證券時報記者 黃 婷

　　本報訊 上海證券交易所即將推出的新一代交易系統，將使用參與者業務單元(PBU)取代席位作為系統中的交易基本業務單位。按照新一代交易系統上線的總體部署，今日上證所正式發布了《上海證券交易所參與者交易業務單元實施細則》。該細則將于5月8日起實施。

　　所謂PBU，是指會員等參與者據此可以參與上證所證券交易，享有及行使相關交易權利，并接受上證所相關交易業務管理的基本單位。

　　《細則》規定，交易參與人設立交易單元后，方可參與上證所市場的證券交易。對于新加入上證所的交易參與人，必須先取得一個或者一個上證所席位，再申請設立交易單元。上證所將根據其獲準經營的業務許可、交易權限和申請，設置交易單元的功能和屬性，包括業務類型、交易品種、交易功能和一級交易商資格等。對各交易參與人上證所提供一個總部管理單元，用于下屬全部交易單元的數據交換和交易業務的監控，除另行規定以外，從事證券經紀、證券自營和證券資產管理等業務的，應當使用不同的交易單元。交易參與人不得轉讓交易單元。

　　交易單元的設立強化了風險控制能力，根據《細則》規定，上證所根據交易參與人的申請及其具備的業務資格，可為其交易單元設置相關交易權限、使用交易系統資源和獲取交易系統服務的權限、以及根據申請及市場風險控制的相關規定，為其交易單元設置交易限制。

　　《細則》明確，對存在嚴重異常交易或其它違規行為的交易參與人，上證所暫停其交易單元的全部、部分交易權限或者服務功能。

　　上證所表示，席位與交易單元的統一切換時間為2007年5月8日，本次切換將按照分步實施、平穩切換，會員只需按照原有的業務模式操作即可完成交易單元的上線，無需進行業務流程及操作等方面的調整。此外，本次切換同時引入交易單元的流速配置功能。

　　業內人士指出，實施PBU制度后，席位將只承載會員的財產權和交易權，而PBU承擔交易業務的全部功能。通過PBU方式進行交易，在業務的管理、風險控制和客戶、產品等個性化要求上，比原有席位方式得到很大提高。既滿足了現有業務的需要，同時為下一步產品創新、新客戶業務合作需要做好了準備工作。

　　會員交易單元的業務辦理可根據今日同時發布的《上海證券交易所會籍業務網上辦理指引》進行操作，詳情可通過上證所網站會員專區的相應欄目查詢。

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