二、2008年工作思路和工作重點(diǎn)

　　2008年年初召開的全國證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議，提出了“夯實(shí)基礎(chǔ)、深化改革、推進(jìn)開放、拓展功能、加強(qiáng)監(jiān)管、促進(jìn)發(fā)展”的工作方針，對(duì)行業(yè)自律組織提出“要進(jìn)一步強(qiáng)化監(jiān)管職責(zé)，建立健全自律監(jiān)管機(jī)制和工作程序”，“進(jìn)一步發(fā)揮行業(yè)自我規(guī)范的職能”，同時(shí)做好對(duì)監(jiān)管部門“重點(diǎn)工作的配合和支持”的新要求。深刻領(lǐng)會(huì)和貫徹全國證券監(jiān)管工作會(huì)議精神，認(rèn)真分析當(dāng)前資本市場(chǎng)和證券行業(yè)面臨的新形勢(shì)和新挑戰(zhàn)，與時(shí)俱進(jìn)，銳意進(jìn)取，不斷創(chuàng)新行業(yè)自律管理和服務(wù)的工作思路，是進(jìn)一步提升協(xié)會(huì)的工作效率和工作水平的必然選擇和必然要求。

　　過去一年，協(xié)會(huì)開展行業(yè)自律管理和服務(wù)的市場(chǎng)環(huán)境、行業(yè)狀況和制度機(jī)制發(fā)生了顯著變化。我國資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)了重要的發(fā)展突破，市場(chǎng)規(guī)模成倍擴(kuò)大，滬深股市總市值首次超過GDP；上市公司的結(jié)構(gòu)顯著改善，藍(lán)籌股在股市中的主導(dǎo)地位基本形成；直接融資比例明顯提升，2007年股票融資與新增人民幣貸款的比例突破20%；上市公司的行業(yè)代表性進(jìn)一步提升，資本市場(chǎng)與國民經(jīng)濟(jì)的關(guān)聯(lián)度進(jìn)一步增強(qiáng)；投資者數(shù)量快速增加，機(jī)構(gòu)投資者的持股比例達(dá)到46%，極大地改變了長(zhǎng)期以來我國股市以散戶為主的投資者結(jié)構(gòu)；基金持有人賬戶總數(shù)已經(jīng)超過了1.1億戶，基金業(yè)的發(fā)展開始顛覆社會(huì)傳統(tǒng)的理財(cái)觀念和理財(cái)方式；資本市場(chǎng)已經(jīng)進(jìn)入從量的擴(kuò)展向質(zhì)的提升轉(zhuǎn)變的發(fā)展階段。

　　隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展和各項(xiàng)基礎(chǔ)性制度建設(shè)的完善，證券行業(yè)的資本實(shí)力明顯增強(qiáng)，持續(xù)發(fā)展能力得到提升。截至2007年底，106家證券公司會(huì)員總資產(chǎn)17313億元，全年實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)1911億元，分別同比增長(zhǎng)1.8和5.35倍；59家基金公司會(huì)員管理基金資產(chǎn)凈值32762億元，全年實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)184.7億元，分別比上年增長(zhǎng)2.5倍和11.8倍。證券公司綜合治理的既定目標(biāo)圓滿實(shí)現(xiàn)，風(fēng)險(xiǎn)處置工作基本收口，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)全部達(dá)標(biāo)，轉(zhuǎn)入了全面實(shí)施分類監(jiān)管的常規(guī)監(jiān)管階段。目前，證券公司已全面實(shí)施了客戶交易結(jié)算資金的第三方存管，證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制能力、合規(guī)意識(shí)以及財(cái)務(wù)信息的真實(shí)性得到提升，整體狀況持續(xù)改善，發(fā)展后勁明顯增強(qiáng)。基金行業(yè)的產(chǎn)品種類日漸豐富，由單一的股票型基金發(fā)展為多元化基金品種，海外投資理財(cái)產(chǎn)品開始試點(diǎn)；基金資產(chǎn)總規(guī)模增長(zhǎng)迅速，年均復(fù)利增長(zhǎng)率超過90%，持股市值已占A股流動(dòng)市值的28%，實(shí)現(xiàn)了快速發(fā)展。當(dāng)前我國資本市場(chǎng)建設(shè)邁上了新的臺(tái)階，證券行業(yè)發(fā)展正處在一個(gè)新的起點(diǎn)。

