確立“查審分離” 充實(shí)執(zhí)法力量 集中統(tǒng)一指揮

　　設(shè)立證監(jiān)會行政處罰委員會，下設(shè)辦公室

　　稽查一局、二局合并為稽查局(首席稽查辦公室)，新設(shè)立案處

　　設(shè)立稽查總隊(duì)，主要負(fù)責(zé)調(diào)查內(nèi)幕交易、市場操縱、虛假陳述等重大案件；增加派出機(jī)構(gòu)稽查力量。證監(jiān)會稽查人員編制達(dá)600名

　　□本報記者 夏麗華 北京報道

　　中國

　　這是證券執(zhí)法體制改革的重要內(nèi)容之一。首席稽查辦公室相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，中央機(jī)構(gòu)編制委員會辦公室近期做出批復(fù)，對證券執(zhí)法體制進(jìn)行重大改革，主要包括四個方面的內(nèi)容：一是設(shè)立中國證監(jiān)會行政處罰委員會，下設(shè)辦公室；二是合并稽查一局、二局為稽查局(首席稽查辦公室)；三是設(shè)立中國證監(jiān)會稽查總隊(duì)，核定編制170名；四是增加證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)稽查力量110名。

　　在新體制下，首席稽查負(fù)責(zé)統(tǒng)一協(xié)調(diào)、指揮全系統(tǒng)的稽查工作；稽查局主要負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、督促案件調(diào)查，負(fù)責(zé)立案、復(fù)核及行政處罰的執(zhí)行，負(fù)責(zé)跨境執(zhí)法合作及行業(yè)反洗錢工作；稽查總隊(duì)主要負(fù)責(zé)調(diào)查內(nèi)幕交易、市場操縱、虛假陳述等重大案件，以及涉及面廣、影響大的要案、急案、敏感類案件；地方稽查局及各地方監(jiān)管局的稽查力量，主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)案件的調(diào)查，以及非正式調(diào)查和各類協(xié)查工作；行政處罰委員會負(fù)責(zé)所有案件的審理。

　　這次改革的重點(diǎn)，一是從制度上確定了證監(jiān)會幾年來推行的“查、審分離”模式，形成了調(diào)查與處罰權(quán)力的相互制約機(jī)制，提高了執(zhí)法的專業(yè)、效率和公正水平；二是建立集中統(tǒng)一指揮的稽查體制，提高快速反應(yīng)能力和整體作戰(zhàn)效能；三是適應(yīng)市場發(fā)展的需要，進(jìn)一步增強(qiáng)了稽查力量。

　　據(jù)介紹，合并后的稽查局新設(shè)的立案處，將主動尋找案源，再加上稽查力量的增強(qiáng)，證監(jiān)會執(zhí)法效率將大為提高。

　　目前，證監(jiān)會有關(guān)部門正積極組織改革方案的具體落實(shí)，各項(xiàng)調(diào)整有序進(jìn)行，人員和業(yè)務(wù)平穩(wěn)過渡，內(nèi)部整合初步完成。稽查總隊(duì)的首批人選陸續(xù)到位，并開始在全國范圍內(nèi)選聘會計(jì)、法律、財(cái)經(jīng)、計(jì)算機(jī)等專業(yè)人員，稽查人員編制達(dá)600名。

　　幾年來，證券監(jiān)管部門一直在努力探索適合我國資本市場現(xiàn)實(shí)和發(fā)展的執(zhí)法模式和體制，并在實(shí)踐中不斷加以完善。隨著證券市場的快速發(fā)展，對外開放程度的逐步提高，證券違法違規(guī)行為呈現(xiàn)出新型化、多樣化、網(wǎng)絡(luò)化的特征，案發(fā)數(shù)量增多，惡性案件時有發(fā)生，嚴(yán)重?cái)_亂市場秩序，給證券市場的規(guī)范發(fā)展帶來了巨大挑戰(zhàn)。執(zhí)法體制的改革，就是為了優(yōu)化執(zhí)法資源，充實(shí)執(zhí)法力量，加強(qiáng)組織管理，集中統(tǒng)一指揮，堅(jiān)決查處各類違法違規(guī)行為，切實(shí)保護(hù)廣大投資者的利益。

　　這次重大改革，是在十七大精神的指引下，在黨中央國務(wù)院的正確領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行的，得到了相關(guān)部門的大力支持。這一改革方案，是在總結(jié)十幾年執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，按照科學(xué)發(fā)展觀的要求，立足我國證券市場的實(shí)際而提出來的，初步形成了具有中國特色的證券執(zhí)法體制。這一體制的實(shí)施，必將對規(guī)范中國證券市場的運(yùn)作，促進(jìn)證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展發(fā)揮積極的作用。

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