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中新網4月26日電據中國證券報報道，4月25日至5月10日，中國證監會再次就《證券公
司風險控制指標管理辦法》向社會公開征求意見。征求意見稿稱，《管理辦法》將自今年7月1日起正式實施，而此前1月份的征求意見稿稱擬于11月1日實施。業內人士據此認為，其中所涉及的融資融券業務有望提前啟動。
《管理辦法》明確，證券公司對單個客戶融資、融券業務規模均不得超過凈資本的1%，并分別按業務規模的10%計算風險準備；接受單只股票質押的市值不得超過凈資本的30%。
這份征求意見稿是在上次征求意見后進行大幅修改的基礎上形成的，其中最大的變動是引入了風險準備概念，通過規定券商按業務規模計算風險準備，實現對各項業務規模的間接控制，同時配合對部分高風險業務規模進行直接控制，從而建立各項業務規模與凈資本水平動態掛鉤機制，以有效防范業務風險。
《管理辦法》規定，券商自營股票規模不得超過凈資本的100%，自營業務規模不得超過凈資本的200%。違反規定超比例自營的，在整改完成前應將超比例部分按100%計算風險準備。此外，券商須按集合資產管理業務管理本金的2%計算風險準備，按定向資產管理業務管理本金的2%計算風險準備，按專項資產管理業務管理本金的1%計算風險準備。
券商風險控制指標達標無望，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，證監會將區別情形采取以下措施：責令停業整頓；指定其他機構托管、接管；撤銷經營證券業務許可等。(夏麗華)
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