　　但是，我們也清楚地看到，證券行業(yè)在實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)狀況持續(xù)改善，發(fā)展后勁明顯增強(qiáng)，發(fā)展前景十分廣闊的同時(shí)，也面臨實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。盡管近年來我國資本市場(chǎng)發(fā)展很快，制度紅利、經(jīng)濟(jì)高增長(zhǎng)、流動(dòng)性過剩等推動(dòng)資本市場(chǎng)持續(xù)發(fā)展的格局不變，但繁榮深處有隱憂，股價(jià)指數(shù)在大幅震蕩，市場(chǎng)潛在風(fēng)險(xiǎn)在不斷積累，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的突出矛盾在股市運(yùn)行中得到充分反映，從緊貨幣政策出臺(tái)和實(shí)施將直接影響資本市場(chǎng)的投資預(yù)期和供求關(guān)系，美國次貸危機(jī)的演變前景仍不明朗。應(yīng)對(duì)這些挑戰(zhàn)，不僅需要依靠和創(chuàng)新差異化、個(gè)性化和特色化服務(wù)模式來解決我國證券行業(yè)長(zhǎng)期以來存在的業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)單一、同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)、粗放經(jīng)營(yíng)等問題，而且需要行業(yè)自律組織加強(qiáng)責(zé)任意識(shí)、發(fā)揮主觀能動(dòng)性，依靠行業(yè)和團(tuán)隊(duì)優(yōu)勢(shì)進(jìn)一步提高自我規(guī)范和自我發(fā)展的功能，增強(qiáng)行業(yè)的整體競(jìng)爭(zhēng)力。

　　第三次會(huì)員大會(huì)以來，協(xié)會(huì)立足打造和增強(qiáng)證券業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的戰(zhàn)略高度，認(rèn)真履行“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”職責(zé)，加強(qiáng)自律管理體系、組織體系和制度機(jī)制建設(shè)，初步形成了以“自律為龍頭、服務(wù)傳導(dǎo)為紐帶、創(chuàng)新為動(dòng)力、行政監(jiān)管與行業(yè)自律管理協(xié)同發(fā)展”的自律管理和服務(wù)新格局。在看到行業(yè)自律管理和服務(wù)工作積極變化的同時(shí)，我們也清醒地認(rèn)識(shí)到，證券行業(yè)自律管理和服務(wù)的工作離證券業(yè)持續(xù)發(fā)展的要求還有差距，需要增強(qiáng)行業(yè)自律管理和服務(wù)的自主性、權(quán)威性和針對(duì)性，適應(yīng)資本市場(chǎng)和證券行業(yè)發(fā)展的新形勢(shì)和新要求，準(zhǔn)確把握行業(yè)自律管理和服務(wù)的階段性特征，有效針對(duì)會(huì)員實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的自律要求，進(jìn)一步創(chuàng)新和拓展工作思路，強(qiáng)化行業(yè)自律管理和服務(wù)功能。

　　一是要適應(yīng)我國資本市場(chǎng)市場(chǎng)化改革的需要，在行業(yè)自律管理和服務(wù)的基礎(chǔ)性制度建設(shè)上取得新的進(jìn)展。我國資本市場(chǎng)面臨著與成熟市場(chǎng)不同的深層次矛盾和問題，特別是基礎(chǔ)性制度薄弱與市場(chǎng)快速發(fā)展不相適應(yīng)的矛盾仍然突出。這就要堅(jiān)持不懈地推進(jìn)基礎(chǔ)性制度建設(shè)和市場(chǎng)化改革。行業(yè)自律組織在市場(chǎng)化改革中有著其獨(dú)特的作用。在證券監(jiān)管機(jī)關(guān)推動(dòng)市場(chǎng)力量和中介機(jī)構(gòu)在市場(chǎng)篩選、定位、調(diào)節(jié)供求等方面的市場(chǎng)化改革中，自律組織應(yīng)進(jìn)一步發(fā)揮行業(yè)自我規(guī)范的職能，促進(jìn)市場(chǎng)化改革和夯實(shí)市場(chǎng)發(fā)展基礎(chǔ)。在新的一年里，協(xié)會(huì)應(yīng)該在會(huì)員單位投資者教育、從業(yè)人員自律管理和代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)等場(chǎng)外市場(chǎng)建設(shè)的市場(chǎng)化改革中發(fā)揮更多的作用。協(xié)會(huì)要引導(dǎo)行業(yè)和會(huì)員公司樹立社會(huì)責(zé)任感，不斷擴(kuò)展和延伸公司治理的內(nèi)涵，通過履行企業(yè)的社會(huì)責(zé)任，建設(shè)和諧證券文化，促進(jìn)理性投資，夯實(shí)市場(chǎng)基礎(chǔ)。要探索開展投資者教育工作新形式、新方法以及投資者教育自律管理的評(píng)價(jià)機(jī)制，為建立投資者教育和保護(hù)的長(zhǎng)效機(jī)制發(fā)揮自律組織的應(yīng)有作用。要抓好行業(yè)誠信系統(tǒng)和自律監(jiān)察體系建設(shè)。重點(diǎn)抓好證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)和持證上崗制度，認(rèn)真開展自律監(jiān)察工作，做到執(zhí)章必嚴(yán)和違章必究，強(qiáng)化市場(chǎng)化改革的制度和機(jī)制保障。

