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原職工涉嫌高息攬存
海通西安一營(yíng)業(yè)部停業(yè)整頓三月
□本報(bào)記者 李劍鋒
海通證券西安西新街證券營(yíng)業(yè)部原職工桂某伙同當(dāng)?shù)刭Y金販子涉嫌非法高息攬存等個(gè)人犯罪行為，已被公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹觳⒋叮壳霸摪讣刑幱趥善七^(guò)程中。海通證券表示將積極協(xié)助公安機(jī)關(guān)偵破案件，對(duì)于桂某案件中所涉及的非法集資的群眾，海通證券將根據(jù)最終司法意見(jiàn)，對(duì)群眾的損失按規(guī)償付。西安案件純系桂某的個(gè)人犯罪行為，海通證券西安西 新街營(yíng)業(yè)部交易正常，從未挪用客戶保證金。
為進(jìn)一步規(guī)范營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部管理，切實(shí)保護(hù)投資者的合法利益，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)監(jiān)管精神，海通證券決定對(duì)西安西新街營(yíng)業(yè)部進(jìn)行停業(yè)整頓，期限為2006年6月30日至2006年9月30日，并就西安西新街營(yíng)業(yè)部暴露出的問(wèn)題進(jìn)行專項(xiàng)整改，舉一反三，深入分析，吸取教訓(xùn)，堵塞漏洞。
海通證券領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視西安西新街營(yíng)業(yè)部的專項(xiàng)整改工作，成立了西安營(yíng)業(yè)部暫停業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)小組，針對(duì)西安營(yíng)業(yè)部暴露出的問(wèn)題以及營(yíng)業(yè)部的實(shí)際情況，制定了營(yíng)業(yè)部整改的具體實(shí)施計(jì)劃，強(qiáng)化了公司內(nèi)控制度的有效性和對(duì)分支機(jī)構(gòu)管理。公司稱將嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，在確保社會(huì)穩(wěn)定的前提下，認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)整頓措施，從根本上消除該營(yíng)業(yè)部管理不善、違規(guī)操作所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)隱患。公司承諾將按照“整改計(jì)劃”扎實(shí)推進(jìn)，如期完成整改任務(wù)，達(dá)到整改標(biāo)準(zhǔn)，接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的驗(yàn)收。同時(shí)，公司將認(rèn)真吸取西安營(yíng)業(yè)部案件的教訓(xùn)，狠抓內(nèi)部管理，在全公司范圍查堵漏洞，公司將加快實(shí)現(xiàn)集中交易和客戶交易結(jié)算資金第三方獨(dú)立存管，確保所屬營(yíng)業(yè)部都能規(guī)范、健康、持續(xù)地開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)。
由于西安營(yíng)業(yè)部暫停業(yè)務(wù)給其客戶帶來(lái)的不便，海通證券深表歉意。公司稱將以此為鑒，通過(guò)內(nèi)部規(guī)范整頓、更新技術(shù)設(shè)備、提高員工素質(zhì)等措施，使該營(yíng)業(yè)部以嶄新的面貌為廣大投資者提供更加安全、高效、優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。
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