新浪財經訊 深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司日前聯合發布《關于基金管理公司向會員租用交易單元有關事項的通知》，通知明確，自2007年4月1日起，同一基金管理公司托管在同一托管銀行的基金可以共用同一交易單元進行交易，基金管理公司多只基金被允許合并使用現有交易單元。

    以下為有關通知全文。

    關于基金管理公司向會員租用交易單元有關事項的通知

　　各會員單位、基金管理公司、基金托管銀行：

　　為落實中國

證監會《關于完善證券投資基金交易席位制度有關問題的通知》(證監基金字〔2007〕48號)，完善基金管理公司租用證券公司交易單元管理，根據《深圳證券交易所會員管理規則》和《深圳證券交易所席位與交易單元管理細則》有關規定，現就基金管理公司向會員租用交易單元有關事項通知如下：

　　一、基金管理公司參與本所交易應通過向本所會員租用的交易單元進行。

　　二、自2007年4月1日起，同一基金管理公司托管在同一托管銀行的基金可以共用同一交易單元進行交易�；�金管理公司和基金托管銀行須自行做好共用交易單元基金的證券和資金的結算。

　　三、會員辦理基金管理公司租用交易單元的業務申請流程及所涉及的證券合并托管、資金合并清算流程，均無變化，但本所不再要求會員提交證券投資基金設立批復文件，需提交申請材料如下：

　　(1)交易單元租用協議(無需注明使用的基金名稱)；

　　(2)承諾書(基金管理公司租用交易單元適用)；

　　(3)《基金管理公司法人許可證》及《基金管理公司營業執照》；

　　(4)本所需要的其他申請文件。

　　四、基金管理公司多只基金如需合并使用現有交易單元，須與會員、基金托管銀行共同做好整體轉托管、證券合并托管和交易單元更名等工作，具體事項需按以下程序辦理：

　　(一)基金管理公司向中國結算深圳分公司申請辦理整體轉托管和證券合并托管業務，業務流程不變，申請表格式見附件1、2。

　　(二)會員向本所申請辦理有關交易單元更名業務，更名需提交重新簽訂的基金管理公司與會員之間的交易單元租用協議，其他申請材料同第三條第(2)、(3)、(4)項。對不再使用的交易單元，會員可向本所申請辦理交易單元中止業務。

　　五、中國結算深圳分公司提供的證券和資金結算數據的接口規范不變。

　　聯系電話：

　　深圳證券交易所

　　會員管理部：0755-25918156

　　基金債券部：0755-25918537

　　中國結算深圳分公司

　　資金交收部：0755-25946022、25946001、25946006

　　登記存管部：0755-25938076、25938008、25946019

　　特此通知

　　附件：1.整體轉托管申請表

　　2.變更(合并)托管單元申請表

　　深圳證券交易所

　　中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司

　　二 ○ ○ 七 年 三 月 三 十 日

　　附件1：

　　整體轉托管申請表

　　請在填表之前認真閱讀此表背面的“特別提示”，在確認無異議后填寫。

　　轉出托管編碼

　　證券公司名稱

　　對應資金結算

　　賬戶號

　　轉入托管編碼

　　證券公司名稱

　　對應資金結算

　　賬戶號

　　聯系人

　　電話

　　傳真

　　轉托管戶數

　　轉托管日期

　　請選擇：

　　是否關閉轉出托管單元的托管、轉托管

　　功能

　　A股

　　是□ 否 □

　　B股

　　是□ 否 □

　　整體轉托管原因

　　□關閉 □轉讓 □合并 □其他

　　轉托管原因說明：

　　轉出方負責人簽名：

　　單位公章：

　　年 月 日

　　轉入方負責人簽名：

　　單位公章：

　　年 月 日

　　以下由中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司業務部門填寫

　　登記存管部處理意見：

　　經辦人： 復核人： 年 月 日

　　通訊地址：中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記存管部

　　深圳市深南中路1093號中信大廈18樓

　　郵 編：518031

　　聯 系 人：曾小麗、謝露、劉美華(B股)

　　咨詢電話：0755-25938076、25938008、25946019

　　傳 真：0755-25987132、25987133

　　特 別 提 示

　　一、整體轉托管原則上只適用于同一證券公司屬下不同托管單元之間的證券整體轉移，申請人須確認轉出托管單元與轉入托管單元是否屬于同一證券公司，并填寫資金結算賬戶號；在托管單元轉讓、證券公司被收購或被托管等特殊情況下，轉出托管單元與轉入托管單元不是同一證券公司的，只有轉入托管單元所屬證券公司同意承接相關的在途證券和資金交收責任的方可辦理。

　　二、轉移至轉入方托管單元的數據包括但并不限于如下：

　　(一)存量權益

　　1.登記證券余額(即證券庫，包括T日交收到賬的證券)

　　2.凍結數據

　　(二)在途權益

　　1.T+1交收品種(如權證)的交易在途數據、凈賣出鎖定數據

　　2.權證行權委托數據

　　3.要約收購預受要約數據

　　4.LOF申購/贖回在途數據、凈贖回鎖定數據

　　5.配股認購數據

　　6.已完成

新股發行尚未登記到賬的證券數據

　　7.尚未完成結算的可轉債回售數據

　　8.股權登記日為當日的紅股、股息等權益

　　(三)交易權利

　　1.權證交易的T+1日回轉交易額度數據

　　我司保留對上述數據種類進行隨時調整的權利，申請人在辦理此項業務時應及時與我司相關業務部門進行溝通以了解最新情況。

　　三、申請人應確保轉出、轉入托管單元各項功能正常，例如必須確認轉入托管單元已辦妥有關開通手續，衛星等通訊線路和柜臺系統能正常使用；必須在關閉轉出托管單元前確認已無托管證券和將要接受的數據，否則由此引起的一切責任由申請人承擔。

　　四、轉出托管單元的托管和轉托管功能是否關閉，依據證券公司的申請設定，關閉時間一般為實施整體轉托管后第二個交易日。

　　五、申請表(原件)必須提前一個交易日提交我司登記存管部；B股申請表(原件)必須提前一周提交我司登記存管部。

　　六、如因上述轉托管產生的一切法律糾紛和責任，均由申請人承擔，與中國結算深圳分公司無關。

　　七、本單位已認真閱讀上文，完全知悉和了解整體轉托管可能引發的風險并自愿承擔之。

　　轉出方負責人簽名: 單位公章:

　　轉入方負責人簽名: 單位公章:

　　附件2：

　　變更(合并)托管單元申請表　

　　以下由基金管理公司填寫

　　基金管理公司名稱

　　變更(合并)托管單元日期

　　變更(合并)原因：

　　交易單元編碼及名稱

　　變更后托管單元編碼及名稱

　　重要提示：

　　與基金專用交易單元相對應的托管單元必須屬于同一家托管銀行。

　　基金管理公司聲明：

　　如因我司提供資料、數據有誤而引起的一切法律責任，均由我公司承擔，與中國結算深圳分公司無關。

　　經 辦 人： 負責人： 公司名稱(單位公章):

　　聯系電話： 傳 真： 年 月 日

　　以下由中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司填寫

　　登記存管部處理意見:

　　經辦人: 復核人：

　　年 月 日

　　通訊地址：中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記存管部

　　深圳市深南中路1093號中信大廈18樓

　　郵 編：5180315

　　聯 系 人：曾小麗、謝露

　　咨詢電話：0755-25938076、25938008

　　傳 真：0755-25987132、25987133

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