　　二是要適應(yīng)我國資本市場(chǎng)不斷拓展廣度和深度的發(fā)展需要。在支持行業(yè)創(chuàng)新的自律管理和服務(wù)的工作機(jī)制上取得新的進(jìn)展。我國資本市場(chǎng)建設(shè)雖然已經(jīng)邁上新的臺(tái)階，走進(jìn)了國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的舞臺(tái)中央，但仍然需要在總量、結(jié)構(gòu)上和功能上不斷拓展廣度和深度，在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，推動(dòng)形成以市場(chǎng)為導(dǎo)向、以需求為動(dòng)力的產(chǎn)品和業(yè)務(wù)自主創(chuàng)新，以適應(yīng)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀需要。協(xié)會(huì)這方面要找準(zhǔn)和找到自律組織應(yīng)該做并能夠做好的工作切入點(diǎn)，加強(qiáng)行業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的調(diào)查研究、經(jīng)驗(yàn)交流和組織推介活動(dòng)，集中行業(yè)智慧，制訂產(chǎn)品創(chuàng)新、業(yè)務(wù)創(chuàng)新和組織創(chuàng)新的規(guī)劃，建立創(chuàng)新的行業(yè)自我支持體系。通過宣傳市場(chǎng)和產(chǎn)品，建立行業(yè)創(chuàng)新的普及和推廣機(jī)制；通過組織研究論證和開展國際國內(nèi)交流，建立行業(yè)創(chuàng)新的評(píng)價(jià)和改進(jìn)機(jī)制。創(chuàng)造條件搭建金融行業(yè)自律組織的合作機(jī)制，擴(kuò)大與國外證券自律組織的合作領(lǐng)域和合作的層次，切實(shí)改善證券行業(yè)創(chuàng)新的外部環(huán)境。不斷鞏固會(huì)員單位通過創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的運(yùn)行機(jī)制和運(yùn)行效率。

　　三是要適應(yīng)我國資本市場(chǎng)有效防范風(fēng)險(xiǎn)和加強(qiáng)證券行業(yè)合規(guī)建設(shè)的需要，在建立行政監(jiān)管、自律管理和自我約束的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制的三道防線上取得新的進(jìn)展。資本市場(chǎng)越發(fā)展，風(fēng)險(xiǎn)防范越重要。隨著資本市場(chǎng)的快速發(fā)展，客觀上需要在繼續(xù)改善行政監(jiān)管的同時(shí)，努力讓市場(chǎng)的自我約束和自律組織的管理在風(fēng)險(xiǎn)防范上發(fā)揮前置性、基礎(chǔ)性作用。協(xié)會(huì)要加強(qiáng)傳導(dǎo)職能，充分發(fā)揮行業(yè)自律組織貼近行業(yè)、貼近市場(chǎng)、機(jī)制靈活、反應(yīng)迅速的優(yōu)勢(shì)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，通過制定執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范，加強(qiáng)培訓(xùn)工作，普及業(yè)務(wù)合規(guī)理念，發(fā)揮自律管理和自我約束的前置作用，努力把風(fēng)險(xiǎn)遏制在萌芽狀態(tài)。通過制定相關(guān)業(yè)務(wù)工作指引，建立健全“隔離墻”制度，防范風(fēng)險(xiǎn)跨市場(chǎng)傳遞，切斷匯集成系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的途徑，為建立健全證券行業(yè)防范風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)效機(jī)制作出應(yīng)有的努力。

