|
記者唐瑋5月18日北京報(bào)道 上海證券交易所和深圳證券交易所今日發(fā)布了《股票上市規(guī)則（2006年5月修訂稿）》，即日起正式施行。
新規(guī)則依據(jù)《證券法》授權(quán)，明確了證券交易所對(duì)股票上市、暫停和終止上市的審核權(quán)，同時(shí)規(guī)定了上市公司的股票首次上市股本不低于人民幣5千萬元。這一規(guī)定高于新《證券法》規(guī)定的三千萬元的上市條件，為今后開設(shè)創(chuàng)業(yè)板預(yù)留了空間。
證券交易所設(shè)立上市委員會(huì)對(duì)股票上市、暫停和終止上市事宜進(jìn)行審議，作出獨(dú)立的專業(yè)判斷并形成審核意見。當(dāng)事人對(duì)證券交易所的決定不服的，可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核委員會(huì)申請(qǐng)復(fù)核。上市委員會(huì)和復(fù)核委員會(huì)的具體工作辦法將另行頒布。
新規(guī)則規(guī)定，連續(xù)三年虧損暫停上市后，若第四年中報(bào)仍然虧損，不再直接退市，而將根據(jù)新《證券法》規(guī)定到第4年年報(bào)披露后視盈虧情況再作決定。同時(shí)，取消中報(bào)（半年報(bào)）的例行停牌制度，簡(jiǎn)化上市公司收購時(shí)的停牌。取消在季度報(bào)告和中期報(bào)告中預(yù)計(jì)下一報(bào)告期業(yè)績(jī)的規(guī)定，改為及時(shí)通過臨時(shí)報(bào)告對(duì)年度業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)告；鼓勵(lì)公司披露年度和中期業(yè)績(jī)快報(bào)。
深市新規(guī)則將交易所的信息披露監(jiān)管對(duì)象擴(kuò)展至上市公司和包括實(shí)際控制人在內(nèi)的相關(guān)信息披露義務(wù)人，同時(shí)將信息披露義務(wù)責(zé)任人主體的范疇擴(kuò)大至發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，要求董事、高級(jí)管理人員須對(duì)定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見、監(jiān)事會(huì)發(fā)表專門審核意見。
而針對(duì)個(gè)別公司不配合監(jiān)管，拒絕按規(guī)定披露有關(guān)信息的情形，新規(guī)則規(guī)定交易所可視情形向市場(chǎng)披露監(jiān)管情況，以強(qiáng)化公司信息披露責(zé)任。
為了與新修訂的《交易所交易規(guī)則》協(xié)調(diào)一致，新規(guī)則不再對(duì)是否連續(xù)3天漲停或跌停等需要停牌公告的股票交易異常波動(dòng)情形作具體規(guī)定，而修改為“異常波動(dòng)”為中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所根據(jù)有關(guān)規(guī)定和業(yè)務(wù)規(guī)則認(rèn)定的情形。
新規(guī)則要求發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人和新引進(jìn)的戰(zhàn)略投資者在上市前應(yīng)當(dāng)承諾，上市后三年內(nèi)不向他人轉(zhuǎn)讓其已持有的發(fā)行人股份。
新規(guī)則還對(duì)股權(quán)分置改革過渡期間的有關(guān)事項(xiàng)作出了原則性安排，未完成股改的公司在股東大會(huì)決議公告中應(yīng)當(dāng)分別披露流通股東和非流通股股東出席會(huì)議的情況，并分別統(tǒng)計(jì)兩類股東的表決結(jié)果等。
新浪聲明：本版文章內(nèi)容純屬作者個(gè)人觀點(diǎn)，僅供投資者參考，并不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。
| 
