9.向投資者或社會(huì)公眾提供的投資咨詢(xún)相關(guān)資料，自提供之日起未能保存2年；向媒體提供的投資咨詢(xún)相關(guān)稿件，自提供之日起未能以書(shū)面形式保存3年；

　　10.檢查期間被證券監(jiān)管部門(mén)通報(bào)批評(píng)、高管人員被正式談話提醒(指正式發(fā)函通知并做監(jiān)管談話記錄的)兩次以上；

　　11.檢查期間受投訴、舉報(bào)次數(shù)較多，經(jīng)查屬實(shí)，未能妥善處理；

　　12.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)法律法規(guī)及審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。

　　整改期間停止新增證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，也不得以其他方式變相開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。我會(huì)根據(jù)整改情況進(jìn)行審核，整改驗(yàn)收情況將作為是否通過(guò)年檢的重要依據(jù)。

　　(二)檢查期間存在以下情形之一的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，不予通過(guò)年檢：

　　1.不能持續(xù)符合證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格條件；

　　2.拒不整改、未按期上報(bào)整改報(bào)告、不能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成整改、整改沒(méi)有明顯效果或者在整改期內(nèi)繼續(xù)開(kāi)展新的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)；

　　3. 參與向社會(huì)公眾非法買(mǎi)賣(mài)或代理買(mǎi)賣(mài)未上市公司股票等非法證券活動(dòng)；

　　4.檢查期間對(duì)應(yīng)當(dāng)報(bào)告的事項(xiàng)拒不按要求報(bào)送；或者多次對(duì)應(yīng)當(dāng)報(bào)告或備案的事項(xiàng)漏報(bào)、遲報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重；

　　5.未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)、按規(guī)定要求提交年檢材料、履行年檢義務(wù)，或者報(bào)送的文件、資料存在虛假陳述或重大遺漏；

　　6.未按規(guī)定進(jìn)行信息公示，或者公示內(nèi)容存在虛假陳述或重大遺漏；

　　7.采取各種方式拒絕、阻礙、故意逃避證券監(jiān)管部門(mén)依法進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查、專(zhuān)項(xiàng)核查及日常監(jiān)管；

　　8.出資不實(shí)，經(jīng)查屬實(shí)；

　　9.資不抵債，無(wú)法持續(xù)經(jīng)營(yíng)；

　　10.內(nèi)部管理混亂，聘請(qǐng)無(wú)執(zhí)業(yè)資格人員或其他機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員代表本機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重；

　　11.出租、出借證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格證書(shū)和執(zhí)業(yè)人員資格證書(shū)；

　　12.檢查期間受投訴、舉報(bào)次數(shù)較多，經(jīng)查屬實(shí)，情節(jié)嚴(yán)重，影響惡劣，公司未能妥善處理；

　　13.違反《證券法》第一百七十一條規(guī)定，存在代理委托人從事證券投資、與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失、買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票等情形；

　　14.因違法違規(guī)行為受到刑事制裁；

　　15.因違法違規(guī)受到證券監(jiān)管部門(mén)行政處罰兩次以上，情節(jié)嚴(yán)重；

　　16.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)法律法規(guī)及審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。

　　四、年檢工作要求

　　(一)參加年檢的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于2008年4月30 日前將書(shū)面年檢申報(bào)材料報(bào)送注冊(cè)地證監(jiān)局，將申報(bào)材料電子版錄入機(jī)構(gòu)監(jiān)管綜合信息系統(tǒng)。設(shè)有分支機(jī)構(gòu)的參檢機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)參照年檢報(bào)送材料格式填寫(xiě)分支機(jī)構(gòu)有關(guān)情況，于2008年4月30日前將分支機(jī)構(gòu)情況同時(shí)報(bào)送注冊(cè)地和分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局。未按規(guī)定及時(shí)報(bào)送年檢材料的機(jī)構(gòu)，不得繼續(xù)從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。

　　(二)年檢報(bào)送材料中，要求法定代表人和填報(bào)人簽字項(xiàng)必須為手寫(xiě)簽名。