　　在拓展協(xié)會(huì)自律管理和服務(wù)的工作思路基礎(chǔ)上，2008年協(xié)會(huì)工作的指導(dǎo)思想是：認(rèn)真貫徹全國證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議精神，緊緊圍繞資本市場(chǎng)改革創(chuàng)新和證券行業(yè)發(fā)展，切實(shí)加強(qiáng)行業(yè)自律管理和服務(wù)，持續(xù)推進(jìn)行業(yè)誠信建設(shè)，積極發(fā)揮傳導(dǎo)功能，不斷改善會(huì)員服務(wù)，做好常規(guī)工作，推動(dòng)重點(diǎn)工作，突破難點(diǎn)工作，鼓勵(lì)會(huì)員創(chuàng)新和合規(guī)經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)行業(yè)做優(yōu)做強(qiáng)，努力提高行業(yè)整體實(shí)力和核心競(jìng)爭(zhēng)力，引領(lǐng)行業(yè)更好地服務(wù)于國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全局和為資本市場(chǎng)發(fā)展做出新貢獻(xiàn)。今年協(xié)會(huì)的重點(diǎn)工作是：

　　(一)加強(qiáng)自律管理基礎(chǔ)性制度建設(shè)，提升行業(yè)自律管理水平

　　抓緊修改完善和發(fā)布已經(jīng)起草的自律規(guī)則和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。繼續(xù)征求行業(yè)相關(guān)方面的意見，做好協(xié)調(diào)和溝通，力爭(zhēng)盡早頒布《證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則》、《投資銀行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則》、《開放式基金銷售費(fèi)率指引》、《證券投資基金結(jié)算違約風(fēng)險(xiǎn)控制指引》、《財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員行為守則》和《中國證券業(yè)信息技術(shù)治理指引》等。

　　適應(yīng)行業(yè)發(fā)展和監(jiān)管制度變化的需要，研究制訂新的自律規(guī)則和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。研究證券交易傭金自律管理的方式，探討制定證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人工作守則、證券網(wǎng)上交易規(guī)范的可行性；嘗試對(duì)證券公司信息報(bào)送和披露的誠信狀況進(jìn)行評(píng)估。繼續(xù)修改完善《基金銷售人員資格管理辦法》，促進(jìn)基金銷售業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展；落實(shí)基金銷售適用性指導(dǎo)意見，研究并細(xì)化基金行業(yè)統(tǒng)一的實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)；研究基金宣傳推介自律規(guī)則，規(guī)范基金宣傳推介材料制作和使用的行為。研究制定證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的信息披露、從業(yè)要求、業(yè)務(wù)規(guī)范等方面的規(guī)則，規(guī)范證券資信評(píng)級(jí)的執(zhí)業(yè)行為。研究制定證券分析師工作指引，加強(qiáng)對(duì)證券研究、投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的自律管理。

　　啟動(dòng)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察工作機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)自律規(guī)則落實(shí)情況的檢查。協(xié)會(huì)近日已經(jīng)成立了自律監(jiān)察專業(yè)委員會(huì)，將以此為契機(jī)，加快研究制定自律監(jiān)察的工作規(guī)則、會(huì)員投訴處理、糾紛調(diào)解、紀(jì)律處分等辦法，啟動(dòng)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察工作。加強(qiáng)對(duì)已制定的自律規(guī)則執(zhí)行情況的檢查，做好監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)范性文件規(guī)定應(yīng)由協(xié)會(huì)檢查的工作，將重點(diǎn)進(jìn)行《證券交易委托代理協(xié)議指引》備案、檢查工作，跟蹤《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)協(xié)議指引》實(shí)施情況，繼續(xù)配合監(jiān)管部門，做好基金銷售業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)檢查和基金銷售資格審核工作。

　　持續(xù)推進(jìn)行業(yè)誠信建設(shè)。按照證監(jiān)會(huì)關(guān)于證券期貨市場(chǎng)誠信建設(shè)的要求，協(xié)會(huì)將對(duì)現(xiàn)有會(huì)員誠信系統(tǒng)、個(gè)人誠信系統(tǒng)進(jìn)行系統(tǒng)整合，制定日常管理制度，加強(qiáng)協(xié)會(huì)自律管理過程中的各項(xiàng)誠信信息的審核、記錄、更新、查詢使用等流程管理。組織行業(yè)力量，探索建立行業(yè)誠信評(píng)估體系，加強(qiáng)對(duì)行業(yè)誠信文化建設(shè)的研究，推動(dòng)行業(yè)誠信文化宣傳和教育工作，將誠信文化逐步融入會(huì)員的具體業(yè)務(wù)和證券從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為。

