東北證券在上海的一家營業部被證監會責令整改

http://whmsebhyy.com 2006年06月19日 16:41 新浪財經

　　新浪財經訊日前，證監會責令暫停了海通證券西安西新街營業部業務。無獨有偶，今日晚間證監會又公布了責令東北證券暫停其上海吳淞路營業部業務的決定。

　　按照證監會的口徑，兩者均為“營業部內部管理混亂”。其中，前者“有關人員在賬外進行違規理財，涉嫌犯罪”，后者則是“有關人員向客戶銷售虛假國債和在賬外進行違規理財，涉嫌犯罪”。

　　根據規定，上述營業部在整改期間將不得開展

證券代理買賣、代理登記開戶、代銷證券產品、客戶指定和托管轉入等證券經紀業務。

不過，相對于海通證券西安西新街營業部三個月的整改時間，東北證券上海吳淞路營業部暫停業務期限僅一個月(2006年6月30日至2006年7月30日)。

證監會要求東北證券對該營業部存在的問題進行專項整改，并按職責分工對公司高管、相應部門負責人和直接責任人等人員進行內部責任追究，將涉嫌違法犯罪人員向行政執法機關和司法機關移送。

　　證監會表示將視整改情況決定是否采取進一步監管措施。


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