　　公告稱，該決議基于公司2007年第二次臨時股東大會決議通過的有關募集資金運用的可行性報告，為進一步落實公司2007年非公開發行股票募集資金投資項目，加大香港及其海外業務的推進力度，同意將海通(香港)金融控股有限公司繳足股本增加至20億港元，并授權公司管理層全權負責辦理增資的有關事宜。

　　證監會調整券商IPO監管意見書

　　券商IPO有可能因此提速

　　　5月15日晚，中國證監會發布了《關于證券公司申請首次公開發行股票并上市監管意見書有關問題的規定》(下稱“規定”)，對券商IPO時的監管意見書所涉及的內容作出調整。

　　該規定所帶來的最主要變化是強調了公司合規經營的情況，而刪除了關于資產流動性、資產負債等方面的內容。業內人士解讀為，該規定是券商新的監管模式下對券商IPO制度的修訂，之后券商IPO的審批進程可能加快。

　　　規定主要說明了監管意見書的內容，包括公司基本情況、公司財務指標及風險控制指標情況、內部控制情況、法人治理情況等。

　　　值得注意的是，規定將“公司合規經營情況”單列，作為獨立一項內容要求。

　　規定表示，監管意見書必須包括公司董事、監事、高級管理人員遵紀守法情況；公司近三年合規經營情況；公司涉及的法律訴訟情況；公司證券從業人員的合規性情況；公司落實各項基礎性制度情況(如合規管理制度建設情況、賬戶規范情況、客戶交易結算資金第三方存管情況等)。

　　　此外，新規定刪除了資本充足情況、資產流動性情況、資產負債的適度性情況等內容。業內人士分析，管理層此時出臺此規定，可以預測到券商IPO的審批進程可能加快。

　　　此前在多家券商籌備IPO期間，數度有監管層“暫停審批券商IPO”的傳聞。

　　在A股市場上市的8家國內券商之中，去年新上市的5家券商均是通過借殼上市的方式登陸股票市場的，不過也有一家公司是借道股改的政策便利上市的。

　　　目前，已有光大證券、東方證券、招商證券和西部證券等多家提交IPO申請材料。管理層對其均有反饋，與公司層面也保持著持續的溝通，但真正審批尚未有具體時間。

　　(理財周報記者 劉昊/整理)