　　(二)加快推動(dòng)行業(yè)有關(guān)專項(xiàng)業(yè)務(wù)的開展，繼續(xù)做好信息服務(wù)和維護(hù)行業(yè)信息技術(shù)安全

　　落實(shí)證券公司專業(yè)評(píng)價(jià)工作。配合證券公司分類監(jiān)管工作，擬定證券公司專業(yè)評(píng)價(jià)辦法和標(biāo)準(zhǔn)并組織實(shí)施。對(duì)法律和行政監(jiān)管規(guī)則暫時(shí)難以界定的事件、事故、現(xiàn)象、產(chǎn)品等，組織專家進(jìn)行調(diào)查、分析和評(píng)估。

　　加快基金業(yè)投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)制定工作，在前期研究工作的基礎(chǔ)上，借鑒GIPS相關(guān)內(nèi)容，根據(jù)我國基金行業(yè)發(fā)展特點(diǎn)和監(jiān)管規(guī)定，制訂《中國基金業(yè)投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)》及其實(shí)施辦法；繼續(xù)做好基金估值工作，擴(kuò)大估值范圍，不斷完善基金估值標(biāo)準(zhǔn)體系和操作辦法。

　　利用現(xiàn)有的資源，依靠監(jiān)管部門的支持，加快推動(dòng)證券公司和基金管理公司信息數(shù)據(jù)庫建設(shè)工作。多渠道收集行業(yè)數(shù)據(jù)，編制行業(yè)分析報(bào)告，為會(huì)員提供信息服務(wù)。繼續(xù)作好證券公司會(huì)員業(yè)績(jī)排名和經(jīng)營(yíng)信息反饋工作。做好國際投資基金協(xié)會(huì)基金行業(yè)數(shù)據(jù)交換工作，試行對(duì)基金公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的排名工作。

　　加強(qiáng)信息技術(shù)工作，保障行業(yè)信息技術(shù)安全。開發(fā)會(huì)員信息安全通報(bào)管理系統(tǒng)，采用信息化方式全面管理信息安全通報(bào)工作，不斷完善信息安全通報(bào)工作機(jī)制。研究實(shí)施信息系統(tǒng)等級(jí)保護(hù)工作，制訂適合行業(yè)特點(diǎn)的、可行的等級(jí)保護(hù)辦法。做好持續(xù)定級(jí)工作，通過技術(shù)定級(jí)，培養(yǎng)重要系統(tǒng)安全保護(hù)意識(shí)，促進(jìn)技術(shù)安全水平的提升。

　　(三)探索建立長(zhǎng)效機(jī)制，促進(jìn)行業(yè)投資者教育工作深入發(fā)展

　　2008年，協(xié)會(huì)繼續(xù)將投資者教育作為協(xié)會(huì)一項(xiàng)基礎(chǔ)性和常規(guī)性的工作來抓。設(shè)立投資者教育辦公室和建立投資者教育專項(xiàng)基金，從組織和經(jīng)費(fèi)上保證投資者教育工作深入開展。加強(qiáng)與地方協(xié)會(huì)和會(huì)員單位投資者教育機(jī)構(gòu)聯(lián)系，充分調(diào)動(dòng)和集中使用全行業(yè)投資者教育資源。召開投資者教育工作專題座談會(huì)，對(duì)會(huì)員單位投資者教育工作進(jìn)行總結(jié)和交流。加強(qiáng)與境外投資者教育機(jī)構(gòu)交流，借鑒國際投資者教育成熟經(jīng)驗(yàn)，豐富投資者教育的內(nèi)容、形式和方法。繼續(xù)組織、指導(dǎo)和督促各會(huì)員單位開展多種形式的投資者教育活動(dòng)，推動(dòng)會(huì)員單位將風(fēng)險(xiǎn)提示和風(fēng)險(xiǎn)警示融入到經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)，寓投資者教育于經(jīng)營(yíng)服務(wù)之中。繼續(xù)編制投資者教育宣傳手冊(cè)和其他形式的宣傳資料，組織專項(xiàng)的投資者教育活動(dòng)。適時(shí)開展在線調(diào)查等多種形式的投資者教育評(píng)估工作。配合監(jiān)管部門做好投資者教育檢查工作。加強(qiáng)對(duì)投資者情況的調(diào)查分析，研究制定《基金投資者權(quán)益告知書》等標(biāo)準(zhǔn)文本，推動(dòng)將投資者教育逐步納入國民教育教育體系。

