非法證券活動呈網絡化趨勢

　　另據了解，去年以來，非上市公司、中介公司以互聯網為媒體從事非法發行股票、非法經營證券業務的案件呈增加趨勢，互聯網上出現了大量的非法投資基金、變相黃金期貨、外匯期貨等網站，以高額回報為誘餌，招募投資。此類活動傳播快、取證難度非常大，容易造成案件辦理時間長，影響打擊效果。

　　此類所謂“公司”就一個網站，沒有固定的辦公場所，公司的廣告宣傳完全在網上進行，資金往來都是利用電子轉賬或者網上支付，不僅增加了監控難度，調查取證更加困難。公安機關去年查處的瑞士共同基金等案例即屬此列。

　　與此同時，因為一切行為均在網上，服務器的地址雖然可以定位，但人不一定在那，人機分離的情況非常多。一位公安部門人員介紹，這些從事非法證券活動的人一般都是有預謀、精心策劃的，作案手法極為隱蔽，參與人員警惕性高，有很高的反偵察手段，當公安機關收集到一定證據，決定實施抓捕時，經常是人員逃匿，證據銷毀，贓款轉移。

　　更為嚴重的是，非法證券活動的國際化特點越發清晰明顯。目前查處的部分非法證券活動的服務器設在境外，給調查取證帶來了巨大困難。同時操作非法證券活動的人也經常是境外人士，如上海的必得利公司案、百老匯公司案，以及涉及上海、江蘇、浙江、廣東等8省市的環華公司案等，其主要犯罪人員都是臺灣人。

　　此外，還有一些日本、美國、加拿大、澳大利亞、香港籍人員參與非法經營證券業務案件。這些人有的在境外操控，有的在案發后攜款潛逃，給案件偵辦工作帶來很大困難。

　　“非法證券活動呈網絡化趨勢，誘惑性大，欺騙性強，調查取證難，社會危害性大。”姚剛指出，要加強調查研究，既要調查研究打非工作中出現的新情況、新問題，也要跟蹤研究創業板推出后出現的問題，還要對轄區內的非上市公眾公司情況進行持續跟蹤調查。