　　(四)推行持證上崗制度，完善證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和培訓(xùn)體系

　　研究證券從業(yè)人員分類管理制度，加強(qiáng)從業(yè)人員自律管理。繼續(xù)推動(dòng)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》修訂和頒布工作，修訂《證券從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》等其它配套文件。通過分析執(zhí)業(yè)注冊(cè)、年檢、考試等數(shù)據(jù)，結(jié)合對(duì)證券市場(chǎng)業(yè)務(wù)種類、相對(duì)應(yīng)的人員知識(shí)結(jié)構(gòu)的研究，提出從業(yè)人員分類管理總體框架。找準(zhǔn)突破口，研究制定具體崗位類別的分類依據(jù)和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。今年計(jì)劃重點(diǎn)研究證券公司營(yíng)銷人員、基金銷售人員、證券分析師、財(cái)務(wù)顧問等執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并配合分類監(jiān)管研究的進(jìn)展，設(shè)計(jì)相應(yīng)類別的水平考試。

　　強(qiáng)化持證上崗理念，促進(jìn)會(huì)員合規(guī)制度建設(shè)。結(jié)合年檢工作的開展，配合證監(jiān)會(huì)合規(guī)制度建設(shè)，將從業(yè)人員持證上崗情況作為機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)營(yíng)的一項(xiàng)重要指標(biāo)進(jìn)行考核，增加對(duì)會(huì)員公司持證上崗情況進(jìn)行檢查的力度，對(duì)會(huì)員公司持證上崗情況進(jìn)行公示，采取各種方式對(duì)相關(guān)工作滯后的會(huì)員公司進(jìn)行督促。

　　改進(jìn)管理模式，做好資格管理日常工作。研究改進(jìn)證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)管理系統(tǒng)，充分利用協(xié)會(huì)的機(jī)構(gòu)信息公示平臺(tái)，將從業(yè)人員注冊(cè)信息與會(huì)員公司信息披露工作相結(jié)合。研究從業(yè)人員資格證書無紙化管理模式，提高工作效率，改善工作效果。

　　利用遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)開展后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。進(jìn)一步完善遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)，健全遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)相配套的規(guī)章制度。利用培訓(xùn)專家小組的力量，確定遠(yuǎn)程培訓(xùn)重點(diǎn)及課件，制定相應(yīng)的培訓(xùn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，以保證培訓(xùn)內(nèi)容的針對(duì)性、實(shí)用性和權(quán)威性。精心設(shè)計(jì)和準(zhǔn)備，制作出品質(zhì)優(yōu)良的遠(yuǎn)程培訓(xùn)課件。與此同時(shí)，要繼續(xù)辦好各類專業(yè)培訓(xùn)班，特別是精心做好境外培訓(xùn)項(xiàng)目，學(xué)習(xí)境外成熟市場(chǎng)的經(jīng)驗(yàn)，不斷提高證券從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)。

　　(五)推動(dòng)擴(kuò)大試點(diǎn)范圍，促進(jìn)代辦系統(tǒng)又好又快發(fā)展

　　加強(qiáng)代辦系統(tǒng)的制度建設(shè)。調(diào)整系統(tǒng)的各項(xiàng)基礎(chǔ)制度，使之更好地適應(yīng)園區(qū)高新技術(shù)企業(yè)的需要。繼續(xù)做好定向增資試點(diǎn)工作，鼓勵(lì)掛牌公司參與定向增資試點(diǎn)，在總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上適時(shí)推出定向增資規(guī)則。

　　完善交易結(jié)算制度。推動(dòng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓交易結(jié)算以及賬戶制度改革完善，采取券商端電子化報(bào)單、增加“定價(jià)委托”方式、改革建行結(jié)算模式以及代辦系統(tǒng)與深交所主板賬戶合并等措施，有效提高股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)效率與流動(dòng)性。

　　做好擴(kuò)大試點(diǎn)園區(qū)準(zhǔn)備工作。加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，推動(dòng)園區(qū)公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)范圍盡快擴(kuò)大。積極培育掛牌企業(yè)資源，做好園區(qū)后備企業(yè)調(diào)查及券商輔導(dǎo)工作，繼續(xù)推進(jìn)其他園區(qū)公司備案文件的預(yù)審查工作。適當(dāng)增加主辦券商數(shù)量，對(duì)主辦券商進(jìn)行系統(tǒng)培訓(xùn)，提高推薦工作的質(zhì)量和效率。完善備案制度，優(yōu)化盡職調(diào)查指引，調(diào)整備案審查流程。

　　研究探索統(tǒng)一場(chǎng)外市場(chǎng)發(fā)展路徑。研究公開發(fā)行非上市公司股份在代辦系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓問題。探索制定代辦系統(tǒng)轉(zhuǎn)板規(guī)則，推動(dòng)質(zhì)量?jī)?yōu)良的股份報(bào)價(jià)公司轉(zhuǎn)到創(chuàng)業(yè)板或中小企業(yè)板上市。研究根據(jù)公司質(zhì)地實(shí)行分類轉(zhuǎn)讓和差異性信息披露標(biāo)準(zhǔn)，探索統(tǒng)一場(chǎng)外市場(chǎng)的組織架構(gòu)、運(yùn)作機(jī)制、監(jiān)管模式問題。

　　(六)進(jìn)一步發(fā)揮各專業(yè)委員會(huì)的作用，深化行業(yè)發(fā)展問題的研究，推進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新環(huán)境的不斷改善

　　加強(qiáng)行業(yè)調(diào)查研究，及時(shí)掌握行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)和面臨的發(fā)展問題，準(zhǔn)確理解行業(yè)呼聲，繼續(xù)做好2007年度科研課題研究及評(píng)選工作，提高《中國證券》雜志質(zhì)量，通過《工作動(dòng)態(tài)》、《情況反映》《呼聲和建議》等途徑向監(jiān)管部門反映行業(yè)現(xiàn)實(shí)狀況、創(chuàng)新愿望和政策建議，促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新政策環(huán)境的不斷完善。

　　進(jìn)一步發(fā)揮各專業(yè)委員會(huì)的作用，加強(qiáng)對(duì)行業(yè)中出現(xiàn)的新業(yè)務(wù)、新模式以及實(shí)施的新制度等情況的研究，提出相關(guān)措施和政策建議。根據(jù)需要有選擇地對(duì)證券公司直接投資、合規(guī)管理、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)營(yíng)模式轉(zhuǎn)型等的相關(guān)問題進(jìn)行研討。組織對(duì)基金公司發(fā)展戰(zhàn)略、公司上市、治理結(jié)構(gòu)、激勵(lì)機(jī)制、社會(huì)責(zé)任等專項(xiàng)問題的研究，籌備組織基金公司發(fā)展戰(zhàn)略研討會(huì)，積極籌辦基金業(yè)發(fā)展十周年紀(jì)念活動(dòng)。繼續(xù)探索研究證券咨詢機(jī)構(gòu)新的業(yè)務(wù)模式和發(fā)展問題。

　　繼續(xù)收集行業(yè)對(duì)《基金法》修訂意見，做好情況反映和宣傳溝通，推動(dòng)法律的修訂工作。積極參與《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》修訂和《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》制定的工作，承擔(dān)好監(jiān)管部門擬出臺(tái)規(guī)章制度修改意見收集工作，準(zhǔn)確、及時(shí)反映行業(yè)的呼聲。

　　各位理事，當(dāng)前是資本市場(chǎng)重要的發(fā)展機(jī)遇期，也是證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵階段。在新的一年里，協(xié)會(huì)將認(rèn)真落實(shí)第四次大會(huì)各項(xiàng)決議的精神，在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督指導(dǎo)下，在理事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，緊緊依靠全體會(huì)員的支持和參與，抓住機(jī)遇、扎實(shí)工作、狠抓落實(shí)，繼續(xù)圍繞證券從業(yè)人員和會(huì)員單位自律管理以及代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)建設(shè)三條工作主線，切實(shí)抓好自律規(guī)則制定、專項(xiàng)業(yè)務(wù)開展、投資者教育、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)遠(yuǎn)程教育和持證上崗制度，代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)功能拓展和專業(yè)委員會(huì)的工作等6項(xiàng)重點(diǎn)，全面推進(jìn)協(xié)會(huì)各項(xiàng)工作，為促進(jìn)證券行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展做出新的貢獻(xiàn)！